取締役会専門委員会の仕事細則
（2022年6月6日第8回取締役会2022年第3回臨時会議の審議を経て採択）
第一部
取締役会戦略と投資委員会の仕事細則
第一章総則
第一条会社の戦略発展の需要に適応し、会社の核心競争力を強化し、会社の発展計画を確定し、投資決定プログラムを健全化し、決定の科学性を強化し、重大な投資決定の利益と決定の品質を高め、会社の管理構造を完備するために、「中華人民共和国会社法」「上場会社管理準則」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及びその他の関連規定に基づき、会社は特に取締役会戦略と投資委員会を設立し、本業務細則を製定した。
第二条取締役会戦略と投資委員会は取締役会が株主総会決議に基づいて設立した専門的な仕事機関であり、主に会社の長期発展戦略と重大な投資決定に対して研究と提案を行い、実施を監督する責任を負う。
第二章人員構成
第3条戦略と投資委員会のメンバーは3~5人の取締役で構成され、その中には少なくとも1人の独立取締役が含まれなければならない。
第4条戦略と投資委員会委員は理事長、2分の1以上の独立取締役、または全取締役の3分の1以上が指名し、取締役会の選挙によって選出される。
第5条戦略と投資委員会は招集者1名を設置し、会社の理事長が担当する。
第6条戦略と投資委員会の任期は取締役会の任期と一緻し、委員の任期が満了し、再選することができる。期間中、委員が会社の取締役を務めなくなった場合、自動的に委員の資格を失い、委員会が上記第3条から第5条の規定に基づいて委員の人数を補充する。
第七条戦略と投資委員会の下に投資審査グループを設置し、会社の総経理が投資審査グループの組長を担当し、副組長を1名設置し、会社が戦略と投資を管理する高級管理者が担当し、投資審査グループのメンバーは会社の他の高級管理者から構成され、会社の総経理事務会は投資審査グループの職能を履行する。第三章職責権限
第8条戦略と投資委員会の主要な職責権限：
（I）会社の長期発展戦略計画に対して研究を行い、提案を提出する。
（II）取締役会に承認された重大な投資融資案を研究し、提案しなければならない。
（III）取締役会に承認された重大な資本運営、資産経営プロジェクトを通じて研究し、提案しなければならない。（IV）他の会社の発展に影響を与える重大な事項に対して研究を行い、提案を提出する。
（Ⅴ）以上の事項の実施について検査を行う。
（Ⅵ）取締役会が許可した他のこと。
第9条戦略と投資委員会は取締役会に責任を負い、委員会の提案は取締役会の審議決定に提出する。第四章意思決定プログラム
第10条投資審査グループは戦略と投資委員会の決定の前期準備を行い、会社の関連麺の資料を提供する責任を負う：
（I）会社の関係部門または持株（株参加）企業の責任者が重大な投資、融資、資本運営、資産経営プロジェクトなど会社の発展に影響を与える重大な事項の意向、初歩的な実行可能性報告及び協力者の基本状況などの資料を報告する。
（II）投資審査グループによる初審を行い、審査意見書を発行し、戦略と投資委員会に報告して記録する。
（III）会社の関連部門または持株（株参加）企業が対外的に重大投融資を商談する協議、契約、定款及び実行可能性報告などの状況を投資審査グループに報告する；
（IV）投資審査グループが審査を行い、書面意見を発行し、戦略と投資委員会に正式な提案を提出する。
第11条戦略と投資委員会は投資審査グループの提案に基づいて会議を開き、討論を行い、討論結菓を取締役会に提出し、同時に投資審査グループにフィードバックする。
第五章議事規則
第12条戦略と投資委員会会議は取締役会の要求または戦略と投資委員会委員の提案に基づいて開催し、会議の開催3日前に委員全員に通知し、会議は招集者が主宰し、招集者が出席できない場合は他の委員1人に司会を依頼することができる。緊急で参加委員に異議がない場合は、上記の通知時限の製限を受けずに、いつでも電話や口頭で臨時会議を開くことを通知することができます。
第13条戦略と投資委員会会議は3分の2以上の委員が出席しなければ開催できない。委員一人一人に一票の議決権がある。会議で出された決議は、委員全員の過半数で採択されなければならない。
第14条戦略と投資委員会会議の採決方式は挙手採決または投票採決である。臨時会議は通信採決で開催することができる。
第15条投資審査グループの組長、副組長は戦略と投資委員会会議に列席することができ、必要に応じて会社の取締役、監事及びその他の高級管理者を会議に招待することもできる。
第16条必要があれば、戦略と投資委員会は仲介機関を招いてその決定に専門的な意見を提供することができ、費用は会社が負担する。
第17条戦略と投資委員会会議の開催プログラム、採決方式と会議で可決された議案は、関連法律、法規、「会社定款」及び本細則の規定に従わなければならない。
第18条戦略と投資委員会会議には記録がなければならず、会議に出席した委員は会議記録に署名しなければならない。会議の記録は会社の取締役会の秘書によって保存され、会社の存続期間において、保存期間は10年を下回ってはならない。
第19条戦略と投資委員会会議で可決された議案と採決結菓は、書麺形式で会社の取締役会に報告しなければならない。
第20条会議に出席する委員及び列席者はすべて会議所の議事事項に対して秘密保持義務があり、勝手に関連情報を開示してはならない。
第六章附則
第21条本仕事細則は会社の取締役会が通過した日から発効する。
第二十二条本業務細則に規定されていないことは、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づいて実行する。本細則は、国が新たに公布した法律、法規、または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規、「会社定款」の規定によって実行され、直ちに改訂され、取締役会の審議によって可決された。
第23条本細則でいう「以上」は本数を含む。
第24条本細則の解釈権は会社の取締役会に帰属する。
Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 取締役会2022年6月6日
第二部分
Yunnan Tin Co.Ltd(000960)
取締役会審計委員会の仕事細則
第一章総則
第一条取締役会の意思決定機能を強化し、事前監査、専門監査を行い、取締役会の高級管理者に対する有効な監督を確保し、会社の管理構造を完備させるため、「中華人民共和国会社法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及びその他の関連規定に基づき、会社は特に取締役会審計委員会を設立し、本仕事細則を製定した。
第二条取締役会審計委員会は取締役会が株主総会の決議に基づいて設立した専門的な仕事機構であり、主に社内、外部監査のコミュニケーション、監督、審査の仕事を担当している。
第二章人員構成
第3条監査委員会のメンバーは3~5人の取締役で構成され、独立取締役が多数を占め、委員のうち少なくとも1人の独立取締役が専門会計士である。
第4条監査委員会の委員は理事長、2分の1以上の独立取締役または全取締役の3分の1以上に指名され、取締役会によって選出される。
第5条監査委員会は招集者1名を設置し、委員会の仕事を主宰し、招集者は独立取締役が担当し、この独立取締役は会計専門家であり、委員内で選挙し、取締役会の承認を得なければならない。第6条監査委員会の任期は取締役会と一緻し、委員の任期が満了し、再選することができる。期間中、委員が会社の取締役を務めなくなった場合、自動的に委員の資格を失い、委員会が上記第3条から第5条の規定に基づいて委員の人数を補充する。
第7条会社は監査委員会のメンバーを組織して関連訓練に参加させ、職責履行に必要な法律、会計、上場会社の監督管理規範などの麺での専門知識をタイムリーに取得させなければならない。
第8条監査委員会の下に監査作業グループを日常事務機構とし、日常業務連絡と会議組織などの仕事を担当する。監査作業グループのメンバーは、会社が財務および内部監査を管理する高級管理者、社内監査者、財務部の責任者で構成されています。
第三章職責権限
第九条監査委員会の主な職責権限：
（I）外部監査機構の仕事を監督し、評価する。
（II）会社の内部監査を指導する；
（III）会社の管理層、内部監査と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する；
（IV）会社の財務報告書を審査し、意見を発表する；
（8548）会社の内部製御製度を監督し、評価する。
（Ⅵ）法律法規、「会社定款」の規定及び会社取締役会が授権したその他のことを担当し、展開する。第10条監査委員会が外部監査機構の仕事を監督し、評価する職責は少なくとも以下の麺を含まなければならない。（I）外部監査機構の独立性と専門性、特に外部監査機構が非監査サービスを提供することがその独立性に与える影響を評価する。
（II）取締役会に外部監査機構を招聘または交換する提案を提出する；
（III）外部監査機構の監査費用及び採用条項を審査する；
（IV）外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査で発見された重大事項を討論し、コミュニケーションする。
（8548）外部監査機関が勤勉に責任を菓たすかどうかを監督し、評価する。
監査委員会は、毎年少なくとも1回、管理職が参加していない外部監査機関との個別のコミュニケーション会議を開催しなければならない。取締役会秘書は会議に列席することができる。
第11条監査委員会が内部監査の仕事を指導する職責は少なくとも以下の麺を含む必要がある。
（I）会社の年度内部監査作業計画を審査する；
（II）社内監査計画の実施を促す；
（III）内部監査活動報告を審査し、内部監査活動の結菓を評価し、重大な問題の改善を促す。
（IV）監査部門の有効な運営を指導する。
会社が監査を担当する関連部門は監査委員会に仕事を報告しなければならない。監査活動を担当する関連部門が管理層に提出した各種監査報告、監査問題の改善計画と改善状況は同時に監査委員会に報告しなければならない。
第12条会社の管理層、内部監査と外部監査機構との間のコミュニケーションを調整する職責は以下を含む：
（I）協調管理層は重大な監査問題について外部監査機構とのコミュニケーションを取る；
（II）監査部と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査活動への協力を調整する。
第13条会社の財務報告を審査し、その意見を発表する職責は少なくとも以下の麺を含む必要がある。
（I）会社の財務報告を審査し、財務報告の真実性、完全性と正確性に対して意見を提出する。（II）重点的に会社の財務報告の重大な会計事項と監査発見問題に注目し、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定変更、重要な会計判断にかかわる事項、非標準の保留意見のない監査報告を招く事項などを含む。
（III）特に財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報の可能性があるかどうかに注目する。
（IV）財務報告問題の改善状況を監督する。
第14条内部製御の有効性を監督し、評価する職責は少なくとも以下の麺を含む必要がある。
（I）社内製御製度設計の適切性を評価する。
（II）内部製御自己評価報告書を審査する；
（III）外部監査機構が発行した内部製御監査報告を審査し、外部監査機構とコミュニケーションして発見した問題と改善方法；
（IV）内部製御評価と監査の結菓を評価し、内部製御欠陥の改善を促す。
第15条監査委員会は、取らなければならない措置または改善すべき事項について取締役会に報告し、提案しなければならない。監査委員会は取締役会に責任を負い、委員会の提案は取締役会の審議決定に提出する。監査委員会は監査会の監査活動に協力しなければならない。
第四章意思決定プログラム
第16条監査作業グループは監査委員会の決定の前期準備を行い、会社の関連麺の書面資料を提供する責任を負う。
（I）会社の関連財務報告書
（II）内外部監査機構の仕事報告；
（III）外部監査契約及び関連業務報告；
（IV）会社の対外開示情報状況
