Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732)
株主総会議事規則
（2022年4月29日に開催される第8回取締役会第30回会議、2022年5月30日に開催される2021年年次株主総会の審議を経て採択）
第一章総則
第一条＊ Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) （以下「当社」と略称する）及び当社株主の合法的権益を維持し、株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範的な文書と「 Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、本規則を製定する。第二条会社の株主総会は会社の最高権力機関であり、第一条に規定された法律、法規、規範性文書及び本規則に規定された職権範囲内で職権を行使しなければならない。
第三条会社の取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の履行を確保しなければならない。
第4条会社監事会は会社の取締役会が法に基づいて株主総会を組織することを支持し、協力しなければならない。会社全体の監事は株主総会の正常な開催に対して監督責任を負う。
第二章株主総会の一般規定
第五条会社の株主総会は法によって以下の職権を行使する。
（I）会社の経営方針と投資計画を決定する；
（II）従業員代表が担当していない取締役、監事を選挙し、更迭し、取締役、監事に関する報酬事項を決定する。
（III）取締役会報告を審議、承認する；
（IV）監査役会報告の審議批准；
（Ⅴ）会社の年度財務予算案、決算案を審議、承認する。
（Ⅵ）会社の利益分配案と損失補填案を審議、承認する；
（8550）会社の登録資本の増加または減少に対して決議を行う。
（8551）社債の発行について決議する。
（8552）会社の合併、分立、解散、清算または会社の形式を変更することに対して決議を行う；
（Ⅹ）「会社定款」を改正する。
（十一）会社の会計士事務所の採用、解任に対して決議を行う。
（十二）第六条に規定された財務援助事項を審議、批准する。
（十三）本規則第七条に規定された対外保証事項を審議、批准する。
（十四）会社が一年以内に重大資産を購入し、売却し、会社の最近の一期の監査を受けた総資産の30%を超える事項、及び本規則第八条に規定された関連事項を審議する。
（十五）募集資金の用途変更事項を審議、承認する；
（16）株式激励計画と従業員持株計画を審議する；
（17）「会社定款」第23条第（I）項、第（II）項の場合における当社株式の買収を決定する事項；
（十八）法律、行政法規、部門規則と「会社定款」の規定が株主総会で決定すべきその他の事項を審議する。
上述の株主総会の職権は授権の形式を通じて取締役会またはその他の機関と個人が代行して行使してはならない。第六条会社の以下の財務援助行為は、株主総会の審議を経て可決しなければならない。
（I）単一財務援助金額は上場会社の最近の監査純資産の10%を超えている。
（II）援助対象の最近の財務諸表データによると、資産負債率は70%を超えている。
（III）最近12ヶ月以内の財務援助金額の累計計算は会社の最近の監査純資産の10%を超えた。
（IV）上海証券取引所または本規約に規定されたその他の状況。
助成対象は会社合併報告書の範囲内の持株子会社であり、当該持株子会社の他の株主に上場会社の持株株主、実際の支配者及びその関連者が含まれていない場合は、前の3つの規定の適用を免除することができる。第七条会社の以下の対外保証行為は、株主総会の審議を経て可決しなければならない。
（I）単独保証額が最近の監査済み純資産の10%を超える保証；
（II）当社と当社の持株子会社の対外保証総額は、最近の監査純資産の50%以降に提供されたいかなる保証を超えている。
（III）当社と当社の持株子会社が対外的に提供した保証総額は、会社が最近監査を受けた総資産の30%以降に提供したいかなる保証を超えている。
（IV）保証金額の連続12ヶ月以内の累計計算原則によって、会社の最近の監査総資産の30%の保証を超えた。
（8548）資産負債率が70%を超える保証対象に提供される保証；（Ⅵ）株主、実際の支配者及びその関連者に提供する保証；
（8550）上海証券取引所または「会社定款」に規定されたその他の保証状況。
株主総会が前項第（IV）項の保証事項を審議する場合、会議に出席する株主が持つ議決権の3分の2以上を経て通過し、その他の保証事項は会議に出席する株主が持つ議決権の半数以上を経て通過しなければならない。株主総会は、株主、実際の支配人、および関連先に提供された保証議案を審議する際、当該株主または当該実際の支配人に支配されている株主は、当該採決に参加してはならず、当該採決は株主総会に出席した他の株主が持つ議決権の過半数の審議によって可決された。
第8条会社が発生した取引行為（財務援助、保証提供、現金資産の贈与、単純に会社の義務を減免する債務を除く）が以下の基準の一つに達した場合、取締役会の審議が通過した後、株主総会の審議に提出しなければならない。
（Ⅰ）対外借入金
年度内の借入発生額（借入金の繰越、延期、新規借入金を含む）は、会社の最近の監査を受けた純資産の50%以上の借入事項及びそれに関連する資産担保、質入れ事項を占めている。
（II）関連取引
会社と関連者が発生した取引金額は3000万元以上で、会社が最近監査した純資産の絶対値の5%以上を占めている関連取引（会社が現金資産を贈与し、保証を提供する以外）の事項。（III）その他の取引
1、取引に関わる資産総額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査総資産の50%以上を占めている。
2、取引標的（例えば株式）に係る資産純額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査を受けた純資産の50%以上を占め、絶対金額は5000万元を超える。
3、取引の成約金額（負担する債務と費用を含む）は会社の最近の監査純資産の50%以上を占め、絶対金額は5000万元を超えている。
4、取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の50%以上を占め、絶対金
5、取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の50%以上を占め、絶対金額は5000万元を超えている。
6、取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の50%以上を占め、絶対金額は500万元を超えている。
7、会社は「資産を購入または売却する」取引が発生し、取引標識の相関の有無にかかわらず、関連する資産総額または成約金額が12ヶ月連続で累計計算され、会社の最近の監査資産総額の30%を超えた場合、株主総会の審議に提出し、会議に出席した株主が持つ議決権の3分の2以上を通過しなければならない。
上記指標計算に係るデータは、負の値であれば、その絶対値を取って計算する。
上記の「取引」には、資産の購入または売却（原材料、燃料、動力の購入、製品、商品の販売など日常経営に関連する資産は含まれていないが、資産の置き換えにおいてこのような資産の購入、売却に関連するものは含まれている）；対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）；リースまたはリース資産資産と業務を委託または受託管理する；贈与または贈与された資産；債権または債務再編；ライセンス契約を締結する；研究開発プロジェクトを譲渡または譲り受ける。権利を放棄する；上海証券取引所が認定した他の取引。
第9条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分けられる。年度株主総会は毎年1回開催され、前会計年度終了後の6ヶ月以内に行わなければならない。臨時株主総会が不定期に開催され、以下のいずれかの場合、会社は事実が発生した日から2ヶ月以内に臨時株主総会を開催する。
（I）取締役数が「会社法」で規定された最低人数未満、または「会社定款」で規定された人数の2/3未満の場合。
（II）会社が補っていない損失が実収入資本の総額の1/3に達した場合；
（III）単独または合計で会社の10%以上の株式を保有する株主が請求する場合；
（IV）取締役会が必要と判断した場合；
（Ⅴ）監事会が開催を提案した場合；
（Ⅵ）法律、行政法規、部門規則または「会社定款」に規定されたその他の状況。
会社が上記の期限内に株主総会を開催できない場合は、会社の所在地である中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）に機構と証券取引所を派遣し、原因を説明し、公告しなければならない。第10条会社が株主総会を開催する場所は、会社の住所地または会議通知で確定した場所である。株主総会会議は会場を設置し、現場会議とネット投票を結合して開催しなければならない。現場は状況によって株主の会議参加に便利を提供します。株主が上記の方法で株主総会に参加した場合は、出席と見なされます。株主総会の通知を出した後、正当な理由がなく、株主総会の現場会議の開催場所を変更してはならない。変更が必要な場合は、召集者は現場会議の開催日前に少なくとも2営業日前に公告し、原因を説明しなければならない。
第11条会社が株主総会を開催する際に応募し、弁護士に以下の問題に対して法律意見を提出し、公告する：（I）会議の招集、開催プログラムが法律、行政法規、部門規則及び「会社定款」の規定に合緻するかどうか；
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）当社が他の関連問題に対して提出する法律意見を要求しなければならない。
第三章会議の招集と通知
第12条取締役会は、本規則第9条に規定された期限内に時間通りに株主総会を招集しなければならない。
独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があるが、独立取締役全体の2分の1以上の同意を得なければならない。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と「会社定款」の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意するか、同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会を開催することに同意した場合は、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会を開催する通知を出さなければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告しなければならない。
独立取締役は会社の取締役会に臨時株主総会を開催するプログラムを提案し、関連規定に従って実行する。
第13条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出し、会議の議題と議案の内容を明らかにしなければならない。取締役会は法律、行政法規、部門規則と「会社定款」の規定に基づいて、提案を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会を開催することに同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会を開催する通知を出し、通知の中で元の提案の変更に対して、監事会の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しなかったり、提案を受けてから10日以内に書面でフィードバックをしなかったりした場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができます。
第14条会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する権利があり、書面形式で取締役会に提出し、会議の議題と議案の内容を明らかにしなければならない。取締役会は法律、行政法規、部門規則と「会社定款」の規定に基づいて、要求を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない、または要請を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、臨時株主総会の開催を監査役会に提案する権利があり、書面形式で監査役会に要請しなければならない。
監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、要求を受けて5日後に株主総会を開催する通知を出すべきで、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監査役会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監査役会は株主総会を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続で会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は自分で招集し、主宰することができる。第15条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合、書面で取締役会に通知し、同時に証券取引所に届出しなければならない。
株主総会の決議公告前に、普通株株主を招集する持株比率は10%を下回ってはならない。
監査役会または株主を招集するには、株主総会の通知と株主総会の決議公告を出す際に、証券取引所に関連証明資料を提出しなければならない。
第16条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書は協力しなければならない。取締役会は株式登記日の株主名簿を提供する。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会の通知に関する公告を持って、証券登録決済機構に取得を申請することができる。召集者が取得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途には使用できません。
第17条監事会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は会社が負担する。第18条召集者は年度株主総会の開催20日前に各株に公告方式で通知する。
