独立取締役について
第6回取締役会第5回臨時会議に関する事項の独立意見は、 China Molybdenum Co.Ltd(603993) （以下「会社」と略称する）独立取締役として、取締役会の開催前に会社が提供した関連資料を真剣に審査した。「上場会社独立取締役規則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「香港連合取引所有限会社マザーボード上場規則」及び「 China Molybdenum Co.Ltd(603993) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定に基づき、勤勉で責任を尽くす態度、客観的で公正な原則に基づいて、私たちは現在、会社の第6回取締役会第5回臨時会議で審議された「調整 China Molybdenum Co.Ltd(603993) 2021年第1期従業員持株計画に関する議案」、「改正China Molybdenum Co.Ltd(603993) 2021年第1期従業員持株計画に関する議案」、「China Molybdenum Co.Ltd(603993) 2021年第一期従業員持株計画管理弁法の改訂に関する議案」及び「2021年第一期従業員持株計画の第一権益分配期業績考課指標の達成に関する議案」の関連事項について以下の意見を発表した。
一、会社の2021年第一期従業員持株計画の内容の調整と関連書類の改訂事項について
1、会社の2021年第一期従業員持株計画の内容の調整と改正は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」（以下「指導意見」と略称する）及び「上場会社管理準則」などの関連法律、行政法規、規則、規範性文書と「会社定款」の規定に符合している。「指導意見」などの関連法律、行政法規、規則、規範性文書に規定された従業員持株計画の実施禁止状況は存在せず、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
2、会社には「指導意見」などの法規に規定された従業員持株計画の実施禁止状況は存在しない。
3、今回の従業員持株計画の内容の調整と改正は「指導意見」などの法規の規定に符合し、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
4、今回の従業員持株計画の実施は従業員が法に基づいて規則に合緻し、自発的に参加し、リスクを負う原則の上で参加したものであり、会社は従業員の持株計画に屋台、強製的な分配などの方式で従業員を強製的に参加させる状況は存在しない。
5、会社は従業員持株計画の所有者に立て替え、保証、貸借、その他の財務援助を提供する計画や手配がありません。
6、今回の従業員持株計画の資金源、株式源は合法的で、コンプライアンスである。
7、会社が従業員持株計画などの長期激励方案を実施することは、会社の法人管理構造をさらに完備させ、従業員、会社、株主のリスクの共同負担、利益の共有メカニズムを確立し、優秀な管理人材と業務の中堅を引きつけ、保留し、管理者の積極性を有効に引き出し、会社の長期、持続、健全な発展を促進し、会社と株主全体の利益を損なうことなく、会社の長期的な発展の需要に合緻する。
8、会社はすでに「指導意見」の規定に従って従業員持株計画の進展状況によって現段階で必要な審査許可プログラムを履行し、決定プログラムと採決結菓は関連規定に符合し、会社従業員持株計画と利益衝突または潜在利益衝突のある取締役は回避採決を行った。
以上のように、私たちは会社の2021年第一期従業員持株計画の改訂と実施に同意します。二、2021年第一期従業員持株計画の第一権益分配期業績考課指標について関連事項を達成する
調査によると、会社の2021年第1期従業員持株計画の最初のロック解除期間のロック解除条件が達成された。「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」（証券監督管理委員会公告［201433号）などの法律法規及び会社の「2021年第1期従業員持株計画（改訂稿）」及び「2021年第1期従業員持株計画管理弁法（改訂稿）」の関連規定に符合する。会社の業績考課指標と個人業績考課指標はすでに達成され、今回の会社の2021年従業員持株計画のロック解除は会社と全株主、特に中小株主の利益を侵害していない。私たちは今回のロック解除条件の達成事項に同意した。
China Molybdenum Co.Ltd(603993) 独立取締役：王友貴、厳冶、李樹華二〇二年六月十日
