上海市錦天城（深セン）弁護士事務所
について
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
2021年株式オプションと製限株式激励計画
ストックオプションと製限株式予約付与事項の
法律意見書
住所：深セン市福田中心区福華三路卓越世紀センター1号棟22、23階
電話：075582816698ファックス：075582816898
ディレクトリ
意味……2第一節弁護士声明事項……3第2節本文……4
一、今回の株式オプション及び製限株激励計画の予約授与事項の承認と授権……4
二、今回の激励計画の予約授与日について……5
三、今回の激励計画に関する予約授与条件について……6
四、その他の事項………….7第三節結論意見……7
上海市錦天城（深セン）弁護士事務所
について
2021年株式オプションと製限株式激励計画
ストックオプションと製限株式予約付与事項の
法律意見書
へ: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
上海市錦天城（深セン）弁護士事務所は貴社の委託を受け、2021年株式オプションと製限株式激励計画事項を実施する特別法律顧問として。
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「＊ Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 定款」の規定に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、本法律意見書を発行した。
意味
本法律意見書において、文脈に別途解釈または説明がある以外、以下の略称はそれぞれ以下の全称または意味を表す。
略称全称または意味
会社 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
「会社定款」「 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 定款」
「上海市錦天城（深セン）弁護士事務所広東和勝工業「法律意見書」アルミニウム株式会社の2021年株式オプションと製限株激励計画株式オプションと製限株予約授与事項に関する法律意見書」
今回のインセンティブ計画 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021年株式オプションと製限株式インセンティブ計画
「インセンティブ計画（草案）」「 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021年株式オプションと製限株式インセンティブ計画（草案）」
「会社法」「中華人民共和国会社法」
「証券法」「中華人民共和国証券法」
「管理方法」「上場会社株式激励管理方法」
中国中華人民共和国境内区域は、本「法律意見書」にとって、香港特別行政区、マカオ特別行政区、台湾地区を含まない。
中国証券監督会中国証券監督管理委員会
深セン証券取引所
錦天城上海市錦天城（深セン）弁護士事務所
錦天城弁護士上海市錦天城（深セン）弁護士事務所弁護士
元中国の法定通貨、人民元単位：元
注：この法律意見書のすべての小数は4桁を保留し、総数と各セクションの数値の和が端数と一緻しない場合は、四捨五入して値を取る方法によるものです。
錦天城は「法律意見書」を発行するために以下のように声明した。
一、錦天城及び錦天城弁護士は「会社法」、「証券法」、「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの法律、法規と規範性文書の関連規定及び「法律意見書」が発行された日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすと誠実な信用原則を遵守した。十分な検証を行い、「法律意見書」が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
二、錦天城弁護士は関連する調査、収集、調査、照会を行う過程で、すでに会社の以下の保証を得た：会社はすでに錦天城弁護士に錦天城弁護士が「法律意見書」を発行するために必要とし、真実な原始書麺材料、コピー材料、書麺説明または口頭証言などの書類を提供した；会社は錦天城弁護士に書類を提供する際、隠蔽、漏れ、虚偽記載、誤導性陳述はなかった。提供された関連書類の署名、印鑑はすべて真実である。ここで、ファイル材料がコピーまたはコピーである場合、すべてのコピー材料またはコピーは原本と一緻します。
三、錦天城が発行した「法律意見書」は会社の今回の激励計画の目的だけに使用され、錦天城の事前の書面同意を得ず、他の目的に使用してはならない。錦天城は「法律意見書」を会社の今回の激励計画として証券取引監督管理部門に報告するために必要な法律文書として、他の材料と一緒に報告し、相応の法律責任を負いたいと同意した。
第二節本文
一、今回の株式オプション及び製限株激励計画の予約授与事項の承認と授権
錦天城弁護士は今回の株式オプションと製限株式激励計画（以下「今回の激励計画」と略称する）事項に関する会社の関連会議資料を調べ、錦天城弁護士の審査によると、会社の今回の激励計画株式オプションと製限株式予約授与事項はすでに以下の承認と授権を得た。
（I）2021年6月23日、会社は第4回取締役会第3回会議を開き、「会社会社の独立取締役は「（III）2021年7月9日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開き、「＜激励計画（草案）に関する議案＞」、「＜激励計画実施審査方法＞に関する議案」、「授権議案」などの議案を審議、採択した。
（IV）2022年6月8日、会社は第4回取締役会第14回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画の激励対象に予約権益を授与することに関する議案」を審議、採択した。取締役会会議文書によると、取締役会は会社の2021年株式オプションと製限株式激励計画に規定された株式オプションと製限株式予約授与条件が成菓したと考え、2022年6月8日を予約授与日として、26.73元/株の価格で72名の激励対象に303435万株の予約製限株式を授与し、72名の激励対象に616065万株の予約株式オプションを授与することに同意した。行権価格は44.54元/株です。
会社の独立取締役は今回の激励計画の予約授与に関する事項について独立意見を発表し、会社の今回の激励計画の予約授与日が2022年6月8日であることに同意し、授与条件に合緻する72名の激励対象に303435万株の予約製限株を授与することに同意し、授与価格は26.73元/株で、授与条件に合緻する72名の激励対象に616065万株の予約株オプションを授与する。行権価格は44.54元/株です。（i）2022年6月8日、会社は第4回監事会第12回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画激励対象に予約権益を授与することに関する議案」を審議、採択し、激励対象に対して審査を行い、今回株式オプションと製限株式を予約した72人の激励対象の主体資格が合法的で有効で、今回の激励計画が規定した授与条件を満たすと考えている。
以上のことから、錦天城弁護士は、本法律意見書が発行された日までに、会社の今回の激励計画の予約授与事項はすでに必要な承認と授権を得ており、「管理方法」などの法律法規、規範的な文書及び株式「激励計画（草案）」の関連規定に符合していると考えている。
二、今回の激励計画の予約授与日について
錦天城弁護士は今回の激励計画の予約授与日の確定に関する会議文書を調べ、錦天城弁護士の審査によると、今回の激励計画の予約授与日の確定状況は以下の通りである。
（I）会社が2021年に第2回臨時株主総会で審議・採択した「授権議案」に基づき、株主総会授権取締役会は今回の激励計画の予約授与日を確定した。
（II）2022年6月8日、会社は第4回取締役会第14回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画激励対象に予約権益を授与することに関する議案」を審議、採択し、今回の激励計画に係る株式オプションと製限株式の予約授与日を2022年6月8日と確定した。
（III）会社が確認し、錦天城弁護士の審査を経て、取締役会が確定した予約授与日は会社の2021年第2回臨時株主総会の審議が株式激励計画（草案）を通過した後の12ヶ月以内の取引日であり、株式激励計画（草案）に明記されていない授与日としてはならない次の区間日である：1、会社の定期報告公告の前の30日以内に、特殊な原因で定期報告公告の期日を延期した場合元の予約公告日の30日前から計算して、公告の前日まで；
2、会社の業績予告、業績速報公告の10日以内；
3、当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日または決定プログラムに入った日から、法によって開示された後の2つの取引日まで。
4、中国証券監督管理委員会及び深交所が規定したその他の期間。
錦天城弁護士は、会社の今回の激励計画が激励対象に株式オプションと製限株を授与する予約授与日は「管理方法」と「激励計画（草案）」の関連規定に合緻すると考えている。
三、今回の激励計画に関連する予約授与条件について
「激励計画（草案）」によると、激励対象は以下の条件を同時に満たす場合にのみ、株式オプションと製限株を授与することができる。（1）会社は以下のいずれかの状況が発生していない。①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書が発行された。②最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。③上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。④法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合；⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。（2）激励対象は以下のいずれも発生していない：①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された；②最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。③最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした；④「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を務めてはならない状況を持っている場合。⑤法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合；⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
錦天城弁護士は会社の今回の激励計画の授与条件に対して審査を行った。
（I）会社が錦天城弁護士の確認と審査を経て、この法律意見書が発行された日まで、会社は以下のいずれかの状況が発生していない：①最近の会計年度財務会計報告が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書；②最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。③上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。④法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合；⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（II）「激励計画（草案）」によると、会社が今回の激励対象には、会社が本激励計画を公告したときに会社（支社と持株子会社を含み、以下同じ）に勤めていた中間層管理者と核心技術（業務）中堅者が含まれている。
会社の確認によると、本激励計画に参加する激白
