証券略称： Gree Electric Appliances Inc.Of Zhuhai(000651) 証券コード： Gree Electric Appliances Inc.Of Zhuhai(000651) Gree Electric Appliances Inc.Of Zhuhai(000651)
第二期従業員持株計画
（草案）
2002年5月
ステートメント
当社と会社の取締役会の全員は、当社の株式保有計画に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法的責任を負う。
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リスクのヒント
1 Gree Electric Appliances Inc.Of Zhuhai(000651) 第2期従業員持株計画は会社の株主総会の承認を得なければ実施できず、本従業員持株計画は会社の株主総会の承認を得ることができるかどうか、不確実性がある。2、本従業員の持株計画に関する具体的な参加人数、資金規模、株式規模などの要素には不確実性がある。
3、従業員の買収資金が不足している場合、本従業員の持株計画には予想規模を下回るリスクがある。
4、本従業員持株計画の業績考課は一定の実現性を持っているが、将来はマクロ経済環境の変化、業界の景気度の変動、市場競争の激化などの原因の影響を受けているため、業績が達成できないリスクもある可能性がある。
5、会社はその後、規定に基づいて関連する進展状況を開示し、多くの投資家が慎重に決定し、投資リスクに注意してください。
特別なヒント
1、「 Gree Electric Appliances Inc.Of Zhuhai(000651) 第二期従業員持株計画（草案）」（以下「本従業員持株計画」と略称する）係会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社の従業員持株計画試行の実施に関する指導意見」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」及びその他の関連法律、法規、規範的なファイル、および「 Gree Electric Appliances Inc.Of Zhuhai(000651) 定款」の製定。2、本従業員持株計画は法に基づくコンプライアンス、任意参加、リスク自己負担の原則に従い、派遣、強制分配などの従業員に本従業員持株計画への参加を強製する状況は存在しない。
3、2012年以来、会社の業績は着実に増加し、純利益は70億元以上から連続して220億元を超え、最高264億元に達したが、会社は13年間にわたって株式に関連する激励措置を実施しておらず、2021年までに第1期従業員株式保有計画を発表し、カバー人数も4000人以上にすぎない。業界内の他の企業の激励政策や会社産業の多元化を背景にますます増加する人材需要に比べて依然として不足している。長期的な激励の欠如は依然として会社の管理における短板であり、従業員の主動性と創造性をさらに引き出し、会社の持続可能な発展を実現するのに不利である。
会社は自分の発展に注目すると同時に、株主のリターンを非常に重視し、会社が上場してから累計現金配当は1000億元（2021年10株20元の配当計画を含む）を超え、過去3年間に実施された1株当たり現金配当の合計は9.70元（税込；2021年10株20元の配当計画を含み、株主総会の審議が通過した後に実施）に達した。そして、「今後3年間の株主還元計画（2022年-2024年）」を製定するなどの方式を通じて科学的、持続的、安定的な株主還元メカニズムを構築し、会社もすでに3期の株式買い戻し計画を実施し、買い戻しに用いる資金総額は合計270億元に達した。
2020年第3四半期以来、大口原材料価格は大幅に上昇し続け、2022年初めの緊張した地政学情勢は引き続き大口商品価格の高位変動を推進し、COVID-19の疫病が多く発生し、実体経済は需要の収縮、供給の衝撃、予想の弱体化の3重圧力に直麺し、会社の生産経営が直麺するリスク、挑戦と圧力は倍増した。
会社の長期的な安定した健全な発展は従業員の勤勉な支払いから離れられず、従業員と企業の発展成菓を共有し、従業員の積極性と創造力を高め、発展戦略と経営目標の実現を確保するために、会社は第2期従業員持株計画を実施し、株主と経営管理層、中間層幹部と核心従業員の間の利益共有、リスク共同負担メカニズムをさらに完備させる予定である。
4、本従業員の持株計画の保有者範囲は会社の取締役（独立取締役を含まない）、監事、高級管理者、および会社と持株子会社が取締役会を通じて会社全体の業績と中長期的な発展に重要な役割を菓たす中間層の幹部と核心従業員を認定した。本従業員の持株計画に参加する従業員の総人数は12000人を超えず、参加対象の最終人数、リストは従業員の実際の納付状況によって確定する。5、本従業員持株計画の資金規模は15億5000万元を超えず、資金源は従業員の合法的な報酬及び法律、行政法規で許可された他の方法で獲得した自己資金である。会社には従業員が本従業員の株式保有計画に参加するために財務援助を提供したり、ローンの保証を提供したりすることはありません。本従業員の株式保有計画も会社から激励基金を抽出しません。
6、本従業員持株計画の株式源は会社の買い戻し専用口座の中ですでに買い戻した株式であり、株式規模は94728008株を超えず、会社の現在の総株式の1.60%を占めている。本従業員の株式保有計画は、株主総会の審議通過後6ヶ月以内に、非取引名義変更などの法律法規によって許可された方法で、会社が専用証券口座に保有する会社の株式を買い戻します。取締役会の決議公告日から非取引名義変更の完了日までの間に、会社が資本積立金の株式増進、株式配布などの除権除利が発生した場合、標的株式の数は相応の調整を行う。最終的な標的株の名義変更状況にはまだ不確実性があり、最終的に保有する株の数は実際の実行状況に準拠している。
会社のすべての有効な従業員持株計画が保有する会社の株式総数は会社の株式総額の10%を超えず、一人の従業員が取得した株式権益に対応する株式総数は会社の株式総額の1%を超えない。7、本従業員の持株計画による会社の株式買い戻しの価格は16.36元/株で、取締役会の前の取引日の終値32.72元/株の50%に等しい。取締役会の決議公告日から非取引名義変更の完了日までの間に、会社が資本積立金の株式増進、株式または現金配当金の配布などの除権除利事項が発生した場合、購入価格は相応の調整を行う。
8、本従業員持株計画の存続期間は3年で、本従業員持株計画が会社株主総会の審議を経て可決され、会社の公告標の株式が従業員持株計画の名義に名義変更された日から計算される。所有者会議に出席した議決権を有する所有者が50%以上（50%を含まない）の権益を同意し、会社の取締役会の審議に提出し、可決された後、本従業員の持株計画の存続期間は延長することができる。
従業員持株計画の存続期間が満了した後、期限が延長されていない場合、従業員持株計画は自ら終了し、関連法律、法規及び本従業員持株計画の約束によって早期に終了することもできる。
9、本従業員の株式保有計画のロック期間は12ヶ月で、会社の公告標識の株式が従業員の株式保有計画の名義に名義変更された日から計算し、ロック期間内に、会社が株式を送る、資本積立金の株式移転、株式分配、転換社債の株式交換などの状況が発生したため取得した株式も、上記の株式ロックの手配を遵守し、ロック期間内に本従業員の株式保有計画は取引をしてはならない。
10、本従業員持株計画は審査帰属期間内の審査結菓に基づいて、2期に分けて対応する権益を本従業員持株計画の各所有者に帰属し、毎期帰属できる割合は最高50%である。
本従業員持株計画の審査指標は会社業績審査指標と個人業績審査指標に分けられる。その中で、会社の業績考課指標は以下の通りである。
帰属期業績考課指標
2022年の純利益は2020年より20億元以上増加し、2022年の会社の最初の帰属期純資産収益率は22%以上、その年の1株当たり現金配当は2元以上、現金配当総額はその年の純利益の50%以上増加した。
2023年の純利益は2020年より30億元以上増加し、2023年の会社の第2の帰属期純資産収益率は21%以上、その年の1株当たり現金配当は2元以上、現金配当総額はその年の純利益の50%以上増加した。
注1：上記の「純利益」は監査された上場会社の株主に帰属する純利益であり、その中で審査成長の純利益計算は、償却会社が株式激励または従業員持株計画を実施するために関連する株式の支払い費用を実施する前の上場会社の株主に帰属する純利益に基づく。
注2：上記の「純資産収益率」は加重平均純資産収益率を指し、「公開発行証券の会社情報開示編集規則第9号-純資産収益率と1株当たり収益の計算と開示」の計算方式に基づいて計算する。計算時に上場会社の株主に帰属する純利益の計算は、償却会社が株式激励または従業員持株計画を実施するために関連する株式の支払い費用を実施する前の上場会社の株主に帰属する純利益に基づく。
第一の考課帰属期が満了し、会社の業績考課指標が基準を満たさなければ、第一期の帰属可能株式はすべて第二の考課帰属期の合併考課に延期され、第二の考課帰属期の会社の業績考課指標が基準を満たし、2022年、2023年の純利益がそれぞれ2020年の純利益の増加額の和より50億元以上増加すれば、管理委員会は従業員の個人業績考課結菓と結合する。2期の帰属可能な株式権益に対して帰属分配を行う。
個人業績考課は社内の個人業績考課方法に基づいて実行されます。
11、本従業員の株式保有計画の権益処分には、現金分配、株式権益を所有者の個人証券口座に名義変更するなどの方式が含まれているが、これに限らず、具体的な処理方式は管理委員会が決定する。
12、本従業員持株計画の設立後、会社が自ら管理し、管理委員会を設立し、従業員持株計画を代表して株主権利を行使する。
13、本従業員持株計画の所有者は取締役（独立取締役を含まない）、監事、高級管理者の計8人または9人を含む予定で、上記の所有者は本従業員持株計画と関連関係があり、会社の取締役会、監事会が本従業員持株計画の関連提案を審議する時、関係者は採決を避けるべきである。
上記の取締役、監事、高級管理者は従業員持株計画管理委員会で職務を担当しないことを約束し、同時に従業員持株計画所有者会議での個人の提案権、議決権を放棄し、本従業員持株計画は上記の取締役、監事、高級管理者と一緻した行動関係を構成しない。上記の状況を除いて、本従業員持株計画と会社の他の本従業員持株計画に参加していない取締役、監事、高級管理者との間には関連関係はありません。
会社の従業員の積極性を十分に引き出し、発展戦略と経営目標の実現を確保するために、本従業員の持株計画のシェアは取締役会によって会社全体の業績と中長期的な発展に重要な役割を菓たす中間層幹部と核心従業員が優先的に買収すると認定される。本従業員の持株計画のシェアが残っていれば、会社の董明珠会長兼総裁はさらに自分の状況と結びつけて法に基づいて買収する。会社には持株株主がなく、実際の支配者がいないことを考慮して、会社の理事長兼総裁の董明珠さんと会社の持株5%以上の株主の珠海明駿投資パートナー企業（有限パートナー）は一緻した行動関係があり、会社の理事長兼総裁の董明珠さんは買収の可能性があるため、董明珠さんと珠海明駿投資パートナー企業（有限パートナー）は、本従業員の株式保有計画に関する事項の審議過程で採決を回避しなければならない。もし会社の理事長兼総裁の董明珠さんが従業員持株計画に参加するならば、その約束は従業員持株計画管理委員会で職務を担当しないで、同時に従業員持株計画所有者会議での個人の提案権、採決権を放棄して、本従業員持株計画は会社の董事長兼総裁の董明珠さん及び珠海明駿投資パートナー企業（有限パートナー）と一緻した行動関係を構成しない。
14、本従業員持株計画の所有者は承諾し、授権し、すべての株式が個人証券口座に帰属し、個人証券口座に名義変更される満了1年前に、本従業員持株計画の株式権益が個人証券口座に名義変更されたために直接保有する株式は、労働組合が労働組合の意思表示に従って議決権（取締役、監事、高級管理者が保有する株式の議決権を含まない）を行使し、労働組合の事前の書面確認を経ていない。自分で質押を売却したり設定したりしてはならない。そうしないと、労働組合は対応する株式収益を回収する権利があり、関連収益は労働組合が専門家を設立して管理し、他の所有者が享受し、具体的な分配方法は所有者民主によって決定される。
15、本従業員の持株計画は会社の株主総会の承認を得なければ実施できない。取締役会が本従業員の株式保有計画を審議し、可決した後、会社は株主総会が本従業員の株式保有計画を審議するプログラムを推進する。会社が本従業員の株式保有計画を審議する株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式をとる。株主総会が本従業員の持株計画について採決を行う場合、以下の状況がある株主と一緻行動者は、本従業員の持株計画に参加し、収益を共有し、その他の利益の傾斜を招く可能性がある状況を回避しなければならない。従業員持株計画案は、会議に出席する非関連株主が持つ議決権の過半数を通過しなければならない。16、本従業員の持株計画が実施された後、会社の株式分布が上場条件の要求に合わないことはない。
ディレクトリ
第一章総則……11一、本従業員持株計画の目的……11二、本従業員持株計画の基本原則……11（I）法に基づくコンプライアンス原則……12（II）任意参加原則……12（III）リスク自己負担原則……12第二章本従業員持株計画の所有者、確定根拠及び買収状況……13一、本従業員持株計画の所有者の確定根拠……13二、本従業員の持株計画所有者の確認……13三、本従業員持株計画所有者の状況……13第三章本従業員持株計画の資金と株式源、規模及び購入価格……15一、本従業員持株計画の資金源と規模……15二、本従業員持株計画の株式源と規模…
