北京市君致弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の法律意見書
致: Baotou Huazi Industry Co.Ltd(600191)
北京市君致弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Baotou Huazi Industry Co.Ltd(600191) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、2022年5月23日に会社が開催する2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に弁護士を派遣し、ビデオ通信方式で参加させた。
本所及び取扱弁護士は「証券法」、「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
関連書類を審査する過程で、会社は、本に提出された書類としての説明が真実で、正確で、完全であり、本法律意見書を発行するために必要な書類資料や口頭証言を提供し、提供された関連コピー材料やコピーが正本や原本と一緻することを保証します。
本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「＊＊ Y.U.D.Yangtze River Investment Industry Co.Ltd(600119) 1定款」（以下「会社定款」と略称する）の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉に責任を尽くす精神に基づいて、今回の株主総会の招集と開催プログラム、会議に出席する人の資格、会議の招集人の資格、会議の採決プログラムと採決結菓などの重要な事項を審査し、検証し、それに基づいて法律の意見を発表する。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
（I）今回の株主総会は、2022年4月29日に開催された会社の第8回取締役会第12回会議の決議に基づいて、会社の取締役会が招集して開催された。
（II）会社の取締役会は2022年4月30日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイトに「 Baotou Huazi Industry Co.Ltd(600191) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」（以下「会議通知」と略称する）を掲載し、「会議通知」には今回の株主総会の開催時間（現場会議の開催時間とネット投票時間を含む）、現場会議の開催場所、会議の招集者、会議の開催方式、会議の審議事項、会議に出席する対象、現場会議に出席する登録方法、株主総会の投票注意事項などの内容。
会社の取締役会は2022年5月13日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイトに「 Baotou Huazi Industry Co.Ltd(600191) 2021年年度株主総会の臨時提案増加に関する公告」（以下「臨時提案公告」と略称する）を掲載し、「臨時提案公告」には今回の臨時提案を増加させる提案者、提案プログラム、具体的な内容（同日、上海証券取引所のウェブサイトに掲載された「株主総会資料」に詳しく掲載されている）など。
（III）今回の株主総会は現場会議とネット投票を結合する方式で、会議の通知の時間通りに開催された。
本所の弁護士は審査を経て、今回の株主総会の召集、開催プログラムは関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会の招集者と会議出席者の資格
（I）現場会議の登録資料及び上海証券取引所が提供したデータによると、今回の株主総会に出席した株主（株主代理人を含む、以下同じ）は23人で、代表株式は267521413株で、会社の株式総額の551667%を占めている。このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家代表株式は4065800株だった。これらの株主はいずれも今回の会議に出席した株式登記日（2022年5月17日）午後の終値時に中国証券登記決済有限責任会社上海支社に登録された会社株主またはその委託代理人である。
（II）今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、会社の元副理事長の張世潮氏が主宰する。会社の一部の取締役、監事、高級管理職などが会議に出席した。
本所の弁護士は審査を経て、今回の株主総会の招集者と会議に出席する人員資格は関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
三、新しい提案の提出について
2022年5月11日、会社の取締役会は会社の株主である海南盛泰創発実業有限会社（その保有会社の株式29.9%）、世通投資（山東）有限会社（その保有会社の株式17.61%）と濱州康興食糧油貿易有限会社（その保有会社の株式6.81%）から臨時提出を受けた。
事件。2022年5月12日、会社はそれぞれ第8回取締役会第13回会議と第8回監事会第10回会議を開き、前述の臨時提案を審議し、採択した。会社の独立董事事業はすでに前述の臨時提案について独立意見を発表した。会社の取締役会は2022年5月13日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイトに「 Baotou Huazi Industry Co.Ltd(600191) 2021年年度株主総会の臨時提案増加に関する公告」及び補充された株主総会の会議資料を掲載した。
本所の弁護士は審査を経て、今回の臨時提案の提案者資格、提案プログラム及び提案内容はすべて関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式を採用し、「会議通知」及び「臨時提案公告」に明記された議案について審議採決を行い、規範性文書と「会社規約」に関する規定に基づいて票を計算し、票を監督する。その中で、ネット投票の結菓は、上海証券取引所が提供した統計結菓に基づいて確認する。
（II）今回の株主総会で審議されたすべての議案は有効に可決され、具体的な採決結菓は以下の通りである：1、2021年度取締役会活動報告
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
2、「2021年度報告」及び「2021年度報告要約」
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
3、2021年度財務決算報告
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
4、2021年度利益分配の事前案
本議案は中小投資家に対して単独で計算する。
同意票は267446413株で、会議に参加した議決権株式総数の999719%を占めている。反対票は75,000株で、会議に参加した議決権株式総数の0.0281%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
このうち、中小投資家の採決状況は、同意票が3990800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の981553%を占めている。反対票は75,000株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の1.8447%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。
5、2022年度財務監査機構と内部製御監査機構の招聘に関する議案
本議案は中小投資家に対して単独で計算する。
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。6、会社定款の改正に関する議案
本議案は特別決議案である。
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
7、株主総会の議事規則の改正に関する議案
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
8、2021年度監事会業務報告
9、同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
10、会社の第8回取締役会の非独立取締役候補を選挙する議案について
本議案は中小投資家に対して単独で計算する。
9.1李延永
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。9.2劉福安
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。9.3崔美芝
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。9.4信衍彪
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。9.5マホ
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。11、会社の第8回取締役会の独立取締役候補者を選挙する議案について
本議案は中小投資家に対して単独で計算する。
10.1杜政
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4065800株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の0%を占めている。10.2王魯琦
同意票は267521413株で、会議に参加する議決権のある株式総数の100%を占めている。反対票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。棄権票は0株で、会議に参加した議決権株式総数の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意票が4で、
