Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869)
第一期従業員持株計画管理弁法
第一章総則
第一条は規範＊ Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) （以下「＊ Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) 」または「会社」と略称する）第一期従業員持株計画（以下「従業員持株計画」、「本従業員持株計画」または「本計画」と略称する）の実施であり、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」（以下「指導意見」と略称する）などの関連法律、行政法規、規則、規範性文書と「 Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定について、本管理方法を特製する。
第二章従業員持株計画の製定
第二条従業員持株計画が遵守する基本原則
（一）法に基づくコンプライアンス原則
会社は従業員持株計画を実施し、法律、行政法規の規定に厳格に従ってプログラムを履行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を実施する。誰も従業員の株式保有計画を利用してインサイダー取引を行い、証券市場を操作するなどの証券詐欺行為をしない。
（二）任意参加原則
会社は従業員持株計画を実施し、会社の自主決定に従い、従業員は自発的に参加し、会社は屋台、強製分配などの方式で従業員に従業員持株計画に参加させない。
（三）リスク自己負担原則
従業員持株計画は人の損益自負、リスク自負、他の投資家の権益と平等である。第三条従業員持株計画が履行するプログラム
1、会社は本従業員持株計画を実施する前に、従業員代表大会などの組織を通じて従業員の意見を十分に求めるべきである。
2、取締役会は本従業員持株計画草案を審議、採択し、独立取締役は本従業員持株計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び全株主の利益を損なうかどうか、屋台が存在するかどうか、強製的な分配などの方式で従業員に本従業員持株計画に参加させることについて意見を発表しなければならない。
3、監事会は本従業員の持株計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と全株主の利益を損なうかどうか、割り当て、強制分配などの方式が従業員に本従業員の持株計画に参加させて意見を発表するかどうかを責任を負う。
4、取締役会が本従業員の株式保有計画を審議する場合、本従業員の株式保有計画に関連する取締役は採決を回避しなければならない。取締役会は、本従業員持株計画草案を審議、採択した後の2つの取引日以内に取締役会決議、本従業員持株計画草案及び要約、独立取締役意見、監事会意見などを公告する。5、会社は弁護士事務所を招聘して本従業員の株式保有計画に対して法律意見書を発行し、本従業員の株式保有計画事項を審議する株主総会を開催する前に法律意見書を公告する。
6、株主総会を開き、本従業員の株式保有計画を審議する。株主総会は現場投票とネット投票を結合した方式で投票を行い、中小投資家の採決に対して単独で票を計算し、公開する。本従業員の持株計画が関連取締役、株主に関連する場合、関連取締役、株主は採決を回避しなければならない。株主総会に出席して有効議決権の半数以上が通過した後、本従業員の株式保有計画は実施できる。7、本従業員持株計画所有者会議を開き、管理委員会委員を選出し、本従業員持株計画の実施の具体的な事項を明確にし、会議の開催状況と関連決議を適時に披露する。8、会社は本従業員持株計画を実施し、株主総会で従業員持株計画を審議、採択した後の6ヶ月以内に、従業員持株計画の手配に基づいて、標的株式の購入を完成しなければならない。標的株の倉庫建設を完了する前に、株主総会が通過した日から毎月1回従業員持株計画の実施進展状況を公告し、標的株を従業員持株計画名の下に名義変更する2つの取引日以内に、標的株を獲得した時間、数量、割合などの状況を臨時公告形式で開示する。
9、その他の中国証券監督会、証券取引所は履行すべきプログラムを規定している。
第四条従業員持株計画の参加対象及び確定基準
会社は「会社法」「証券法」「指導意見」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、実際の状況と結びつけて、本従業員持株計画の参加対象リストを確定した。
本従業員の持株計画の人員範囲は会社とその持株子会社の取締役、監事、高級管理者と核心中堅従業員である。本従業員持株計画の具体的な割当状況については、「＊ Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) 第一期従業員持株計画（草案）」「第四章本従業員持株計画の保有者割当状況」を参照してください。
「 Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) 第一期従業員持株計画（草案）」に加えて、すべての参加対象は本従業員持株計画の有効期間内に、会社や子会社と労働契約または雇用契約を締結しなければならないと規定されている。条件に合緻する従業員は法によって規則に合緻し、自発的に参加し、リスクを負う原則に従って本従業員の持株計画に参加する。
第五条従業員持株計画の資金、株式源及び規模
（一）資金源
会社の従業員が本従業員の株式保有計画に参加する資金源は、従業員の合法的な報酬、自己資金調達、法律法規が許可する他の方法である。
本従業員の株式保有計画の自己資金調達総額の上限は5000000万元である。「部」を予約単位として、1部あたりのシェアは1.00元です。いずれかの所有者が保有する本従業員持株計画の株式に対応する会社の株式数は、会社の株式総額の1%を超えない。従業員持株計画所有者の具体的な保有シェア数は、従業員が最後に納付を確認した部数に準じる。
本従業員持株計画の所有者は予約シェアによって期限通りに予約資金を納付し、従業員持株計画の納付時間は会社から統一的に通知されて手配される。所有者が購入資金を期限通り、全額納付していない場合、自動的に相応の購入権利を失う。
（二）株式の出所
本従業員持株計画草案は会社の株主総会の承認を得た後、資産管理の資質を備えた専門機関に指向計画を設立し、管理を委託する。方向性計画の募集資金金額の上限は5000000万元で、「部」を購入単位とし、1部あたりのシェアは1.00元である。本従業員の株式保有計画は、融資融券などの法律法規が許可する方法で融資資金と自己資金の割合を1:1以下にする予定です。
指向性計画は、株主総会で本従業員の株式保有計画が審議されてから6ヶ月以内に、2級市場の購入（集中競争価格、大口取引などを含む）および法律法規で許可された方法で Far East Smarter Energy Co.Ltd(600869) A株の普通株式を取得し、保有し、他の会社の株式を購入するためには使用されません。
（三）規模
指向性計画の持株規模は1000000万株を超えず、本従業員の持株計画草案の公告日の会社の株式総額2219352746万株の4.51%を占めている。
本従業員の持株計画の実施状況及び市場状況の影響を受けて、指向性計画が株式を購入する日付、価格及び資金金額に不確実性があるため、最終的に標的とする株式の数には現在まだ不確実性がある。
第六条従業員持株計画の存続期間、ロック期間
（一）存続期間
1、本従業員持株計画の存続期間は24ヶ月であり、本従業員持株計画草案が会社株主総会の審議を経て可決され、会社が最後の標的株の名義変更を公告した日から計算され、本従業員持株計画は存続期間が満了したときに期限が延長されなければ終了する。
2、本従業員持株計画のロック期間が満了した後、従業員持株計画が保有する株式をすべて売却または転出し、従業員持株計画の通貨資産（あれば）がすべて清算され、分配が完了した後、本従業員持株計画は早期に終了することができる。
3、本従業員持株計画の存続期間が満了する1ヶ月前、保有する会社の株式がまだ全部売却されていないか、従業員持株計画の株式保有者に名義変更されていない場合、管理委員会の同意を得て会社の取締役会の審議に提出し、可決された後、本従業員持株計画の存続期間は延長することができる。
4、会社の株式が停止したり、窓口期間が短いなどの場合、本従業員持株計画が保有する会社の株式が存続期間の上限満了前にすべて現金化できない場合、管理委員会の同意を得て会社の取締役会の審議に提出し、可決された後、従業員持株計画の存続期間は延長することができる。
（二）ロック期間
1、指向性計画が落札した株式のロック期間は12ヶ月で、本従業員持株計画草案が会社株主総会の審議を経て可決され、会社が最後の標的の株式を指向性計画名の下に名義変更することを公告した日から計算される。ロック期間満了後の12ヶ月以内に、管理委員会は資産管理機構に従業員の株式保有計画の手配と当時の市場の状況に基づいて、購入した会社の株式を売却または転出する権利を有する。
本従業員の持株計画及び指向計画が取得した標的株は、上場会社が株式配当、資本積立金の増加などの状況によって派生して取得した株式を分配するため、上述の株式ロックの手配を遵守しなければならない。しかし、会社の株式を保有することで得られる現金配当は、前述のロック期間に製限されない。
2、本従業員の株式保有計画と方向性計画の関連主体は市場取引規則を厳格に遵守し、情報敏感期に株式を売買してはならないという規定を遵守しなければならず、各方面は本従業員の株式保有計画を利用してインサイダー取引、市場操作などの証券詐欺行為を行うことはできない。
上記の敏感期とは：
（1）会社が定期的に公告を報告する30日前までに、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の公告日の30日前から最終公告日まで；
（2）会社の業績予告、業績速報公告の10日以内；
（3）会社の株式取引価格に重大な影響を与える可能性のある重大な事項が発生した日または決定プログラムに入った日から法によって開示された後の2つの取引日まで。
第三章従業員持株計画の管理
第七条従業員持株計画の管理機構及び管理モデル
本従業員の持株計画は資産管理の資質を備えた専門機関に管理を委託し、内部の最高管理権力機関は保有者会議である。保有者会議は本従業員持株計画の全保有者から構成され、保有者会議は管理委員会を選出し、管理委員会を管理者として授権し、本従業員持株計画の日常管理を担当する（ロック期間終了後に本従業員持株計画が保有する会社株を減少させること、本従業員持株計画を代表して保有者に収益と現金資産を分配することなどを含むが、これらに限らない）。本従業員持株計画の所有者または資産管理機構に株主権利の行使を許可するなどを代表して、会社は適切なリスク防止と隔離措置を取って本従業員持株計画の所有者の合法的な権益を確実に維持した。会社の取締役会は本従業員の株式保有計画の作成と修正を担当し、株主総会の授権範囲内で本従業員の株式保有計画のその他の関連事項を処理する。
第8条従業員持株計画所有者会議
1、所有者会議は従業員持株計画の内部最高管理権力機構である。すべての保有者は保有者会議に参加する権利がある。所有者は自分で所有者会議に出席して採決することができ、代理人に代理出席を依頼して採決することもできる。ホルダーとその代理人がホルダー会議に出席する出張費用、食事と宿泊費用などは、ホルダー自身が負担します。
2、以下の事項は所有者会議を開いて審議する必要がある。
（1）管理委員会委員を選挙、罷免する；
（2）従業員持株計画の変更、終了；
（3）本従業員の持株計画の存続期間内に、会社が株式分配、増発、債務転換などの方式で融資する場合、管理委員会が保有者会議に提出して参加するかどうかと資金解決案を審議する。
（4）本従業員持株計画の管理方法を改訂する；
（5）授権管理委員会は従業員持株計画の日常管理を監督する；
（6）授権管理委員会または授権資産管理機構が株主権利を行使すること；
（7）授権管理委員会は資産管理機構を選択し、交換し、関連管理規則を製定し、改訂する。
（8）授権管理委員会は資産管理機構とのドッキングを担当する。
（9）他の管理委員会は所有者会議の審議が必要だと考えている事項。
3、所有者会議の招集プログラム
初の所有者会議は会社の取締役会秘書または指定者が招集と司会を担当し、その後の所有者会議は管理委員会が招集を担当し、管理委員会主任が司会を担当します。管理委員会主任が職務を履行できない場合は、管理委員会委員を派遣して主宰する。
所有者会議を開き、管理委員会は3日前に書面会議の通知を行い、直接配達、郵送、ファックス、電子メールまたはその他の方法で、所有者全員に提出しなければならない。書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（1）会議の時間、場所；
（2）会議の開催方式；
（3）審議する事項（会議提案）；
（4）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面提案；
（5）会議の採決に必要な会議資料；
（6）所有者は自分で出席したり、他の所有者に会議への出席要求を依頼したりしなければならない。（7）連絡先と連絡先；
（8）通知を発行した日付。
緊急事態が発生した場合は、口頭で随時ホルダー会議を開催することを通知することができます。口頭方式の通知には、少なくとも上記の第（1）、（2）項の内容と、状況が緊急であるために早急にホルダー会議を開催する必要があるという説明が含まれている必要があります。
所有者会議は電話会議、ビデオ会議、または類似の通信ツールを通じて開催することができ、会議に参加するすべての所有者が耳にして互いに交流することができれば、これらの方法で会議に参加するすべての所有者は自分で会議に出席すると見なすべきである。
4、所有者会議の採決プログラム
（1）各提案が十分に討論された後、司会者は適時に会議の所有者に採決を依頼しなければならない。
司会者は会議のすべての提案の討論が終わった後、一緒に会議の所有者に採決を依頼することもでき、採決方式は書麺採決である。
（2）本従業員持株計画の所有者は、その保有シェアによって議決権を享有する。
（3）所有者の採決意向は同意、反対、棄権に分けられる。参加者は上記の意向の中から1つを選択し、選択をしないか、2つ以上の意向を同時に選択しなければならない場合は、棄権と見なす。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権と見なす。未記入、誤記入、字が判読できない採決票または未投票の採決票はすべて棄権と見なす。所有者は会議の司会者が採決結菓を発表した後または
