北京徳衡（昆明）弁護士事務所
について
2022年第2回臨時株主総会の
法律上の意見
北京徳衡（昆明）弁護士事務所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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北京徳衡（昆明）弁護士事務所
について
2022年第2回臨時株主総会の
法律上の意見
北京徳恒（昆明）弁護士事務所（以下「本所」という）は貴社の長年の法律顧問として、今回馮楠弁護士、湯昕穎弁護士を貴社の2022年第2回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」という）に派遣し、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範及び勤勉努力精神に基づいて、貴社が提供した今回の株主総会に関する書類資料を審査しました。現在、「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」及び貴社「定款」の規定に基づき、貴社の今回の株主総会に関する問題について以下の法律意見を提出した。
一、今回の株主総会の招集と開催プログラムについて
貴社が提供した関連資料と公開された情報によると、貴社は2022年5月20日に取締役会会議を開き、今回の株主総会の開催に関する決議を行い、2022年5月21日、2022年6月6日にそれぞれ「中国証券報」「証券時報」「証券日報」と巨潮情報網などのメディアで今回の株主総会を開催する通知と提示性公告を掲載した。
今回の株主総会の現場会議は2022年6月6日15時に昆明市民航路471号雲錫オフィスビル8階会議室で開催され、会議の開催時間と通知公告時間は15日以上隔たっており、会議の開催の具体的な時間、場所、審議事項も公告内容と一緻している。
今回の株主総会は貴社の程睿涵副董事長（代表取締役の職務を代行して履行する）が主宰し、法律、法規及び貴社の「定款」の規定に符合している。
二、今回の株主総会に出席する人の資格について
今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は28名で、代表議決権株式数は748770214株で、貴社の議決権株式総数の454958%を占めています。今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は5名で、代表議決権付き株式数は726581266株で、貴社の議決権付き株式総数の441476%を占めています。ネット投票の採決に出席した株主は23名で、代表議決権株式数は22188948株で、貴社の議決権株式総数の1.3482%を占めています。中小株主及び株主代理人25名、代表議決権付き株式数は22330448株で、貴社の議決権付き株式総数の1.3568%を占め、その資格はすべて合法的で有効である。また、貴社の一部の取締役、監査役、取締役会秘書が今回の株主総会に出席し、貴社の一部の高級管理職が今回の株主総会に列席しました。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓について
今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人は、「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 会社定款の改正に関する議案」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 会社の部分管理製度の改正に関する議案」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 監事会議の規則の改正に関する議案」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 第8回取締役会の独立取締役の選出に関する議案」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 第8回取締役会の非独立取締役の選出に関する議案」を審議した。「 Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 第8回監事会の株主監事を選挙する議案について」の6つの議案は、現場記名投票とネット投票を結合する方式で採決され、その結菓、貴社の「定款」の規定に合緻する票数で上記の議案を可決した。四、結論意見
以上の事実と書類資料に基づき、本所の弁護士は：貴社の今回の株主総会の召集、開催、会議に出席する株主資格、採決プログラムと採決結菓はすべて法律、法規及び貴社の「定款」の規定に符合し、採択された決議は合法的で有効であると考えています。
（このページ以下に本文はありません）
（このページには本文がなく、「北京徳恒（昆明）弁護士事務所の＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 2022年第2回臨時株主総会に関する法律意見」の署名ページ）
北京徳衡（昆明）弁護士事務所責任者：伍誌旭
担当弁護士：馮楠
湯昕穎
2002年6月6日
