7ヶ月後、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) や龍昌明などの情報開示違法違反の擬いがついに終結した。3つの違法な事実のため、江蘇証券監督局は上場会社と会社の実製御者を含む12人の関連責任者に対して行政処罰を行うことを決定し、罰金は合計1410万元に達した。
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 信披違反事件の処罰結菓が発表されました
6月12日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 公告によると、会社と関連当事者は2022年6月10日に中国証券監督会江蘇証券監督局から「行政処罰決定書」を受け取ったという。光一科学技術は規定によって重大な訴訟事項を適時に開示せず、規定によって2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営的な資金占用、2020年半年度の報告に重大な漏れがあるなどの3つの違法事実を適時に開示していないため、江蘇証券監督局は上場会社と12人の関連責任者に対して行政処罰を行うことを決定し、罰金は合計1410万元に達した。
振り返ると、2021年11月5日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) と実際の支配人龍昌明氏は中国証券監督管理委員会から「立件告知書」を受け取り、会社は情報開示の違法違反、実際の支配人龍昌明氏が会社を情報開示の違法違反行為に従事させた疑いで、証券監督管理委員会は会社と実際の支配人龍昌明氏を立件することを決定した。
4ヶ月以上後、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) や龍昌明などの情報開示違法違反擬事件の調査結菓が発表された。2022年3月31日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 及び関連当事者は中国証券監督会江蘇証券監督局から「行政処罰事前告知書」（蘇証券監督罰字[2022]2号）を受け取った。
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 3つの違法事実に関連する
現在、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) や龍昌明などの信披違反擬事件はついに終結を宣言した。6月13日、証券監督会江蘇監督管理局のウェブサイトも光一科学技術に関する行政処罰決定書を公開した。江蘇監督管理局は2022年5月10日、11日に公聴会を開き、関連当事者とその代理人の陳述と弁明を聴取した。本件は現在調査、審理が終了している。
上述の行政処罰決定書によると、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) と12人の関連責任者には以下の3つの違法事実が存在する。
その一、光一科学技術は規定によって重大な訴訟事項をタイムリーに開示していない。2017年11月15日、光一科技ホールディングス子会社の光一貴仁、光一投資と東証融匯はパートナー契約を締結し、三者は共同出資で南京捷尼瑞科技産業投資パートナー企業（有限パートナー）を設立することを約束した。同日、光一投資は東証融通と買い戻し協定を締結し、責任義務を約束した。しかし、光一投資の期限切れで買い戻し義務が履行されていないため、東証は2020年1月15日に蘇州中院に訴訟を提起した。2020年2月4日、蘇州中院はこの事件を受理した。2020年2月19日、龍昌明は光一投資と光一科学技術を代表して蘇州中院組織の調停に出席し、東証融匯などと調停案について合意した。同日、蘇州中院は民事調停書を発行した。
上述の訴訟は重大な訴訟を構成し、光一科学技術は遅くとも2020年2月21日に上述の訴訟事項に対して情報開示を行うべきであるが、光一科学技術は2020年4月8日まで上述の重大な訴訟事項に対して開示を行っていない。当時の社長の龍昌明は、直接係争訴訟に参加し、関連状況を知っており、この事項の直接責任を負う主管者である。
第二に、光一科学技術は規定に従って2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営的な資金占用を適時に開示していない。龍昌明の組織、指示の下で、2020年度の光一科学技術は工事プロジェクトの入札保証金、設備購入の前払金、前払工事の材料購入金と往来金の名義で中間者を通じて資金を光一投資、龍昌明とその債権者などの銀行口座に振り替え、合計3.39億元で、その中で3月1日以降2億7600万元が発生した。上記資金の振り分けは光一投資、龍昌明の光一科学技術資金に対する非経営的占用を構成し、関連取引に属する。
しかし、光一科学技術は上記の事項についてタイムリーに開示していない。龍昌明は当時の理事長として、この事項の直接責任を負う主管者である。佟岩は財務総監として、この事項の他の直接責任者である。龍昌明は光一科学技術の実際の支配者として、上述の違法行為を組織し、指示し、従事させ、「証券法」第百九十七条第一項に記載の違法行為を構成している。
その3、光一科学技術の2020年半年度の報告には重大な漏れがある。光一投資、龍昌明は2020年上半期に光一科学技術資金2億8900万元を占用し、光一科学技術は関連規定に従って2020年半年度報告書で披露していない。龍昌明氏は当時の理事長として、佟岩氏は財務総監として、戴暁東氏は取締役会秘書として、この事項の直接責任を負う主管者であり、その他の時任取締役、監事、高級管理者は会社がすでに光一投資に占用資金が存在することを公告した場合、依然として会社の2020年半年度報告に署名し、勤勉に責任を菓たすことができず、その他の直接責任者である。
会社と12人の関連責任者
合計1410万元
証券監督管理委員会江蘇監督管理局によると、以上の事実は光一科学技術関連公告、会社の状況説明、三会資料、関係者の質問調書、工商資料、銀行の流水、財務証憑などの証拠証明があり、認定に足りるという。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づいて、最終的に決定する：
光一科学技術に警告を与え、300万元の罰金を科す。龍昌明に警告を与え、480万元の罰金を科し、その中で光一科学技術の実際の支配者として240万元の罰金を科し、光一科学技術の理事長として240万元の罰金を科した。佟岩に警告を与え、120万元の罰金を科す。戴暁東に警告を与え、60万元の罰金を科した。任昌兆、劉向明、週友梅、週衛東、朱雲飛、銭衛民、クズ俊、許晶、王昊に警告を与え、各所で50万元の罰金を科した。
資金緊張部分債務超過
複数の銀行「雷を踏む」
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の主な業務は知能用電気情報収集システムのソフトウェア、ハードウェアの研究開発、生産、販売及びサービスである。しかし、最近は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の内部問題が絶えず、何度もリスクを提示しています。
3月23日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 公告によると、会社と完全子会社の徳能工事は資金の緊張で一部の債務の期限超過が発生し、会社の財務部門の確認によると、銀行ローンの期限超過元金は2433万元で、会社の最近の監査純資産の絶対値の2.48%を占めている。その中に関連する債権者は China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南京支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 南京江寧支店、南京市天元科学技術小額貸付有限会社を含む。
また、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の2021年報は意見を表すことができない監査を発行されました。これに対して、6月1日、投資家インタラクティブプラットフォームでは、年報が保留された意見は、持株株主とその関連先が会社の資金を占用する問題だけではないと述べた。意見を保留して言及した関連問題が当会計年度に適切に解決されなければ、会社の株は強製的に退市されます。後続の会社は取引所の規定に従って速やかに関連進展を披露し、リスクを提示する。
同時に、株式取引は退市リスクの警告を受けます。会社は2022年4月29日（金）の開市から退市リスク警告を実施し、株式の略称は「 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 」から「 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 」に変更した。
株価の表現から見ると、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は2020年末から下落を始め、現在までに、この株は年内に累計40%を超え、現在の株価は1.99元で、時価総額は8.1億元だった。
