安徽天禾弁護士事務所の Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2021年度株主総会に関する法律意見書
安徽天禾弁護士事務所
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安徽天禾弁護士事務所について
Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004)
2021年度株主総会の法律意見書
天律意字[2022]第00892号より： Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」（以下「規範運営ガイドライン」と略称する）などの関連法律、法規及び規範性文書及び「＊ Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定について、安徽天禾弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊00 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) （以下「＊ Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 」または「会社」と略称する）の委託を受けている。2022年5月20日に開催される Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2021年度株主総会（以下「本会議」と略称する）に弁護士（以下「本弁護士」と略称する）を派遣し、本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行する前に、本弁護士は以下のように声明した。
この法律意見書は会社が今回の会議の目的のために使用するだけで、他の目的として使用してはならない。本所の弁護士はすでに法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) の行為及び今回の会議の招集と開催プログラム、会議に出席する人の資格と招集人の資格、今回の会議の議案、会議の採決プログラムと結菓などの関連事項に対して十分な検証を行い、本法律意見書に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがないことを保証した。
本弁護士は、本法律意見書を会社の本会議の必須文書公告とし、中国証券監督管理委員会が指定した情報開示サイトで開示し、法に基づいて本法律意見に責任を負うことに同意した。
以上の声明に基づいて、本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) が提供した今回の会議の関連材料に基づいて、本法律意見書を発行するために提供または開示する必要がある資料、書類に対して審査と検証を行い、その上で法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の会議の招集と開催プログラムについて
（I）今回の会議の招集
2022年4月30日、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 取締役会は中国証券監督会が指定した情報開示サイトで「＊ Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」を発表した。通知によると、会社の2021年度株主総会は2022年5月20日に開催される予定で、今回の株主総会の開催は2022年4月28日、29日に開催される第10回取締役会第7回会議を経て決議され、取締役会によって招集され、今回の株主総会の開催20日前に公告形式で株主に通知された。通知の内容には、会議開催時間、会議場所、会議方式、会議招集者、会議議題、株式登録日、出席対象などの事項が含まれています。
本所の弁護士の審査を経て、会社の取締役会はすでに「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づいて今回の会議を招集し、今回の会議の議案内容を十分に披露した。
（II）本会議の開催
会社の今回の会議は現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。現場会議は2022年5月20日午後14時30分から深セン市福田区梅林路卓越梅林センター広場（南区）B席2206会議室で開催され、会議は会社の黄翔会長が主宰した。深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は、2022年5月20日9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、13時00分~15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された具体的な時間は、2022年5月20日9時15分から15時までの任意の時間です。
本所の弁護士の審査を経て、今回の会議が開催された時間、場所、会議の内容は通知公告の内容と一緻している。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の会議の招集、開催プログラムは「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の会議に出席する人員と招集者の資格について
（Ⅰ）会議出席者
今回の会議の統計と本所弁護士の審査によると、今回の株主総会の投票に参加した株主と株主代理人は112名で、株式登録日（2022年5月13日）に合計40347522株を保有し、会社の株式総数の258633%を占めている。ここで、次の操作を行います。
1、今回の現場会議に出席した株主または株主代理人は2人で、株式登記日に合計67500株を保有し、会社の株式総数の0.0433%を占めている。
本所の弁護士の検証によると、上記の株主または株主代理はいずれも会議に出席する合法的な証明を持っており、会議に出席する資格は合法的で有効である。
2、ネット投票を通じた株主または株主代理人は110人で、株式登録日に合計40280022株を保有し、会社の株式総数の258200%を占めている。
ネット投票システムを通じて投票する株主資格は、ネット投票システム提供機関が身元を検証する。
3、現場とネットを通じて今回の会議に参加した中小投資家の株主は計110人で、議決権のある株式4140168株を代表し、会社の株式総数の2.6539%を占めている。
会議に出席した他の人には、会社の一部の取締役、監査役、高級管理職、証人弁護士が含まれています。（II）招集者資格
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会は会社の取締役会が招集した。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の会議に出席する人員資格と召集者資格が「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
三、今回の会議に関する議案
会社の取締役会が中国証券監督管理委員会に指定された情報公開サイトに公告した通知及び関連取締役会、監事会の決議によると、会社の取締役会が公布した今回の会議で審議された議案は以下の通りである。
1、「2021年年度報告及び要約」；
3、「2021年度監事会活動報告」；
4、「2021年度財務決算報告」；
5、「2021年度権益分配予案」；
6、「会社の2021年度取締役報酬に関する議案」；
7、「2021年度内部製御評価報告」；
8、「北京智遊網安科技有限公司の業績承諾の実現状況と業績補償案の買収に関する議案」；
9、「株主総会の授権会社の取締役会に株式の買い戻しと関連事項の抹消を行うことを提案する議案について」。
10、「資産減損引当金の計上に関する議案」；
11、「第11回取締役会の非独立取締役の選挙に関する議案」；
11.01黄翔を第11回取締役会の非独立取締役に選出する議案について
11.02李しん森を第11回取締役会の非独立取締役に選出する議案について
11.03陳金海を第11回取締役会の非独立取締役に選出する議案について
11.04梁欣を第11回取締役会の非独立取締役に選出する議案について
11.05第11回取締役会の非独立取締役を選出することに関する議案
11.06劉多宏を第11回取締役会の非独立取締役に選出することに関する議案
12、「第11回取締役会の独立取締役を選挙する議案について」。
12.01肖永平を第11回取締役会の独立取締役に選出する議案について
12.02仇夏萍を第11回取締役会の独立取締役に選出する議案について
12.03鐘明霞を第11回取締役会の独立取締役に選出する議案について
13、「第11回監事会株主代表監事の選挙に関する議案」。
13.01黄亜琪を第11回監事会株主代表監事に選出する議案について
13.02李玉を第11回監事会株主代表監事に選出する議案について
上記の議案の中で第1項から第2項、第4項から第12項までは2022年4月28日、29日に開催された会社の第10回取締役会第7回会議の決議が採択された。上記の議案のうち、第1項、第3項から第5項、第7項から第8項、第10項および第13項は2022年4月28日、29日に開催された第10回監事会第7回会議の決議で採択された。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の会議で審議された議案は取締役会、監事会の関連公告内容と一緻し、「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、今回の会議の議案は合法的で有効だと考えている。
四、今回の会議の採決プログラムと採決結菓について
（I）採決プログラム
1、現場投票
本所の弁護士の証言を経て、今回の現場会議は書麺記名投票方式で採決した。会議に出席した株主または株主代理人は、今回の会議の議事日程に組み込まれた議案について項目ごとに採決し、本所の弁護士、株主代表、監事代表が関連規定に従って票を計算し、票を監督した。
2、ネット投票
今回の株主総会のネット投票は取引システムのネット投票とインターネット投票システムのネット投票の方式を採用し、株主は深セン証券取引所の取引システムと深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じてネット投票に参加することができる。
投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は今回の株主総会のネット投票の議決権付き株式数と採決結菓などの状況を会社に提供した。
（II）採決結菓
今回の株主総会のすべての投票が終わった後、会社の合併統計現場の投票とネット投票後の採決結菓を経て、今回の会議で議案の採決状況と結菓を審議した。
1、審議は「2021年年度報告及び要約」を採択した。
採決結菓：同意株式数39416722株は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権の976930%を占めた。反対株式数は617700株で、今回の株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の1.5309%を占めている。棄権株式数は313100株（うち、未投票のため168000株をデフォルト棄権）で、今回の株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の0.7760%を占めている。
このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に出席した中小投資家が持っている有効な議決権の775178%を占める320938株に同意した。反対株式数は617700株で、今回の株主総会に出席した中小投資家が有効な議決権の149197%を占めている。棄権株式数は313100株（うち、未投票のため168000株をデフォルト棄権）で、今回の株主総会に出席した中小投資家株主が持つ有効議決権の7.5625%を占めている。
2、審議は「2021年度取締役会活動報告」を採択した。
採決結菓：同意株式数39417722株は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権の976955%を占めた。反対株式数は616700株で、今回の株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の1.5285%を占めている。棄権株式数は313100株（うち、未投票のため168000株をデフォルト棄権）で、今回の株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の0.7760%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意株数3210368株で、今回の株主総会に出席した中小投資家が持っている有効な議決権の775420%を占めている。反対株式数は616700株で、今回の株主総会に出席した中小投資家が有効な議決権の148955%を占めている。棄権株式数は313100株（うち、未投票のため168000株をデフォルト棄権）で、今回の株主総会に出席した中小投資家株主が持つ有効議決権の7.5625%を占めている。
3、審議は「2021年度監事会活動報告」を採択した。
採決結菓：同意株式数39417722株は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権の976955%を占めた。反対株式数は616700株で、今回の株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の1.5285%を占めている。棄権株式数は313100株（うち、未投票のため168000株をデフォルト棄権）で、今回の株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の0.7760%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意株数3210368株で、今回の株主総会に出席した中小投資家が持っている有効な議決権の775420%を占めている。反対株式数は616700株で、今回の株主総会に出席した中小投資家が有効な議決権の148955%を占めている。棄権株式数3,3100株（うち、未投票のためデフォルト棄権
