Huadong Medicine Co.Ltd(000963)
監事会議事規則
第一章総則
第一条＊ Huadong Medicine Co.Ltd(000963) （以下「会社」または「当社」と略称する）法人管理構造をさらに完備し、会社監事会が法に基づいて独立して監督権を行使することを保障し、株主全体の利益と会社の発展を確保するため、「中華人民共和国会社法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と当社定款の関連規定に基づき、この規則を製定する。
第二条監事会は株主総会によって選出され、株主総会に対して責任を負い、報告し、「中華人民共和国会社法」などの法律、法規と会社定款及び株主総会が与えた職権範囲内で権利を行使する。
第二章監事会の構成とその職権
第三条会社は監事会を設置する。監査役会は6人の監査役で構成され、監査役会は議長1人を設置した。監査役会主席は全監査役の過半数が選出された。監事会主席は監事会会議を招集し、司会する。監査役会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、司会する。監事会は株主代表と適切な割合の会社従業員代表を含むべきで、その中の従業員代表の割合は1/3以上である。監事会における従業員代表は、会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式の民主選挙を通じて選出される。
第4条監事会は以下の職権を行使する。
（I）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面による確認意見と審査意見に署名しなければならない。（II）会社の財務を検査する；
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、法律、行政法規、会社定款または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（i）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「中華人民共和国会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に提案する；
（i）「中華人民共和国会社法」第百五十一条の規定に基づき、取締役、高級管理者に対して訴訟を提起する。
（8551）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
第5条監事会は全株主に責任を負い、会社財務の合法的なコンプライアンスを検査し、外部監査機関の採用を監督し、会社と株主の合法的な権益を維持しなければならない。監事会は取締役会と高級経営陣とそのメンバーが財務決定と執行などの麺で違法な違反行為があることを発見した場合、是正を命じ、取締役会に直ちに通報したり、株主総会に報告したりしなければならない。必要に応じて、監査役会は取締役会、高級管理職、およびそのメンバーが財務決定、実行などの麺で存在する違法違反行為と会社の処理の状況を会社所在地の証券監督管理機構または会社上場地証券取引所に報告することができる。
第六条監事会は取締役会が作成した定期報告書に対して審査を行い、書麺審査の意見を提出し、監事会決議の形式で定期報告書の作成と審査プログラムが関連規定に符合するかどうか、内容が真実で、正確で、完全であるかどうかを説明する。監事は法によって定期報告が真実で、正確で、完全に書面に署名して意見を確認しなければならない。監査役が定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できない、または異議がある場合は、具体的な原因を説明し、公告しなければならない。監査役は関連事項と会社への影響について説明し、公告する。
第7条監事会は会社の変更募集資金の用途、会社の株式激励計画と従業員の持株計画、承諾の変更、会社の会計政策の変更、会計推定の変更、重大な会計ミスの訂正などの重大な事項に対して監督を行う。
第8条監事会が職権を行使する費用は会社が負担する。
第九条会社の監事は自然人であり、以下の状況の一つがある場合、会社の監事を担当することはできない。
（I）民事行為能力がないか、民事行為能力を製限する。
（II）汚職、賄賂、財産の横領、財産の流用または社会主義市場経済秩序の破壊のため、刑罰を言い渡され、執行期限が5年を超えていないか、犯罪で政治権利を奪われ、執行期限が5年を超えていない。
（III）破産清算を担当する会社、企業の取締役または工場長、マネージャーが、同社企業の破産に個人責任を負う場合、同社、企業の破産清算が完了した日から3年を超えていない。
（IV）違法で営業許可証を取り消され、尋問を命じられた会社、企業の法定代表者を務め、個人責任を負う場合、同社、企業が営業許可証を取り消された日から3年を超えていない。
（Ⅴ）個人が負った金額が大きい債務は期限切れで返済されていない。
（Ⅵ）中国証券監督管理委員会に証券市場参入禁止措置を取られ、中国証券監督管理委員会に不適切な人選と認定され、期限が切れていない場合。
（8550）証券取引所に上場会社の監事に適していないと公開認定され、期限が切れていない場合。
（8551）法律、行政法規または部門規則に規定されたその他の内容。
本条の規定に違反して選挙し、監事を任命する場合、この選挙、任命または任命は無効である。監事が在任中に本条の状況が現れた場合、会社はその職務を解除する。取締役、社長、その他の高級管理職は監事を兼任してはならない。
第10条監事は法律、行政法規と会社定款を遵守し、当社に対して忠実な義務と勤勉な義務を負わなければならず、職権を利用して賄賂やその他の不法収入を受け取ってはならず、会社の財産を横領してはならない。
監査役は以下の義務に従い、相応の法律責任を負わなければならない。
1、監事は国の法律、行政法規と会社定款を遵守し、職権を行使するには関連国の法律、行政法規、部門規則、規範性文書、証券取引所の関連規定と会社定款の規定に符合し、会社定款、株主総会決議の授権範囲内で仕事を展開しなければならない。
監査役が関連規定に違反し、会社に損失を与えた場合、賠償責任を負わなければならない。同時に、株主は書麺で取締役会に人民法院に訴訟を提起することを請求することができる。
2、監事は積極的に監督管理部門と証券取引所の日常監督管理に協力し、積極的に現地の証券監督局と証券取引所に会社と会社の取締役会、高級管理層とそのメンバーが存在する重大な違反状況を報告し、規定の期限内に証券取引所の質問に答え、証券取引所の要求に応じて書面説明と関連資料を提出し、時間通りに証券取引所の約束談話に参加しなければならない。そして、証券取引所の要求に従って時間通りに証券取引所の会議に参加します。
3、監事は会社の株式が初めて上場する前（新任監事は株主総会または従業員代表大会で関連決議を採択した後の1ヶ月以内）に、「監事声明と承諾書」に署名し、証券取引所に提出しなければならない。
株式上場廃止後に再上場する上場会社の監事は、株式再上場前に「声明及び承諾書」に署名し、証券取引所に提出しなければならない。
4、監事は会社に保有する当社の株式とその変動状況を申告しなければならない。
監事は当社の株式及びその派生品種を売買、譲渡する前に、「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規、部門規則、及び証券取引所の自律規範などの関連規定に従うべきである。
5、監事は関連規定に厳格に従って職責履行に関する報告義務と情報開示義務を履行し、報告と開示の情報が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証しなければならない。
監査役とその一緻行動者は、上場企業との関連関係を速やかに会社に通知し、会社が証券取引所に届け出なければならない。
6、監事は会社に対する忠実な義務に違反し、職務の便利さを利用し、会社を操って違反行為に従事させ、上場会社の利益を重大な損失を与えた場合、犯罪の擬いがある場合、法に基づいて刑事責任を追及する。
7、会社の情報開示資料に、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあり、投資家が証券取引で損失を受けた場合、監事は連帯賠償責任を負わなければならないが、自分に過ちがないことを証明できる場合は除外する。
第11条監事に以下の重大な失職状況がある場合、監事会は株主総会または従業員代表大会などに罷免を提案しなければならない。
（I）故意に会社または従業員の合法的利益を損害した場合。
（II）職責を履行する過程で不当な利益を受けたり、監事の地位を利用して私利を図る場合。
（III）監督中に問題を発見しなければならないが、問題を発見したり発見したりしないが、隠蔽したり報告しなかったりして、会社の重大な損失を招いた場合。（IV）監督または職責履行の過程で上場会社が重大な情報を公開していないことを漏らし、インサイダー取引などの活動を行った場合。（8548）法律法規、行政文書及び会社定款に規定されたその他の重大な失職行為。
監査役が上述の重大な失職が発生した場合、または本規則第9条に記載された監査役を務めるべきでない場合を除いて、任期満了前に、会社は理由なく監査役の職務を免除してはならない。早期免職の場合、免職された監事は会社の免職理由が不当だと考えて、公開声明を出すことができる。
第12条監事会の人員と構成は、監事会が十分な経験、能力と専門的な背景を持っていることを保証し、独立して効菓的に取締役、マネージャーに対する職務履行の監督と会社財務に対する監督と検査を行使しなければならない。監査役は法律、財務、会計、企業管理などの麺での専門知識や仕事の経験を持っていなければならず、株主、従業員、その他の関連利益者と広く交流する能力を持っている。
第13条監事の任期は毎回3年である。監事の任期が満了し、再選することができる。
第14条監事は会社が開示した情報の真実、正確、完全を保証しなければならない。
第15条監事は会社の経営状況と会社の重大な決定事項の知る権利を持ち、相応の秘密保持義務を負う。
監査役は取締役会会議に列席することができ、取締役会の決議事項に質問や提案を提出する権利がある。会社は株主総会を開き、すべての監査役は会議に出席し、前述の会議の通知と会議資料は同時に監査役に配布しなければならない。
会社は監事の知る権利を保障する措置を取らなければならず、直ちに監事に関連書類、情報とその他の資料を提供しなければならない。会社は監事が職責を正常に履行するために必要な協力を提供しなければならず、誰も介入し、妨害してはならない。
第16条会社は関連規定に基づいて専任監事に報酬を支給し、兼職監事に手当を支給しなければならない。
監査役の報酬、手当の手配は監査役会が提出し、株主総会の審議に提出して確定しなければならない。
第17条監事は任期満了前に辞任を提出することができる。監査役の辞任は監査役会に書面による辞任報告を提出し、その中に辞任原因を明確に明記しなければならない。監査役の辞任報告は法定手続きの承認を経て発効することができる。従業員代表が就任した監事が辞任した場合、従業員代表大会の許可を求める。
第18条監事の任期満了が適時に改選されなかったり、監事が任期中に辞任して監事会のメンバーが法定人数を下回ったりした場合、改選された監事が就任する前に、元の監事は依然として法律、行政法規と会社規約の規定に基づいて、監事の職務を履行しなければならない。
第19条監事会主席は以下の職責を履行しなければならない。
（I）監事会会議を招集、司会する；
（II）監事会の職責を組織して履行する；
（III）監事会報告とその他の重要書類に署名する。
（IV）監査役会を代表して株主総会に仕事を報告する。
（Ⅴ）法律法規及び会社定款に規定されたその他の職責。
第三章監事会会議の招集と開催
第20条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。監事会の定期会議は6ヶ月ごとに少なくとも1回開催され、会議は2分の1以上の監事が出席しなければ開催できない。監事は臨時監事会会議の開催を提案することができる。監査役が監査役会の臨時会議を開くことを提案した場合は、監査役会の日常的な事務機関を通じて、または監査役会の議長に直接書面で提案しなければならない。
監事会の日常事務機構または監事会の主席が監事の書面提案を受けてから3営業日以内に、監事会の日常事務機構は監事会の臨時会議を開催する通知を出すべきである。
監事会の日常事務機関が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は証券監督管理部門に報告できることを提案した。
監事会会議、特に監事会の定期会議は、原則として現場方式で開催すべきである。特殊な場合、監事会会議はビデオ、電話、電子メール、書麺などの通信方式で開催することができます。
監事会会議は事情があって予定通りに開催できず、期限変更について全体の監事の同意を得なければならず、監事会を開催することについて公告した場合、期限変更の原因を公告しなければならない。
第21条監事会の定期会議の通知が出る前に、監事会は全体の監事に会議の提案を募集しなければならない。監事会の定期会議と臨時会議を開き、監事会会議の通知はそれぞれ会議の開催10日と2日までに専任者によるFAX、メール方式（電子メールを含む）で監事全体に通知しなければならない。
会議の通知には、次のものが含まれます。
（I）会議を行う日付、場所と会議方式；
（II）事由と議題；
（II）通知を出した日付。
緊急の場合、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも電話や他の口頭などで会議通知を出すことができます。会議の通知は時限の製約を受けませんが、召集者は会議で説明しなければなりません。
監査役会主席以外の人が監査役会会議を招集して開催する場合は、会議通知で監査役会主席が招集できない原因と招集人が発生した根拠を説明しなければならない。
第22条監事会会議は、監事本人が出席しなければならない。監事は事情があって出席できないので、書面で他の監事に代理出席を委託することができ、委託書には代理人の名前、代理事項、授権範囲と有効期限を明記し、委託人が署名したり捺印したりしなければならない。会議に出席する監事に代わって、授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。監査役が監査役会会議に出席しておらず、代表に出席を依頼していない場合は、この会議での投票権を放棄したとみなされます。
第23条監事会は必要と判断した場合、会社の取締役、高級管理者、内部及び外部の監査人に監事会会議に出席し、注目されている問題を解くように要求することができる。
第24条監事会
