Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
独立取締役二〇二一年度述職報告
(梁華権)
全株主及び株主代表：
中国証券監督管理委員会の「上場会社独立取締役規則」、深セン証券取引所の「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規及び「会社定款」、「独立取締役仕事細則」、「独立取締役年報仕事制度」などの制度の要求に基づき、本人は＊＊＊ Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) （以下「＊＊＊＊ Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 」または「会社」と略称する）第六回取締役会の独立取締役として、報告期間内に職責を全うし、厳格、まじめ、勤勉に独立取締役の職責を履行し、会社の2021年度の関連会議に出席し、取締役会の関連議案に対して意見を発表した。2021年度の仕事状況を株主の皆様に報告します。
一、会議への出席及び投票状況
2021年度、私は積極的に会社の開催する各回の取締役会に参加して、会社の株主総会に列席して、参加する前に本人はすべて真剣に関連資料を調べて、そして会社が提供する決定すべき事項の背景資料に対して審査を行って、積極的に議案の内容について会社の役員と関係者と疎通して、自発的に決定する必要な状況と資料を理解して、獲得して、独立取締役として果たすべき勤勉な義務を履行しました。会社が2021年度に招集、開催した取締役会、株主総会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効である。
2021年度に会社は全部で10回の取締役会を開催し、本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して異議を提出しなかった。具体的な出席と投票状況は以下の通りである。
投票状況独立取締役は現場に出席すべきで、出席を依頼して欠席するかどうかは2回連続するかどうか
(反対氏名を投じる回数席次数席回数回数回数回数回数自ら出席しなかった
チケット数)
梁華権10 4 6 0 0 No 0
2021年度会社は全部で5回の株主総会を開き、本人は5回の会議に列席した。
二、独立意見を発表する場合
本人は会社の第6回取締役会の独立取締役として、「上場会社の独立取締役規則」、「会社定款」及び「独立取締役の仕事細則」などの関連規定に基づき、独立判断の立場に基づき、以下の事項に対して独立意見を発表した。
独立した意見を発表する事項意見の類型を見る時間
2021/2/5会社名の変更(証券略称を含む)に関する独立意見同意
会社の利益分配予案に対する独立意見の同意
会計士事務所の再雇用に関する独立意見の同意
社内統制自己評価報告に対する独立意見同意
2021/4/23独立取締役会社取締役及び高級管理職の2020年度報酬に関する独立意見同意
独立取締役の資産減価償却準備及び資産消込に関する独立意見同意
持株株主及びその他の関連者が会社の資金、会社の対外保証状況を占用する場合
特定項目の説明と独立意見に同意する
2021/5/6長期外国為替取引業務の展開額の引き上げに関する独立意見同意
閑置自有資金による非保証現金管理の有効期間の延長に関する独立意
2021/6/30同意見
2021年半年度会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用状況及び公
2021/8/20司の対外保証状況の独立意見に同意する
会社が手形プール業務の有効期間を延長することに関する独立意見の同意
会社及び傘下子会社が授信及び担保を申請する独立意見の同意について
2021/9/30自己遊休資金の一部使用による現金管理に関する独立意見同意
袁素華さんを会社の取締役会秘書に任命することに関する独立意見の同意
202111/16子会社が徴収補償協議書を締結することに関する独立意見同意
袁素華さんの会社の第6回取締役会の非独立取締役への増補に関する独立意見同意202111/29
陶向南氏の会社の第6回取締役会の独立取締役の再選に関する独立意見の同意
上記の独立取締役の意見の全文は、巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に公開されている。
三、取締役会専門委員会の職務状況
本人は会社の第6回取締役会審査委員会主任委員として、会社の取締役会専門委員会議事規則の関連要求に厳格に従い、積極的に職責を履行する。報告期間中、本人は8回の取締役会審査委員会会議を招集し、主宰し、主に以下のいくつかの方面の仕事を展開した。
（1）定期報告及び業績予告；
(2)長期外国為替取引業務の展開額の引き上げ、会社及び傘下子会社の信用及び保証の申請、一部の自己遊休資金の使用による現金管理などの議案を審査した。
(3)会社が作成した財務会計報告書を審査し、年審会計士に時間通りに監査報告書を発行し、監督職責を履行するように促す。
(4)会計士事務所を引き続き招聘し、監督職責を履行する。
（5）計上資産減損引当金；
(6)監査部の責任者を任命する。
(7)遊休自有資金による非保証現金管理の有効期間を延長する。
会社の取締役会の下に監査委員会の主任委員として、本人は真剣に職責を履行し、会社の内部監査制度の確立と実施状況を監督し、会社の内部制御制度を審査する。内部監査と外部監査の間のコミュニケーションを担当する。会社の財務情報とその開示を審査する。会社の内部統制制度を審査し、会社の財務状況、現金管理状況及び内部制度の完備に対して意見と提案を提出する。
報告期間内、本人は会社の第6回取締役会報酬委員会委員として、1回の取締役会報酬委員会会議に参加し、会社の非独立取締役と高級管理職の業績考課、会社の取締役と高級管理職の2021年度報酬について審議と表決を行った。
四、会社に対して現場調査を行う状況
報告期間内に本人は何度も会社の現場に行って調査研究を行い、会社の経営状況と戦略転換過程に存在する問題を理解し、同時に取締役会、株主総会などの機会を積極的に利用し、会社の董監高と関係者とコミュニケーションを行い、関連会社の発展状況を交流し、自分の専門と結びつけて合理化の提案を提出した。本人は他の取締役、会社の高級管理職及び関連スタッフと連絡を保ち、会社の重大事項の進展状況をタイムリーに知る。本人は独立取締役の職責を効果的に履行し、参加する毎回の取締役会が審議する各議案に対して、まず提供した議案資料と関連紹介を真剣に審査し、その上で、独立、客観、慎重に採決権を行使した。
五、定期的に連絡と監督状況を報告する
会社の「独立取締役年報工作制度」及び「独立取締役工作細則」の要求に基づき、本人は監査委員会の主任委員として、会社の2021年度定期報告作成、監査過程において独立取締役の職責を確実に履行する。会計年度が終わった後、本人は現場に来て会社の管理層に会社の生産経営状況を理解し、会社の管理層の今年度の生産経営状況と重大事項の進展状況に関する仕事の報告を聞き、会社が招聘した公認会計士と監査状況を疎通し、会社の資金占有と資産減価などの事項に重点を置き、会計士事務所に監査報告書の提出を促した。
六、投資家の権益保護に関するその他の仕事
1、報告期間内に、本人は取締役会に提出された議案に対して、真剣に関連書類資料を調べ、関連部門と人員と疎通し、客観的、公正な意見と提案を提出する。取締役、役員の職責履行状況を監督し、検査し、会社のガバナンス構造の整備を推進し、内部統制制度の建設を強化し、株主の利益を確実に保護する。
2、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全に情報開示義務を履行し、投資家、特に中小投資家の平等な知る権利を守るように促す。本人はまた常に会社の置かれている業界の動態と外部市場の変化が会社に与える影響に注目し、公衆メディアの会社に対する報道に積極的に注目し、会社のガバナンス層と管理層とのタイムリーなコミュニケーションを維持している。
3、私が就任した后に自発的にメール、电话、会议などの多種のルートを通じて会社の生产経営の情况を理解して、そして何度も会社に対して実地の现场の考察を行って、私は会社との疎通と実地の考察の过程の中で関连する情报を収集することに注意して、会社の実际の情况と生产経営の动态を理解して掌握して、会社の未来の発展戦略と発展方向に意思決定の参考意見を提供する。本人は会社の主な業務経営状況、資産購入状況、会計士事務所の改任、会計政策の変更、財務運営と資金往来などの重大事項に高度に注目し、「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの規定に確実に従って権利を行使し、職責を履行する。
4、自身の学習を強化し、関連法律法規に対する理解を絶えず深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を高め、中小株主の利益を自覚的に保護する意識を高める。
5、自身の学習状況：独立取締役に就任して以来、職責をよりよく履行し、自分の職責履行能力を高めるために、本人はずっと関連法律、法規と規則制度の学習を重視し、積極的に会社が各種の方式で組織した訓練に参加し、上場会社の規則運行と監督管理の方面の法律法規を全面的に理解し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供するよう努力している。
七、その他の仕事状況
報告期間中、本人は取締役会の開催を提案し、外部監査機関とコンサルティング機関の招聘を提案した場合は発生しなかった。今後、私は引き続き誠実さ、勤勉さ、忠実な原則に基づいて、独立取締役の職責を引き受けるように努力し、独立取締役が果たすべき義務を履行し、会社が内部統制の管理レベルをさらに高め、会社の核心競争力と利益能力を強化することを促します。
八、連絡先
メールアドレス:13760401971139.com.
独立取締役:梁華権2022年4月22日
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
独立取締役二〇二一年度述職報告
(陶向南)
全株主及び株主代表：
中国証券監督管理委員会の「上場会社独立取締役規則」、深セン証券取引所の「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規及び「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの制度の要求に基づき、本人は Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (以下「 Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 」または「会社」と略称する)第6回取締役会の独立取締役として、2021年の任期内に職責を果たし、厳格、まじめ、勤勉に独立取締役の職責を履行し、会社と株主、特に中小株主の利益を守ることを原則とし、独立取締役の役割を十分に発揮することを目標とし、独立取締役の各職責と義務をよりよく履行した。同時に、会社は私の仕事にも大きな支持を与えて、独立取締役の独立性を妨げることはありません。2021年度の勤務状況を皆様に
