China Securities Co.Ltd(601066)
について
Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 不特定の対象に転換社債を発行し、創業板に上場する
これ
上場推薦書
推薦機関
2002年6月
推薦機関及び推薦代表者声明
China Securities Co.Ltd(601066) 及び本プロジェクトの推薦代表者の安源、秦龍はすでに「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）などの法律法規と中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の関連規定に基づいて、誠実で信用を守り、勤勉で責任を菓たし、法律によって製定された業務規則と業界自律規範に厳格に基づいて上場推薦書を発行した。そして、発行された書類が真実で、正確で、完全であることを保証します。
ディレクトリ
意味……3一、発行者の基本状況……5二、発行者の今回の発行状況……21三、今回の証券発行上場の推薦代表者、協力者、プロジェクトグループの他のメンバーの状況……33四、推薦機構が推薦職責の公正な履行に影響を与える可能性があるかどうかについての説明……35五、推薦機構は今回の証券発行の内部審査プログラムとカーネルに対する意見……35六、推薦機構が関連規定に従って約束すべき事項……37七、推薦機構は発行者が今回の証券発行上場について「会社法」「証券法」と中国証券監督会及び深セン証券取引所が規定した決定プログラムを履行したかどうかについての説明……38八、持続的な監督期間の仕事の手配……38九、推薦機構の本プロジェクトに関する推薦結論……39
意味
本上場推薦書において、特に説明がない限り、以下の言葉は以下の特定の意味を持っている：＊ China Securities Co.Ltd(601066) 証券、＊ China Securities Co.Ltd(601066) 、推薦機構、推薦機構（主指＊ China Securities Co.Ltd(601066) 販売者）＊ Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 、会社、上場公指＊ Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 司、株式会社、発行者今回の発行/今回不特定指＊ Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 今回不特定対象に転換社債を発行する行為対象に転換社債を発行する行為対象に転換社債を発行する行為対象に対して転換社債を発行する行為対象
飛源ガスとは山東飛源ガス有限会社のことで、 Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 持株子会社
Integrated Circuitの略称は、回路集積回路、チップ、ICフィンガーに必要なトランジスタ、抵抗、容量、インダクタンスなどの素子と配線を接続し、小さな半導体ウェハやメディア基板上に作成し、1つの管殻内にカプセル化し、必要な回路機能を持つマイクロ構造とする一定のプロセスを採用しています。
LEDとは発光ダイオードを指し、半導体材料で製造された固体発光デバイスであり、その原理は半導体材料の特性を利用して電気エネルギーを光エネルギーに変換して発光することである。
高純度金属有機源（高純度金属有機化合物とも呼ばれる）は、通常純度が999999%（6 N）以上に達するべきであり、LED、次世代 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 電気MOソースフィンガープール、相変化メモリ、半導体レーザー、無線週波数集積回路チップなどを調製する核心原材料であり、半導体照明、情報通信、宇宙などの分野には極めて重要な役割がある。
高純度の工業ガス、シラン、高純度アンモニア、フッ素炭素係ガス、ゲルマニウム、特殊ガスは一酸化炭素を指し、電子、消防、医療衛生、食品などの業界に用いられる単一ガス及び照明ガス、レーザーガス、標準ガスなどのすべての混合ガス
電子特殊ガス、電子特殊ガスとは集積回路、新型表示などの分野に応用すべき特殊ガスを指す。
フォトレジストエッチング剤とも呼ばれ、光に敏感な混合液体であり、フォトレジストを通じて光化学反応を指し、露光、現像などのフォトリソグラフィ工程を経て必要な微細パターンをフォトマスク（マスク版）から加工すべき基板に移すことができる。
先進的な集積回路チップで製造されたフォトレジスト。集積回路製造技術ノードは90 nm以下に発展し、分解能に対する高い要求により、リソグラフィ技術は193 nmリソグラフィゴム、ArFリソグラフィゴムは193 nmエキシマレーザーの照明光源を指すが、ArFリソグラフィゴムは193 nm光源の下で高い透明性とレジスト性などがあり、90 nm~14 nm以下の線幅の技術ノードに広く応用できる各種ハイエンドICチップの生産製造
高純度金属有機源（高純度金属有機化合物とも呼ばれる）は、通常、純度が999999%（6 N）以上に達するべきであり、LED、次世代 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 電気半導体前駆体フィンガープール、相変化メモリ、半導体レーザー、無線週波数集積回路チップなどを調製する核心原材料であり、半導体照明、情報通信、宇宙などの分野には極めて重要な役割がある。
国家「02特別プロジェクト」は国家科学技術重大特別プロジェクトの「極大規模集積回路製造技術及びセット技術」プロジェクトを指す。
「会社定款」とは「 Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 定款」を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「発行登録管理弁法」「管指「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」理弁法」
「上場規則」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年改訂）」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
深セン証券取引所、取引所とは深セン証券取引所を指す。
格付け機関、中証鵬元指中証鵬元資信評価株式会社
報告期間、直近3年間は2019年、2020年、2021年を指す
報告期末は2021年12月31日を指す。
元、万元、億元は人民元、人民元万元、人民元億元を指す。
注1：本上場推薦書は、特に説明がない場合、「 Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 不特定の対象に転換社債を発行する募集説明書」の意味と一緻しています。
注2：本発売の推薦書で参照されているデータは、合計数と各分項数の直接加算の和に差があるか、小数点後尾数と元のデータに差があるかのように、正確な桁数が異なるか、四捨五入されている可能性があります。
一、発行者基本状況（I）発行者概況
会社名： Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
英語名：Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.，Ltd.
株式略称： Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
株式コード： Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
上場取引所：深セン証券取引所
設立日：2000年12月28日
上場日：2012年7月13日
登録資本金：418256731元
法定代表者：馮剣松
取締役会秘書：蘇永欽
登録住所：蘇州工業園区勝浦平勝路67号
統一社会信用コード：913200072444484 T
郵便番号：215126
電話：051262250998
ファックス：051262527116
会社のウェブサイト：www.natachem.com.
メールボックス：[email protected].
経営範囲：ハイテク光電子及びマイクロ電子材料の研究、開発、生産、販売、ハイテク成菓の育成と産業化、実業投資、中国貿易、当社の自社生産製品の輸出業務と当社が必要とする機械設備、部品、原材料補助材料の輸入業務を経営する。（生産住所は蘇州工業園区平勝路40号）（法によって許可されなければならないプロジェクトは、関連部門の許可を得てから経営活動を展開することができる）
（II）発行者の主な業務、核心技術、研究開発レベル
1、主要業務
会社は先進的な電子材料の生産、研究開発と販売に従事するハイテク企業であり、製品は集積回路、フラットパネル表示、LED、第三世代半導体、光起電力と半導体レーザーの生産製造に広く応用されている。会社の製品は先進的な前駆体材料、電子ガスとフォトレジストと関連材料の3つのプレートに分けられている。リードする生産技術、強大な研究開発革新実力及び優秀なチーム管理方式によって、会社はすでに多くの分野で海外技術の長期独占の局麺を打破し、海外市場を徐々に拡大している。
2、核心技術
会社の業務は先進的な前駆体材料、電子ガス、フォトレジストと関連材料の3つのプレートに配置されている。長年の技術蓄積優勢によって、会社は前後して国家863計画MO源の全シリーズ製品の産業化、「02特別プロジェクト」の高純電子ガス（ヒ素、リン）の研究開発と産業化、高解像度フォトレジストと先進的なパッケージフォトレジスト製品のキー技術の研究開発、ArFフォトレジスト製品の開発と産業化プロジェクト、ALD金属有機前駆体製品の開発と安全イオン注入製品の開発などのプロジェクトを担当した。中国の数十年を悩ます多くの技術的難題を攻略し、多くの中国の空白を埋めた。
先進的な前駆体材料技術の麺では、会社のMO源の研究開発と産業化の成功は西洋のこの分野の独占を打破し、中国の高純金属有機化合物（MO源）の産業化基地となり、中国が自主知的財産権を持ち、MO源の全シリーズの製品の産業化生産を実現した先導企業であり、世界の頭部MO源メーカーの一つでもある。また、半導体前駆体材料については、同社は「02特別プロジェクト」ALD金属有機前駆体製品の開発と安全イオン注入製品の開発プロジェクトを順調に完成し、複数の製品が国外独占を打破し、中国をリードする論理チップとメモリチップの量産プロセスを導入することに成功した。そして、14 nm/7 nm集積回路の製程と3 Dフラッシュメモリの先進的な前駆体材料を配置し、現在、プロジェクトは順調に進展している。
電子ガス技術の麺では、会社は2013年から国の「02特別プロジェクト」の高純特殊電子ガスの研究開発と産業化プロジェクトを担当し、2016年から高純特殊電子ガスのヒ素アルカン、リンアルカンの産業化能力を形成し、純度は6 Nレベルに達し、高純ヒ素アルカン、リンアルカンなどの特殊電子ガスの研究開発と産業化の難題を成功裏に解決し、国外の技術封鎖と独占を一挙に打破し、中国の巨大な集積回路の製造、民族工業振興は核心電子原材料を提供した。
レジスト技術の麺では、会社は2017年から相次いで国の「02特別プロジェクト」の高解像度レジストと先進的なパッケージレジスト製品のキー技術の研究開発、ArFレジスト製品の開発と産業化プロジェクトを担当し、3年を経て、会社はすでに国産の自主製御可能なArFレジスト製品を製造し、産業化の技術条件を満たし、中国初の下流顧客の検証を通じた国産ArFレジスト製品となった。中国の高級レジストが人に製御された局麺を破った。
3、研究開発レベル
（1）研究開発機構の設置
会社は研究開発センター（すなわち会社技術部）を設置し、国家が必要とする肝心な電子材料の研究開発と産業化に力を入れ、研究開発方向は先進的なフォトレジスト、特殊ガス、汎半導体材料などを含み、会社の各事業部も同様に専門の研究開発者を配置している。
会社の研究開発センターは先進的な現代化実験室と多くの研究開発、分析、テスト設備を持っています。2021年12月31日現在、会社は研究開発者215人を持ち、会社の総人数に占める割合は19%前後で、豊富な研究開発者の備蓄と良好な研究開発者の育成メカニズムを持ち、すでに国際レベルの高素質な研究開発と管理チームを建設し、良質な人材の備蓄を絶えず強化し、会社の持続的な研究開発能力を保障している。
（2）核心技術者の状況
本上場推薦書の発行日までに、会社の核心技術者は陳化氷さん、王陸平（LUP
