证券コード: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 证券略称: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 公告番号:2022032债券コード:127057债券略称:盘龙转债
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
2022年度監査機関の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (以下「会社」と略称する)は2022年4月22日に第3回取締役会第22回会議を開き、第3回監事会第19回会議はそれぞれ「会社の継続招聘に関する立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2022年度監査機構である議案」を審議・採択し、この議案を会社の2021年度株主総会審議に提出した。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定事項の状況説明
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信」と略称する)は証券関連業務の執業資格を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備え、しかも比較的完備した内部組織構造、管理制度、十分な公認会計士資源を有し、信用状況は良好である。会社の監査業務の連続性と安定性を維持するために、取締役会審査・計画委員会は、2022年度の財務監査機構と内部統制監査機構として引き続き任命することを提案し、招聘期間は1年であり、会社の2021年度株主総会の審議・承認後、授権会社の管理層は実際の業務状況に基づき、関連基準を参照して立信と監査費用を協議し、監査協定に署名する。
二、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信」と略称する)は中国会計泰斗潘序倫博士が1927年に上海で設立し、1986年に再開し、2010年に全国初の改制を完了した特殊普通パートナー制会計士事務所となり、登録住所は上海市で、首席パートナーは朱建弟さんである。立信は国際会計ネットワークBDOのメンバー所であり、長期にわたって証券サービス業務に従事しており、新証券法の実施前に証券、先物業務許可証を有し、H株監査資格を有し、米国公衆会社会計監督委員会(PCAOB)に登録登録されている。
2021年末現在、立信はパートナー252名、公認会計士2276名、従業員9697名、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士707名を有している。
立信2021年度の業務収入(監査済み)は45.23億元で、そのうち監査業務収入は34.29億元、証券業務収入は15.65億元である。
2021年度の立信は587社の上場企業に年報監査サービスを提供し、監査費用は7.19億元、同業界の上場企業の監査顧客は43社である。
2.投資家の保護能力
2021年末現在、立信はすでに職業リスク基金1億2900万元を抽出し、購入した職業保険の累計賠償限度額は12.5億元で、関連職業保険は監査失敗による民事賠償責任をカバーすることができる。ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:
起訴(仲被訴(被仲裁)訴訟(仲裁)訴訟(仲裁)
訴訟（仲裁）の結果
人事件の金額
投資家の金亜科技、周旭2014年報は4500万元の連帯責任を予想し、立信が保険に加入した職業保輝、立信保険は賠償金額をカバーするのに十分で、現在発効した判決はすべて履行されている。
投資家保千里、東北証2015年重さ80万元一審決定信対保千里
券、銀信評価、グループ、2015年2016年12月30日から2017年までの立信などの新聞、2016年12月14日の間に証券の虚偽陳述行為によって投資家に対して負の債務を負った
15%は補充賠償責任を負い、立信保険の職業保険は賠償をカバーするのに十分である。
償還金額
3.誠実記録
立信はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置24回、自律監督管理措置無、規律処分2回を受け、従業員63名に及んだ。
(II)プロジェクトグループメンバー情報
1.人員情報
公認会計士は上場に従事し始め、当社にプロジェクトの名前を提出し始めた。
業時間会社監査時間業時間監査サービス時間
プロジェクトパートナー陳科挙2009年2009年2009年2019年
署名公認会計士趙文沢2020年2020年2020年
品質管理再検討者姚麗強2009年2007年2009年2020年
（1）プロジェクトパートナーの就職経験：氏名：陳科挙
時間上場会社名職務
20202021年 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 署名パートナー
20202021年 Huafon Microfibre (Shanghai) Co.Ltd(300180) 署名パートナー
20202021年 Ningbo Menovo Pharmaceutical Co.Ltd(603538) 署名パートナー
2021年 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) レビューパートナー
2021年 Zhejiang Mustang Battery Co.Ltd(605378) パートナーの検討
（2）署名公認会計士の就職経歴：氏名：趙文沢
時間上場会社名職務
20202021年 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 署名公認会計士
（3）品質管理再検討者の就職経験：氏名：姚麗強
時間上場会社名職務
20202021年 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) 署名パートナー
20202021年 Zhejiang Red Dragonfly Footwear Co.Ltd(603116) 署名パートナー
20202021年 Zhejiang Zhongxin Fluoride Materials Co.Ltd(002915) 署名公認会計士
2.プロジェクトグループメンバーの独立性と誠実さの記録状況：
プロジェクトパートナー、署名公認会計士と品質コントロール再検討者は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
△上記の人員は過去3年間不良記録がなかった。
(III)監査費用
1.監査費用の定価原則
主に専門サービスが負う責任と専門技術を投入する必要がある程度に基づき、従業員に参加した経験とレベルに応じた料金率、投入した勤務時間などの要素を総合的に考慮して価格を決める。
2.監査費用の前年同期比変化状況
20212022増減%会社の株主総会が会社の管理職に監査業務に基づいて授権する
年報監査費用金額（万元）60
及び公正かつ合理的な定価原則によりその年度監査費用を確定する
三、会計士事務所の継続招聘による審査・認可手続き
（Ⅰ）取締役会監査委員会意見
会社の取締役会監査委員会は、立信に関する資格証明書、関連情報と誠実さの記録を審査し、その執業過程において独立監査準則を堅持し、客観的、公正、公正に会社の財務状況、経営成果を反映し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、立信の独立性、専門的適任能力、投資家の保護能力を認め、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関として再雇用し、会社の第3回取締役会第22回会議の審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1.独立取締役の事前承認意見
審査の結果、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の執業資格を持ち、独立して会社の監査業務に適任することができ、2021年の監査業務で独立監査準則を堅持することができ、監査意見が真実で、会社の実際の状況を正確に反映することができる。私たちは会社が立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用することを認め、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
2.独立取締役が発表した独立意見
審査の結果、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の執業資格を持ち、独立して会社の監査業務に適任することができ、2021年の監査業務で独立監査準則を堅持することができ、監査意見が真実で、会社の実際の状況を正確に反映することができる。当社は、会社が立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用することを認め、「会社が立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社2022年度監査機構として再雇用することに関する議案」を2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
（III）取締役会意見
会社の第3回取締役会第22回会議は「会社の継続的な立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2022年度監査機構であることに関する議案」を審議し、2022年度監査機構であることに同意した。この議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
(IV)監事会意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務の就職資格を有し、会社の監査機構を担当する間、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社が委託した各財務監査業務をよりよく完成し、この議案を通過することに同意した。
四、書類の検査準備
1.会社の第三回取締役会第二十二回会議の決議；
2.会社の第3回監事会の第19回会議の決議;
3.独立取締役会社の第三回取締役会第二十二回会議に関する事項の事前承認意見及び独立意見;
4.監査委員会の職責履行に関する証明書。
5.会計士事務所の営業免許証を招聘し、主な責任者と監督管理業務の連絡先情報と連絡先を担当し、具体的な監査業務の署名登録会計士身分証明書、免許証と連絡先を担当する予定である。
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 取締役会
2022年4月26日
