Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 独立取締役
第6回取締役会第21回会議に関する独立意見
「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」及び「独立取締役業務細則」などの関連規定に基づき、 Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、第6回取締役会第21回会議の審議に関する事項について、独立判断の立場に基づき、以下の独立意見を発表する。
一、会社の利益分配予案に対する独立意見
「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、勤勉で責任を果たす仕事の態度に基づいて、会社の取締役会が提案した2021年度利益分配予案に対して以下の独立意見を発表した。
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が当社に発行した標準保留意見監査報告書によると、今年度の会社合併報告書は上場会社の株主に帰属する純利益が-953344万元であることが確認され、「会社法」と「会社定款」の関連規定に基づき、法定黒字積立金0万元を計上し、年初累計未分配利益-119.47万元を加えた。報告書の期末までに投資家に分配できる利益数は-2065251万元である。2021年に会社が分配できる利益がマイナスであることを考慮して、現金配当条件に合致しないと同時に、現在の会社の株価規模が大きいことを考慮して、会社は2021年度に現金配当を配布しないで、配当を送らないで、積立金で株価を増加しない。
以上の利益分配予案は会社の実情に基づいて作成され、会社の経営需要と長期発展計画に合致し、「会社法」、「会社定款」の関連規定に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
私たちは会社の取締役会が提出した利益分配予案に同意し、会社の取締役会が本事項を株主総会の審議に提出することに同意します。
二、会計士事務所の再雇用に関する独立意見
検査の結果、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務に従事する資格と上場会社の監査業務に従事する豊富な経験と職業素養を持っており、会社に2021年度財務報告監査サービスを提供する過程で、高い業務レベルと勤勉で責任を果たす仕事の精神を表現し、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、会社が発行した監査報告書の客観性、会社の財務状況や経営成果をリアルに反映しています。会社の監査業務の連続性と安定性を維持するために、私たちは会社が容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年であり、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
三、社内統制自己評価報告に対する独立意見
報告期間内に、会社はすでに比較的健全で完備した内部制御制度体系を確立し、有効な実行を得ることができる。会社の内部制御システムは基本的に完全で、合理的で、有効である。会社の各生産経営活動、法人ガバナンス活動、情報開示と重大事項などの活動はすべて関連する内部制御制度の規範に厳格に従って運行し、各種の内外部リスクを効果的に制御する。われわれは、会社の2021年度の内部統制自己評価報告は全面的に、客観的に、真実に会社の内部統制制度の確立、運行と検査監督状況を反映していると考えている。
四、独立取締役会社の取締役及び高級管理職の2021年度報酬に関する独立意見
査察の結果、2021年度の会社の取締役及び高級管理者の報酬及び審査激励はいずれも関連規定に従って執行され、開示された報酬は合理的で真実であり、報酬の発行手続きは関連法律、法規及び会社の定款の規定に合致し、私たちはこれに異議がなく、会社の取締役会が本事項を株主総会の審議に提出することを意図している。
五、独立取締役の資産減損引当金の計上及び資産の消込に関する独立意見
今回の会社が資産減価償却準備及び消込資産を計上するのは慎重性の原則に基づいて、「企業会計準則」などの関連規定と会社の資産の実際の状況に合致し、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。今回資産減価償却準備及び資産消込を計上した後、財務諸表は会社の財務状況及び経営成果をより公正に反映し、会社の会計情報をより合理的にすることができる。今回の資産減価償却準備及び資産消込事項の計上に同意する。
六、独立取締役の長期外国為替取引業務の有効期間の延長に関する独立意見
検査を経て、会社はすでに「外国為替取引決定制度」を制定し、長期外国為替取引業務の展開について相応の監督管理メカニズムを確立した。会社は日常の経営運営を保障する前提の下で、長期外国為替取引業務を展開する期限を12ヶ月延長する予定で、会社と子会社は長期外国為替取引業務を展開して日常の経営需要と密接に関連して、実際の経営の需要に合って、目的は為替レートの変動リスクを回避して防止するためで、会社の正常な経営利益を保護して、会社の正常な生産経営に影響しないで、会社と全体の株主を損害しないで、特に中小株主の利益の状況。関連意思決定と審査・認可手続きは合法的で、コンプライアンスである。このため、会社及び子会社が長期外国為替取引業務の有効期間を延長することに同意し、この議案を株主総会に提出して審議することに同意した。
七、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」および「会社定款」などの関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、会社と全体の株主に責任を負う態度に基づいて、会社の累計と当期の対外保証状況及び関連側の占用資金状況に対して検査を行い、そして独立意見を以下のように発表する。
1、報告期間内に、会社及び持株子会社は持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する場合がなく、前年度に発生して2021年12月31日まで累計した対外担保、違反担保などの状況も存在しない。
2、会社は持株株主及びその他の関連者が非経営的に占用したり、その他の方法で会社の資金を占用したりすることは存在しない。
3、報告期間内に、会社は持株子会社の深セン市 Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 技術株式会社及びその傘下企業の業務展開をサポートするため、傘下企業の子会社である無錫市益明光電有限公司は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 無錫支店と Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 無錫支店にそれぞれ総額5000万元(等値その他の通貨を含む)を超えないことと総額2000万元を超えないことを申請し、上記の信用額に連帯責任保証を提供した。
また、同社は2021年9月30日に第6回取締役会第16回会議を開き、「会社及び傘下の子会社について授信及び担保を申請する議案」を審議・採択し、会社及び子会社が商業銀行などの金融機関に100000万元を超えない授信を申請することに同意するとともに、具体的な授信業務プロセスの処理過程において、会社は金融機関の要求に基づいて、会社が子会社または傘下子会社間で相互に提供する保証額を40000万元を超えないように引き上げ、保証期間決議の有効期間を2022年12月31日まで延長した。この事項は2021年の第4回臨時株主総会の審議で可決された。
前述の保証事項を除き、会社にはその他の対外保証事項がない。会社及び持株子会社が違反しない対外保証行為、期限切れの対外保証がない、訴訟に関連しない対外保証及び保証が判決された敗訴によって損失を負うべき状況。
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 独立取締役:梁華権、陶向南2022年4月22日
