2021年度監事会業務報告
報告期間内、会社監事会は『会社法』、『会社定款』及び関連法律法規の要求に従い、職責を真剣に履行し、会社の利益と投資家の権益を確実に維持し、会社の取締役会の開催と意思決定手順、取締役会の株主総会決議に対する執行状況、会社の取締役、高級管理職の職務執行状況及び会社の法に基づく運営状況と会社の財務状況などの面で検査と監督を行った。監事会2021年度の業務状況を以下に報告し、審議してください。
一、監事会の仕事状況
当社監事会は全部で3人で構成され、そのうち従業員代表は2人、株主代表は1人である。
報告期間中、会社の監事会は計9回の会議を開き、以下の事項を審議した。
具体的な内容は以下の通りです。
1.会社は2021年2月24日に第4回監事会第20回会議を開催し、以下の議案を審議・採択した。
①「持株子会社杭州龍華融資に担保を提供する議案について」。
②「完全子会社の雪人冷房融資に担保を提供する議案について」。
③「完全子会社の雪人工事融資に担保を提供する議案について」。
2.会社は2021年3月25日に第4回監事会第21回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
①「完全子会社が親会社に授信額を申請するために担保を提供する議案について」。
②『新規賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案』。
3.会社は2021年4月23日に第四回監事会第二十二回会議を開き、以下の議案を審議、可決した。
①『2020年度監事会業務報告』;
②『2020年財務決算報告書』；
③『2020年度報告及びその要約』；
④『2020年度利益分配予案』；
⑤「2020年度内部統制自己評価報告」；
⑥「今後3年間の株主配当収益計画(20212023年)」;
⑦「会社が非公開発行A株の株式条件に合致することに関する議案」
⑧「会社2021年度非公開発行A株株案に関する議案」
⑨『会社2021年非公開発行A株株株予案に関する議案』；
⑩「会社の今回の非公開発行A株株募集資金の使用可能性分析報告に関する議案」
⑪「会社が前回募集した資金使用状況に関する特別報告の議案」
➊「会社の非公開発株が償却された後、即時リターンの補充措置及び関連主体が承諾した議案について」
⑪「会社の非公開発行株について、即時リターンを薄くされた補充措置及び関連主体が承諾した議案」。
⑪「会社の今回の非公開発株に関する関連取引に関する議案」
③『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』；
⑯「2020年度の資産減価償却準備と信用減価償却準備に関する議案」。
4.会社は2021年4月28日に第4回監事会第23回会議を開き、「2021年第1四半期報告全文及び本文」を審議・採択した。
5.会社は2021年5月31日に第4回監事会第24回(臨時)会議を開き、「2021年度日常関連取引の新設に関する予想議案」を審議・採択した。
6.会社は2021年8月6日に第4回監事会第25回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
①『2021年半年度報告全文及び要約』；
②「持株子会社杭州龍華融資の担保提供に関する議案」
③「完全子会社震巽発展融資に担保を提供する議案について」。
④「完全子会社の雪人工事融資に担保を提供する議案について」。
⑤『会社定款の改正に関する議案』。
7.会社は2021年10月27日に第4回監事会第26回会議を開き、「2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
8.会社は2021年11月8日に第4回監事会第27回(臨時)会議を開き、「完全子会社が親会社にアフターリース業務を展開するために担保を提供する議案について」を審議・採択した。9.会社は2021年12月21日に第4回監事会第28回会議を開き、以下の議案を審議、可決した。
①「完全子会社の保理額の申請に担保を提供する議案について」。
②「専門投資機構と及び関連取引に関する議案」;
③「専門投資機構と及び関連取引に関する議案」;
④『アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する議案』；
⑤『一部の遊休募集資金を用いた現金管理に関する議案』。
2021年度、会社監事会は会社で取締役会と株主総会の会議を開く間、各議案の審議を勤勉に完成し、会社の重大な意思決定の討論に積極的に参加し、法に基づいて取締役会と株主総会の審議の議案と会議の呼び出し手続きを監督した。
二、監事会が関連事項に対して発表した意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社の監事会は法に基づいて会社の運営状況を監督し、各監事は法に基づいて会社の取締役会と株主総会に列席または出席し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役会のメンバーと高級管理職の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、2021年度の会社の取締役会の運営規範、意思決定手続きが合法であり、株主総会の各決議を真剣に実行していると考えている。会社は比較的完備した内部制御制度を確立した。会社の管理層は法に基づいて経営し、会社の取締役、高級管理職は職責を履行し、職権を行使する際に職務を厳守し、会社の株主の利益を守ることを出発点とし、法律、法規、「会社定款」などの規定に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監査会は、会社の2021年度の財務状況、財務管理などを真剣に、細かく審査した。監事会は、会社の財務会計の内部統制制度が比較的健全で、財務運営が規範的で、各費用の抽出が合理的で、重大な漏れと虚偽の記載がないと考えている。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年度の財務報告書を監査した後、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。この報告書は、2021年度の財務状況と経営成果を真実、客観、公正に反映している。
（Ⅲ）関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の関連取引状況を検査した後、2021年の会社と関連者間の関連取引はいずれも一般市場経済の原則に従って行われ、関連取引価格は市場の独立主体間で取引を行う価格から逸脱しておらず、関連取引は公正で合理的であり、会社と非関連株主の利益を損なうことはないと判断した。
(IV)内部統制自己評価報告に対する意見
会社の2021年度内部統制自己評価報告書を審査した結果、監事会は「会社はすでに自身の経営管理の需要と結びつけて、比較的健全な内部統制制度を確立し、真実で公正な財務諸表の作成に合理的な保証を提供し、会社の各業務活動の健康運行に保証を提供し、有効な実行を得ることができる」と考えている。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
「2021年度内部統制自己評価報告」は「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及びその他の関連文書の要求に合致し、自己評価は会社内部の実情を真実かつ完全に反映している。
(V)会社の資産買収・売却状況
会社の2021年の資産取引状況を検査することによって：
報告期間内に、会社が資産を買収または売却する取引価格は公正で、意思決定プログラムは規定に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（VI）会社の対外保証状況
会社が2021年度に発生した対外保証の監督、審査を通じて、報告期間会社は株主、実際のコントロール者に保証を提供していないと考え、会社が報告期間内に発生した保証について必要な意思決定プログラムを履行し、中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の対外保証に関する関連規定に合致している。
2021年12月31日現在、「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」の規定に照らして、会社は持株株主及び関連者が上場企業の資金を占有する状況は存在せず、この「通知」の規定に違反する状況は存在しない。報告期間内、会社の持株子会社に対する保証は会社の正常な生産経営と資金の合理的な利用の需要に属し、保証決定プログラムは合法的で、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なっていない。
(VII)会社が内幕情報及び関係者管理制度を確立・実施した場合
会社はすでに関連規定に基づいて、「内幕情報関係者登録管理制度」を確立し、完備した。報告期間内、会社は「インサイダー情報知る人登録管理制度」の要求に厳格に従い、インサイダー情報管理及びインサイダー情報知る人の登録、管理をしっかりと行い、情報伝達の流れを規範化し、インサイダー情報知る人が知る権利を乱用し、インサイダー情報を漏らしてインサイダー取引を行うなどの違反行為の発生を確実に防止し、インサイダー情報知る人がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事する状況は発生しなかった。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会のメンバーは会社の既定の戦略方針をしっかりとめぐり、国家法律法規と「会社定款」が監事会に与えた職責を厳格に遵守し、職務を厳守し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進する。
以下の作業を重点的に行います。
1.職責を引き続き忠実に履行し、監事会の日常議事活動を展開し、日常監督を強化し、会社の重大な意思決定、重要な経営管理活動及び重大な異常変化の状況を多様な方法で理解し、把握し、監督の時効をさらに高め、監督の感度を強化する。
2.自身の学習を強化し、管理レベルを高める。最新の監督管理規則をタイムリーに学習し、監督効率の向上に努力し、全体の監事の職責履行レベルを絶えず向上させ、監事会の自身の建設を確実に持続的に推進する。
Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 監事会2022年4月27日
