Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong Enpack Packaging CO., LTD
取締役、監事、高級管理職
持株変動管理制度
広東・汕頭
二〇二年四月
目次
第一章総則……2第二章情報の申告と開示……2第三章持株変動管理…3第四章当社の株を売買する手順……6第五章責任追及……7第六章附則……8
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
取締役、監事、高級管理職持株変動管理制度
第一章総則
第一条は規範 Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役、監事、高級管理職が当社株を保有し売買する管理業務であり、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式とその変動管理規則」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」「深セン証券取引所上場会社の株主と取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの法律、法規と規範性文書及び「 Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第三条本制度は、会社の取締役、監事及び高級管理者及び本制度第十三条に規定された自然人、法人、その他の組織が保有する当社の株式及びその変動の管理に適用する。
第二章情報申告と開示
第四条会社の取締役会秘書は当社の取締役、監事、高級管理者及び本制度第十三条に規定された自然人、法人又はその他の組織の身分及び保有会社の株式のデータと情報を管理し、統一的に以上の人員のために個人情報のネット上の申告を行い、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第五条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の時間内に会社に委託して深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社(以下「登録決済会社」という)に個人とその近親属(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報を申告しなければならない。(氏名、職務担当、身分証明書番号、証券口座、勤務時間外などを含むが、これらに限定されない):
(I)会社の取締役、監事と高級管理職が会社が株式の初期登録を申請した場合。
(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2取引日以内。新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2日間以内に。
(III)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
(V)深交が要求する他の時間。
以上の申告データは、関係者が深交所と登録決済会社に提出した当社の株式を関連規定に従って管理する申請とみなす。
第六条会社及びその取締役、監事及び高級管理者は、深交所及び登録決済会社に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深交所が関係者の当社の株式及び派生品種の売買状況をタイムリーに公表することに同意し、これによって生じた法律責任を負わなければならない。
第七条会社の取締役、監事及び高級管理職は委託会社に個人情報を申告した後、登録決済会社はその申告データ資料に基づき、身分証明書番号項目の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
第八条会社の取締役、監事と高級管理職が複数の証券口座を持っている場合、登録決済会社の規定に従って一つの口座に合併し、口座を合併する前に、登録決済会社は関連規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理をしなければならない。
第九条会社は登記決算会社の要求に従い、会社の取締役、監事と高級管理者の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックする。
第十条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第三章持株変動管理
第十一条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)会社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。取締役、監事と高級管理職が会社の株が証券取引所に上場した後から離職を申告した場合、離任を申告して6ヶ月後の12ヶ月以内に証券取引所の看板取引を通じて当社の株数を販売し、その保有会社の株総数に占める割合は50%を超えてはならない。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に保有会社の株を譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。
(IV)取締役、監事と高級管理職が証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたか、司法機関に立件捜査された期間、および行政処罰決定、刑事判決が下された後6ヶ月未満の場合。
(V)取締役、監事と高級管理職が証券取引所の規則に違反したため、証券取引所から3ヶ月未満を公開的に非難された場合。
(VI)法律、法規、規範性文書及び深交所が規定したその他の期間。
第十二条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日前に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算する。
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)会社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大な事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会と深交所が規定したその他の期間。
第十三条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;
(II)取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。上記自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買する場合、本制度第十一条、第十二条の規定を参照して執行する。
第十四条会社の取締役、監事、高級管理職は「証券法」第四十七条の規定を遵守しなければならない。この規定に違反して自社株を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりした場合、得られた収益は会社の所有とする。会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示しなければならない。
(I)関係者が会社の株を違反して売買した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深交所が開示を要求したその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割するなどによる株式変動を除く。
第十六条会社の取締役、監事及び高級管理職は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。会社の取締役、監事及び高級管理職が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本規則第十一条の規定を遵守しなければならない。
第十七条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施したり、取締役、監事と高級管理職が二級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。会社の権益配分等により、会社の取締役、監事及び高級管理職が当社の株式を直接保有することに変化が生じた場合、上記の規定を遵守しなければならない。第18条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第19条取締役、監事及び高級管理職が離任する場合、直ちに書面の形式で会社に深交所に離任情報を申告し、株式ロックを行うことを委託しなければならない。登録決済会社は、実際の離任日から6ヶ月以内に保有および新規の会社株式をすべてロックし、満期になった後、保有する会社の無制限販売条件株式をすべて自動ロック解除する。
第20条違反取引の疑いのある取締役、監事と高級管理職に対して、登録決済会社は中国証券監督管理委員会、深交所の要求に基づいてその名の下に登録された当社の株式をロックすることができる。
第21条ロック期間中、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、議決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第四章当社株の売買手順
第二十二条会社の取締役、監事及び高級管理者及び本制度第十三条に規定された自然人、法人、その他の組織は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、事前に取締役会秘書に書面による売買意向の報告及び売買計画を確実に認めなければならない。具体的な要求は以下の通りである。
(I)会社の取締役、監事と高級管理職は取締役会秘書に委託して申告の日から6ヶ月以内に競売取引方式で当社の株を売買する意向に対して書面で報告し、取締役会秘書は当社の株を売買する際に反法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」の規定または個人の関連承諾に違反してはならないことを注意する責任がある。
(II)会社の取締役、監事と高級管理職は会社の株を売買する予定の少なくとも3つの取引日前に「当社の証券を売買する質問状」(添付ファイル1)を取締役会に報告し、具体的には取締役会秘書が確認しなければならない。
(III)取締役会秘書は質問状を受け取った後、会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認し、同意または反対の明確な意見を形成し、「当社証券の売買に関する質問の確認書」(添付ファイル2)に記入し、その計画の取引時間前に質問者に提出しなければならない。
(IV)取締役会秘書が当社証券を売買する場合、上述の要求を参照して理事長が書面形式で確認しなければならない。
(V)取締役会秘書は、「当社証券の売買に関する質問状」と「当社証券の売買に関する質問状」を指定者が番号付けして登録し、適切に保管しなければならない。
取締役会秘書の確認書を受け取る前に、当社の株式及び派生品に関する取引行為を勝手に行ってはならない。
第二十三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、事実が発生した日から1取引日以内に会社に報告し、会社が事実が発生した日から2取引日以内に深交所に申告し、公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深交所が開示を要求したその他の事項。
第二十四条会社の取締役、監事、高級管理職が当社の株を減持する必要がある場合、同時に中国証券監督管理委員会の「上場会社の株主、董監督高減持株式の若干の規定」及び「深セン証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの関連規定に厳格に従うべきである。以下を含むが、これらに限定されない。
(I)会社の取締役、監事及び高級管理職が当社の株式を減持するには、会社の株式を減持する予定の少なくとも15取引日前に減持計画(そのうち、毎回開示される減持時間区間は6ヶ月を超えてはならない)を書面で取締役会に申請し、「当社証券売買質問状」(添付ファイル1)に記入し、取締役会は本弁法第12条の規定に従って審査を行う。取締役会は減持計画を確認した後、申請者が初めて販売した15取引日前に証券取引所に報告し、減持計画を事前に開示し、深交所に報告して届け出た。
(II)会社の取締役、監事、高級管理職の減持計画の内容は、減持予定株式の数、出所、減持時間区間、方式、価格区間、減持原因を含むが、これらに限定されない。毎回開示される減持時間の区間は6ヶ月を超えてはならない。
(III)予め開示された減持時間区間において、取締役、監事、高級管理職が計画減持数の過半数または減持
