Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
2021年度取締役会業務報告
2021年、取締役会は公衆株主と会社に責任を負う原則に基づいて、「会社法」「証券法」「会社定款」及び「会社取締役会議事規則」の関連規定に厳格に従い、会社の年度生産経営目標をめぐって各仕事を確実に展開した。会社全体の取締役は株主に対して責任を負う態度に基づいて、株主総会が与えた職責を真剣に履行し、会社のガバナンスを持続的に規範化し、職責を厳守し、勤勉に各仕事を展開し、会社の権益と株主の権益を守った。2021年度会社の取締役会の仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の会社の主な業務
報告期間中、会社は人工知能の発展方向を核心戦略とし、人工知能ソフト・ハードウェア製品と総合ソリューションプロバイダを発展の位置づけとする。会社は人工知能の主な業務の転換と発展にさらに焦点を当て、競争優位性が明らかでないか、協同効果が弱い細分化分野を徐々に脱退し、人工知能の核心技術に対する研究開発への投入を持続的に増やしている。一方、機械視覚、自主ナビゲーション、知能制御、データ分析を核心とし、無人機、 Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) 、画像とビデオ識別製品、軌道交通製品などの人工知能シリーズ製品を自主的に研究開発製造する。一方、上述の核心技術とハードウェア製品を運用して軌道交通、知恵都市と工業運行維持などの業務を賦与することによって、各応用シーンのシステムプラットフォームの構築に総合解決方案を提供し、例えば工業巡検運行維持プラットフォーム、空港野生動物知能管理情報系統プラットフォーム、無人運転軌道交通総合監視システム、知恵駅総合解決方案、ビッグデータ分析プラットフォーム、公共情報プラットフォームである。会社は工業自動化とソフトウェア開発の方面の経験と技術の蓄積、および業界の応用シーンの絶えず開拓に頼って、現在すでに“人工知能”、“知恵都市”、“文化教育”の3大主な業務プレートを形成しました。
二、報告期間内の会社の経営状況の概要
報告期間中、会社は営業収入10.32億元を実現し、上場会社の株主に帰属する純利益はマイナス3.49億元であり、非経常損益を差し引いた上場会社の株主に帰属する純利益はマイナス6.63億元である。2021年12月31日現在、会社の総資産は33.20億元で、上場会社の株主所有者の権益は10.34億元である。
2021年、系企業経営が大きな挑戦を受けた年。疫病の影響を受ける一方で、会社は経済情勢の下落の厳しい挑戦に直面している。一方、同社の2020年度監査報告書は意見表示不能であり、内部統制鑑証報告書は否定意見であり、同社株は2021年4月30日から退市リスク警告を実施している。この背景の下で、報告期間内に会社は絶えず内部制御を完備し、会社の管理を強化し、内部制御管理制度を完備し、精細化管理レベルの向上を実現する。各種経営業務に対して規範化管理を行い、リスク管理制御と警報を強調し、会社内のリスク防止能力を高める。会社の管理層の実行能力を強化し、情報開示管理を強化し、会社の情報開示品質を高める。
会社が2020年に監査機関に否定的な意見を提出された内部統制鑑証報告の状況に対して、会社は2021年5月に周勇理事長をはじめとする改善指導グループを設立し、以下に財務自査改善グループ、信披自査改善グループ、内部統制自査改善グループ、資産統合グループ、売掛金グループ、人的資源グループ、生産経営グループなどの7つの特別グループを設立し、同時に専門のコンプライアンス法律顧問を招聘した。信披コンサルタントなどの専門チームは、会社の経営管理の規範化、プログラム化、システム化を促進し、会社の健康、持続的、安定した発展を促進する。会社の取締役会と各改善グループの積極的な推進の下で、会社は自己検査と自己修正、コンプライアンスの改善などの事項を以下のように完成した。
1、制度改正の仕事
会社、株主と債権者の合法的権益を守るために、会社の組織と行為を規範化し、会社の既存の重要な制度に対して、最新の法律法規に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、「会社定款」「株主総会議事規則」「取締役会議事規則」「取締役監事と高級管理職の内部問責度」「取締役監事と高級管理職が保有する会社の株式とその変動管理制度」「取締役監事及び高級管理職報酬管理制度」「取締役会秘書工作細則」「取締役会審計委員会工作細則」《董事会指名委員会工作細則》《董事会報酬と審査委員会工作細則》《董事会戦略委員会工作細則》《独立董事工作制度》《独立董事年報工作規程》《対外保証管理制度》《対外投資管理制度》《関連取引管理制度》《理事長日常管理に関する授権》《会計政策会計推定変更及び会計ミス管理制度》《累計投票制実施細則》《募集資金管理制度》《内部監査制度》《内幕情報関係者登録制度》《年報情報開示重大誤り責任追及制度》《監査委員会年報工作規程》《投資家関係管理制度》《投資家訪問接待管理制度》《外部情報使用者管理制度》《情報開示管理制度》《情報開示委員会工作細則》「重大情報内部報告制度」「子会社管理制度」及び「総経理業務細則」。上記32の制度はいずれも会社の第5回取締役会第16回会議の審議を通過した。「会社定款」「株主総会議事規則」「取締役会議事規則」「監事会議事規則」「独立取締役工作制度」「取締役監事及び高級管理者報酬管理制度」「募集資金管理制度」「関連取引管理制度」「対外担保管理制度」「対外投資管理制度」「累計投票制実施細則」2021年の第4回臨時株主総会決議を採択し、執行を発表した。これらの制度の改正を通じて、会社の経営管理の規範化、プログラム化、システム化を促進し、会社の健康、持続的、安定した発展を促進する。
2、審査批准プロセスの整理と修正
会社の内部監査部は全面的に監査して審査・認可の流れを整理し、審査・認可の仕事をさらに規範化し、制度の執行を監督した。「会社定款」「理事長の日常管理に関する授権」「総経理の仕事細則」などの関連制度に基づき、総経理と理事長の審査・認可権限を規範化し、それに一致する審査・認可プロセスを設置し、3000万元未満の支出契約はいずれも総経理の審査・認可があり、3000万元(3000万元を含む)以上の支出契約は取締役会の授権の下で理事長が審査・認可し、会社の経営リスクを低減する。
理事長、総経理を除くすべての部門経理、事業部責任者の資金支払終審権を取り消し、参審に変更する。100万元以下のすべての支払いは総経理が審査・認可した後、財務部は対外支払い手続きを行い、100万元(100万元を含む)以上の支払いは総経理が審査・認可した後、理事長の審査・認可を経てから対外的に支払うことができ、商業実質のない支払いの発生を根絶し、会社の資金と財務リスクを低減した。
3、コンプライアンストレーニングの組織
会社は会社にサービスを提供するコンプライアンス弁護士チームを招待して、会社全体の董監高、中層幹部及び関連職位人員に対して4回の証券法律法規に関する訓練学習を行い、そして定期及び不定期の証券法律法規の訓練を引き続き展開し、関係人員の法律、法規、制度に対する学習と訓練をさらに強化し、規範意識を高める。
会社はすでに改正した関連制度を冊子に綴じ、会社、子会社の経営層管理者及び中層幹部に配布して研究学習を行い、その後も育成訓練計画を制定し、従業員全員に対して内部制度の学習と宣伝を行い、各規則の制度の各仕事の流れにおける有効な実行を確実に保障する。
4、会社の印鑑管理を強化する
関連部門を組織して《会社の印鑑の使用管理制度》を改正して、専任者を指定して会社の各種の印鑑を保管して、各種の印鑑の使用の審査・認可の流れを明確にして、流れの設置を通じて、会社の公印の使用に対して、印刷した後の書類は釘システムのバックアップをアップロードする必要があって、契約章の印刷は契約が各級の審査・認可を完成した後で使用することができる。会社の各種印鑑の使用管理を強化することを通じて、会社の印刷リスクを下げ、審査・認可を経ずに私的に印鑑を押す事件の発生を根絶する。
5、現行契約の審査・認可管理と契約を締結した後続監査を強化する
契約審査・認可プロセスを最適化し、審査・認可における責任意識を確実に強化し、すべての審査・認可プロセスにおける審査・認可者(特に契約審査)に明確な審査・認可意見を提出しなければならない。同時に、監査部は2018年1月から2021年8月までの期間に締結した契約金額50万元以上の契約に対して特別監査を行い、主に支出契約審査、収入契約審査、支出支払審査、捺印管理過程に存在する問題を監査し、特別監査を通じて、契約締結過程における内部統制業務の不足を発見し、監査改善意見を提出し、会社の内部統制管理の規範性をさらに高めた。
6、内部コントロールの改善
報告期間内に、会社は内部統制をさらに強化し、会社のガバナンスと内部統制管理制度を完備し、内部統制リスクの防止と根絶を期し、報告期末までに、会社が完成した内部統制改善の仕事は以下の通りである。
（1）商業実質事項のない返金
無商業実質事項一:2019年12月20日、2020年5月8日に深セン天航宇貿易有限会社(以下「昊天航宇」と略称する)と廊坊データセンタープロジェクトについて高圧工事下請け契約と高圧下請け工事補充契約を締結し、昊天航宇が会社に工事下請けサービスを提供し、契約金額はそれぞれ8527万元、1520万元で、2020年6月までに、会社は計9620万元の工事代金を支払った。2020年12月31日現在、これらの前払金の残高は179771万元で、同社はこの下請け業務で営業収入8540万元を確認し、営業コスト7823万元を振り替えた。
無商業実質事項二:2019年12月16日、スマート子会社深セン前海博益科学技術発展有限会社(以下「前海博益」と略称する)と陝西格尚実業有限会社(以下「陝西格尚」と略称する)は「鶏副産物-購入販売契約」を締結し、契約金額は約5億元で、陝西格尚にブラジルの冷凍鶏の爪を購入した。2020年1月、前海博益は陝西格尚に年間注文金額の20%で陝西格尚に購入前払金1.09億元を支払い、2020年12月31日現在、この前払金の残高は1.09億元である。
無商業実質事項三:2019年12月25日、試合は知能と深セン市泰和嘉源貿易有限会社(以下「泰和嘉源」と略称する)と無人機部品の購入販売契約を締結し、契約金額は1.13億元である。2020年1月と4月、試合は知能の合計のためにタイと嘉源に5932万元の前払金を支払った。
商業的実質のない金額の支払い事項に対して、2020年度の監査状況に基づき、会社は上述の誤りを十分に認識し、相応の改善活動を展開している。2021年11月30日現在、会社は上述の商業実質のない金額の合計2489629万元をすべて回収し、年化9%の金利と実際の使用時間によって会社に負担した資金使用コストの合計379448万元を受け取った。
（2）関連者の占用資金に関する返金
2020年の報告期間中、試合は知能の子会社である合肥試合は知能有限会社(以下「合肥試合」と略称する)の従来の来金の名義でいくつかの個人に4162万50万元を支払い、数ヶ月後に合肥試合に返還する。
関連側の資金占用事項に対して、会社はすでに自己調査と自己修正の特別業務を展開し、すべての関連側の占用資金4112.5万元を回収し、関連側はすでに年化5.5%の金利と実際の使用日数によって会社に利息計60715569元を支払った。現在、会社は独立取締役を除いて董監高全員が署名した会社の資金を占用しないという承諾書を受け取っている。会社は2021年半年度、第3四半期の報告期間を編成して、すでに上述の事項に対して更に自己調査と自己修正の仕事をしました。会社は引き続き内部統制の執行と資金管理を強化することを通じて、規則に合わない関連取引事項をさらに根絶し、関連側の資金占有状況の再発を根絶する。
（3）財務援助事項についての返金
会社が深セン証券取引所の半年報の質問状に返信して確認した深セン前海俊涵科技有限会社に対して財務援助金123224万元を提供し、前海俊涵との間に商業的実質がなく、監査を経て財務援助金の322403万元と確認され、2021年12月30日までにすべて回収された。同時に、会社は年化5.5%の金利で資金金利537.31万元を受け取った。
（4）棚卸資産管理の内部制御欠陥の改善について
2020年度内部統制鑑証報告書の発行日までに、中為替会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中為替事務所」と略称する)はスマートで完全な在庫仕入れ・販売・保管明細表を取得せず、原材料調達、受入及び期末残高において満足のいく監査証拠を得ることができなかった。在庫を棚卸しする過程で、中為替事務所は帳簿に記録されていない在庫が多いことを発見した。
在庫管理内部制御欠陥事項に対して、会社はすでに各プロジェクトの完全な在庫仕入れ在庫明細表の統計整理を完成し、在庫の再棚卸しを完成した。
上場企業として、規範的な運行は会社の持続的、健全な発展の最も基本的な要求であり、会社の経営管理の各方面にも一貫して貫かれている。新しい政策環境の要求の下で、会社の経営環境と自身の条件も絶えず変化しており、会社は今回の改善を出発点とし、自身の内制御度の建設を絶えず強化し、内制御の実行レベルを高め、規範的な運営レベルを高める。同時に、会社は「市場を畏敬する」「法治を畏敬する」「専門を畏敬する」「リスクを畏敬する」という4つの畏敬を銘記し、「虚偽の情報を開示しない、裏取引に従事しない、市場価格を操作しない、上場企業の利益を損なわない」という4つのベースラインをしっかりと守り、会社のガバナンスの有効性、意思決定の科学性、経営の安定性、発展の持続性を確実に向上させ、会社のガバナンスレベルを絶えず向上させ、高品質の発展
三、報告期間内の取締役会の仕事状況
(I)報告期間内の取締役会会議の状況
2021年、会社の取締役会は15回の取締役会会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
会議回開催日開示日会議決議
期
審議は可決された:
