証券コード： Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 証券略称： Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 公告番号：2022050
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
2021年株式オプションと製限株式激励計画への激励対象について
予約権益を付与する公告
当社と取締役会の全員は、本公告の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) （以下「会社」と略称する）は2022年6月8日に第4回取締役会第14回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画の激励対象に予約権益を授与することに関する議案」を審議、採択した。取締役会は、会社の2021年株式オプションと製限株式激励計画（以下「本激励計画」と略称する）に規定された予約権益（株式オプションと製限株式）の授与条件がすでに成菓したと考え、2022年6月8日を予約授与日として、条件に符合する72名の激励対象に616065万件の株式オプションを授与することに同意し、行使価格は44.54元/部である。条件に合緻する72人の激励対象に30万3435万株の製限株を授与し、授与価格は26.73元/株である。
以下に関連内容を公告する：
一、本激励計画の簡単な説明と履行した関連審査許可プログラム
1、2021年6月23日、会社は第4回取締役会の第3回会議を開催します。会議では、「会社同日、会社は第4回監事会の第3回会議を開き、今回の激励計画の激励対象リストを審査した。そして、「会社3、2021年7月9日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開催し、会議は「会社4、2021年7月9日、会社はそれぞれ第4回取締役会第4回会議と第4回監事会第4回会議を開き、「会社の2021年株式オプションと製限株式激励計画の調整に関する事項に関する議案」「2021年株式オプションと製限株式激励計画の激励対象に初めて株式オプションを授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
5、2021年7月15日、会社はそれぞれ第4回取締役会の第5回会議と第4回監事会の第5回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画の激励対象に初めて製限株式を授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
6、2021年8月23日、会社はそれぞれ第4回取締役会第6回会議と第4回監事会第6回会議を開き、「会社の2021年株式オプションと製限株激励計画の初授与に関する議案の調整について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。7、2022年4月21日、会社は第4回取締役会第10回会議と第4回監事会第8回会議を開き、「一部の製限株の買い戻しと一部の株のオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、退職した3人の激励対象者に対してすでに授受されたが、まだ製限株のすべての製限株1.485万株と授受されたがまだ行使されていない株のオプション3.015万株の買い戻し抹消を行うことに同意した。会社の独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。会社監事会は激励条件に合わない激励対象と買い戻し抹消の製限株数、買い戻し価格を確認し、検証意見を発表した。上工業アルミニウム株式会社は一部の製限株を買い戻し、一部の株オプションを抹消する法律意見書を買い戻した。現在、買い戻しの抹消はまだ処理中です。
8、2022年6月2日に開催された第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第11回会議は「株式オプションの行使価格と製限株の買い戻し価格の調整に関する議案」を審議、採択し、会社の取締役会は2021年の製限株激励計画を初めて一部の株式オプション価格を34.617元/株から34.415元/株に調整することに同意した。2021年の製限株激励計画を初めて一部の製限株に授与することに同意し、買い戻し価格を20.747元/株から20.545元/株に調整した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。錦天城弁護士は「2021年株式オプションと製限株式激励計画の行使価格と買い戻し価格の調整に関する法律意見書」を発行した。
9、2022年6月8日、会社は第4回取締役会第14回会議と第4回監事会第12回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画激励対象に予約権益を授与することに関する議案」を審議、採択し、会社の本激励計画予約権益の授与日とその授与価格を確定し、2022年6月8日を授与日とすることに同意した。条件に合緻する72人の激励対象に616065万人の予約株式オプションを授与し、行権価格は44.54元/部で、条件に合緻する72人の激励対象に303435万株の予約製限株を授与し、授与価格は26.73元/株である。
会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表し、会社の監査役会は授与に関する事項を確認した。錦天城弁護士は「上海錦天城（深セン）弁護士事務所の2021年製限株式激励計画の予約部分授与事項に関する法律意見書」を発行し、栄正コンサルティングは本激励計画の予約授与に関する事項について独立財務顧問報告書を発行した。
二、今回実施された株式インセンティブ計画と開示された株式インセンティブ計画に違いがあるかどうかの説明
今回実施された本インセンティブ計画は、2021年の第2回臨時株主総会で審議されたインセンティブ計画と一緻しています。
三、取締役会が今回の授与が条件を満たすかどうかについての説明
激励計画におけるストックオプションと製限株の授与条件の規定に基づき、激励対象が授与される条件は以下の通りである。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（2）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（3）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）証監会が認定したその他の状況。
取締役会は真剣な審査を経て、会社と激励の対象はすべて上記の状況が発生していないと考えています。以上のことから、会社の本激励計画の予約授与の条件はすでに成菓した。
四、今回の予約権益付与状況
1、ストックオプションと製限株式付与日：2022年6月8日。
2、予約株式オプション付与数：616065万部、予約製限株式付与数：303435万株。
3、ストックオプションの付与激励対象は72人で、予約製限株の付与人数は72人である。4、ストックストックストックストックオプションの行使価格と製限株の授与価格
（1）予約ストックオプション付与価格：予約ストックオプションの付与価格は44.54元/株で、以下の両者の高い者：
①取締役会に授与する決議公告の前の1取引日の会社の標的株取引の平均価格（前の1取引日の株取引総額/前の1取引日の株取引総量）を予約し、44.54元/株とする。
②取締役会決議公告前の60の取引会社に与えられた株取引の平均価格（前の60の取引日の株取引総額/前の60の取引日の株取引総量）を予約し、35.87元/株とした。
（2）予約製限株の授与価格は26.73元/株で、以下の2つの高い者である：①予約授与取締役会決議公告前の1取引日の会社の標的株の取引平均価格（前の1取引日の株の取引総額/前の1取引日の株の取引総量）は1株44.54元60%、1株当たり26.72元である。
②取締役会に授与される決議公告前の60取引日の会社が表示した株式取引の平均価格（前の60取引日の株式取引総額/前の60取引日の株式取引総量）は1株当たり35.87元60%で、1株当たり21.52元である。
5、株式源：会社が激励対象に方向性を定めて増発した当社A株の普通株式。
6、各激励対象間における権益付与数の分配状況は下表の通りである。
（1）ストックオプション
提供されたストックオプションが現在の総株式総数（万部）票オプション総数に占める予約付与株の割合
ひれい
核心技術（業務）中堅人員（72人）616065100%0.33%
合計616065100%0.33%
（2）製限株
現在の総株式職務票数（万株）性株式総数に占める予約付与製限の割合
ひれい
核心技術（業務）中堅人員（72人）303435100%0.16%
合計303435100%0.16%
7、スケジュール
（1）ストックオプションの待ち期間/権利手配
激励対象が授与されたストックオプションは異なる待ち期間を適用し、事前に授与されたストックオプション期間の待ち期間は、対応する授与部分の登録が完了した日から12ヶ月、24ヶ月である。待機期間内に、激励対象が授与されたストックオプションは譲渡、保証、債務返済に使用してはならない。
本激励計画では、今回のストックオプションの行使期間と各期の行使時間は以下の表のように手配されている。
行権スケジュール行権時間の行権割合
予約付与ストックオプションは、対応する一部のストックオプションの登録が完了した日から12ヶ月後
最初の行権期間の最初の取引日から対応する付与部分のストックオプションの登録が50%完了しました。
