Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170)
配当管理製度
第一章総則
第一条：＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「会社」と略称する）の配当行為をさらに規範化し、会社が科学的、持続的、安定的な配当メカニズムを構築し、中小投資家の合法的権益を保護することを推進するため、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）「上場会社の現金配当に関する事項のさらなる実行に関する通知」（証券監督〔201237号）、中国証券監督管理委員会広東監督管理局の「上場会社の配当に関する規定の更なる実行に関する通知」（広東証[201291号）、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」などの関連規定及び「会社規約」の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二章会社の配当政策
第二条：会社がその年の税引き後利益を分配する場合、利益の10%を会社法定積立金に計上しなければならない。会社の法定積立金の累計額が会社の登録資本金の50%以上である場合は、二度と抽出しないことができます。
会社の法定積立金が前年度の損失を補うために不足している場合、前項の規定に基づいて法定積立金を抽出する前に、まずその年の利益で損失を補わなければならない。
会社は税引き後の利益から法定積立金を抽出した後、株主総会の決議を経て、税引き後の利益から任意の積立金を抽出することもできる。
会社が損失を補い、積立金を抽出した後の残りの税引き後利益は、株主が保有する株式の割合によって分配されるが、当社の定款では、株式の割合によって分配されないと規定されている場合を除く。
株主総会が前項の規定に違反し、会社が損失を補い、法定積立金を抽出する前に株主に利益を分配する場合、株主は規定に違反して分配した利益を会社に返さなければならない。会社が保有する当社の株式は利益の分配に関与しない。
第三条：会社の積立金は会社の損失を補い、会社の生産経営を拡大し、または会社の株式に転換するために使用される。しかし、資本積立金は会社の損失を補うためには使われません。法定積立金が株式資本に転換する場合、保留されているこの積立金は、転換前の会社の登録資本の25%以上になります。
第四条：会社が利益分配政策を製定する際、「会社規約」に規定された決定プログラムを履行しなければならない。取締役会は株主還元について特別研究論証を行い、明確で明確な株主還元計画を製定し、計画手配の理由などの状況を詳しく説明しなければならない。
第五条：会社の取締役会は所属する業界の特徴、発展段階、自身の経営モデル、利益レベル及び重大な資金支出の手配があるかどうかなどの要素を総合的に考慮し、以下の状況を区別し、「会社規約」に規定されたプログラムに従って、差異化の現金配当政策を提出しなければならない。
（I）会社の発展段階が成熟期に属し、重大な資金支出の手配がない場合、利益分配を行う際、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低80%に達するべきである。
（II）会社の発展段階が成熟期であり、重大な資金支出の手配がある場合、利益分配を行う際、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低40%に達するべきである。
（III）会社の発展段階が長期に属し、重大な資金支出の手配がある場合、利益分配を行う際、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低20%に達するべきである。会社の発展段階は区別しにくいが、重大な資金支出の手配がある場合は、前項の規定に従って処理することができる。
第六条：会社は連続的で安定した利益分配政策を実施し、会社は利益、キャッシュフローが会社の正常な経営と長期的な発展を満たす前提の下で、積極的な利益分配政策を実施し、会社の利益分配政策は：
（I）会社の利益分配は投資家に対する合理的な投資収益を重視し、利益分配政策は連続性と安定性を維持しなければならない。会社の利益分配は累計分配可能利益の範囲を超えてはならず、会社の持続的な経営能力に影響を与えてはならない。
（II）会社は現金、株式、現金と株式を結合したり、法律、法規で許可された他の方法で利益を分配したり、現金配当の利益分配方式を優先的に採用することができます。
（III）現金配当条件に合致する場合、会社は原則として毎年現金配当を行い、会社の取締役会は会社の利益状況と資金需要状況に基づいて会社が中期現金配当を行うことを提案することができる。
（IV）当年未分配の分配可能利益は次年度に分配することができる。
（Ⅴ）以下の条件を同時に満たす場合、会社は現金配当を実施することができる。
1、当年の1株当たりの収益は0.1元を下回っていない。
2、監査機構は会社の当該年度財務報告に対して基準無保留意見の監査報告を発行する；
3、会社は重大な投資計画や重大な現金支出などの事項が発生していない（資金募集プロジェクトを除く）。重大な投資計画または重大な現金支出とは：
会社は今後12ヶ月以内に対外投資、資産買収または設備購入の累計支出が会社の最近の監査総資産の30%に達し、5000万元を超える予定です。
第七条：会社は現金配当を分配し、人民元で価格を計算する。10株ごとに配当配当を表現し、配当を増加させる割合で、配当基数は方案実施前の実際の配当を基準としなければならない。会社が配当金を分配する場合、関連法律と行政法規によって株主配当収入を代納する課税金を源泉徴収する。
第8条：会社の株主総会が利益分配案を決議した後、会社の取締役会は株主総会の開催後2ヶ月以内に配当（または株式）の配布事項を完成しなければならない。
第三章株主還元計画
第9条：会社は株主に報いる意識を強化し、会社の利益能力、経営発展計画、株主のリターン、社会資金コスト及び外部融資環境などの要素を総合的に考慮し、経営環境分析と利益予測に基づいて、3年ごとに1週期とし、週期内の株主配当リターン計画を製定し、3年の配当の具体的な手配と形式、現金配当計画と期間間隔などの内容を明確にしなければならない。会社の株主総会の採決を経て実施された。
第10条：会社は利益、キャッシュフローが正常な経営と長期的な発展を満たすことができる前提の下で、会社は権益分配の連続性と安定性を維持し、優先的に現金分配方式を採用し、毎年現金方式で分配する利益はその年に実現した分配可能利益の10%を下回ってはならない。この3つの連続年度内に会社が現金方式で累計分配した利益は、この3年間に会社が実現した年平均分配可能利益の30%以上でなければならず、特殊な原因で上記の割合に達することができない場合、取締役会は株主総会に特別な説明をしなければならない。
第四章配当決定メカニズム
第十一条：会社の管理層、取締役会は「株主還元計画」及び「会社定款」の規定に基づき、会社の利益状況、キャッシュフロー状況及び当期資金需要と結びつけて利益分配の事前案を提出し、作成し、取締役会の審議を経て株主総会の承認を提出する。独立取締役は利益分配の事前案に対応して独立意見を発表し、適時に公開公開した。独立取締役は中小株主の意見を募集し、配当提案を提出し、取締役会の審議に直接提出することができる。
取締役会が現金配当の具体的な方案を審議する際、会社の現金配当のタイミング、条件と最低割合、調整の条件が極めて決定プログラムの要求などのことを真剣に研究し、論証しなければならず、独立取締役は明確な意見を発表しなければならない。
株主が規則に違反して会社の資金を占用する状況がある場合、会社はその株主が分配した現金配当を控除し、占用した資金を返済しなければならない。
第12条：株主総会は現金配当の具体案について審議する前に、多種のルートを通じて積極的に株主、特に中小株主とコミュニケーションを行い（ネット投票の採決を提供し、中小株主を会議に招待するなどを含むが、これに限らない）、中小株主の意見と要求を十分に聴取し、中小株主が関心を持っている問題に適時に回答しなければならない。
第13条：会社の年度利益が経営層、取締役会が提出せず、現金配当の事前案を作成した場合、定期報告で原因を開示し、独立取締役はこれに対して独立した意見を発表しなければならない。
会社が利益を報告しているが現金配当の事前案を提出していない場合、管理層はこれに対して取締役会に詳細な状況説明を提出しなければならない。未配当の原因、配当に使用されていない資金は会社の用途と使用計画を残し、独立取締役が利益分配の事前案に対して独立した意見を発表し、公開しなければならない。取締役会の審議が通過した後、株主総会に提出し、現場とネット投票を組み合わせて審議し、承認し、取締役会が株主総会に状況説明を行う。
第五章配当監督製約メカニズム
第十四条：会社が生産経営状況、投資計画と長期発展の需要によって権益分配政策と株主配当リターン計画を調整または変更する必要がある場合、「会社定款」に規定された条件を満たし、詳細な論証を経た後、相応の決定手順を履行し、株主総会に出席した株主が議決権の2/3以上を通過し、調整後の権益分配政策は関連法律法規に違反してはならない。規範的な文書、定款の関連規定。
第15条：取締役会は配当案を決定し、形成する際、管理層の提案、参加取締役の発言要点、独立取締役の意見、取締役会の投票採決状況などの内容を詳しく記録し、書面記録を形成して会社のファイルとして適切に保存しなければならない。
第16条：会社は関連規定に厳格に従って年報、半年報に利益分配の事前案と現金配当政策の実行状況を開示しなければならない。会社の年間利益があるが現金配当の事前案が提出されていない場合は、年報で詳しく
会社の年間利益があるが、管理層、取締役会が提出していない、現金配当の事前案を作成した場合、管理層はこれに対して取締役会に詳細な状況説明を提出しなければならない。未配当の原因、配当に使われていない資金留保会社の用途と使用計画を含み、独立取締役が権益分配の事前案に対して独立した意見を発表し、公開する。取締役会の審議が通過した後、株主総会を提出して現場とネット投票の方式で審議し、承認し、取締役会が株主総会に状況説明を行う。
会社は前回の募集説明書で配当政策、株主還元計画と配当計画を開示した場合、年度報告書でその実行状況を重大な事項として提示しなければならない。
第17条：監事会は取締役会と管理層が会社の利益分配政策と株主還元計画を実行する状況と決定プログラムに対して監督を行い、年度内に利益を出すが利益分配の事前案を提出していないことに対応し、特定の説明と意見を発表する。
第18条：独立取締役は配当案または年度内に利益を得るが利益分配を提出していない事前案に対して独立意見を発表する。
第19条：公認会計士が会社の財務報告に対して解釈的な説明、意見を保留し、意見や否定的な意見を表すことができない監査報告を発行した場合、会社の取締役会は会計士が上述の意見を発行することにつながる関連事項及び会社の財務状況と経営状況に対する影響を株主総会に説明しなければならない。この事項が当期の利益に直接影響を与える場合、会社の取締役会は低原則に基づいて権益分配予案または積立金の株式移転予案を確定しなければならない。
第六章附則
第20条：本製度に規定されていないことは、関連する法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて実行する。
第21条：本製度は会社の取締役会が説明を担当する。
第22条：本製度は会社株主総会の審議が通過した日から実施する。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 取締役会2022年5月25日
