情報開示猶予と免除管理製度
Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
情報開示猶予と免除管理製度
（2022年6月16日に第4回取締役会第4回会議で審議通過）
第一章総則
第一条は＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) （以下「会社」と略称する）情報開示の延期と免除行為を規範化し、会社と関連情報開示義務者が法に基づいて規則に基づいて情報開示義務を履行し、投資家の権益を保護することを確保する。「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」（以下「規範運営ガイドライン」と略称する）などの法律法規及び「会社定款」「情報開示管理製度」などの会社製度の関連規定に基づき、本製度を製定する。
第二条会社は「株式上場規則」「規範運営ガイドライン」及び深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）のその他の関連業務規則の規定に基づき、情報開示の見合わせ、免除業務を行う場合、本製度を適用する。
第二章適用状況
第三条会社が開示しようとする情報に不確実性があり、一時的な商業秘密に属するなどの状況があり、会社の利益を損なったり、投資家を誤解したりする可能性があることをタイムリーに開示する場合は、深セン証券取引所の関連規定に従って開示を延期することができる。開示を延期する情報は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）関連情報はまだ漏れていない。
（II）内幕情報に関する関係者は書面で秘密保持を約束した。
（III）会社の株式とその派生品種の取引に異常な変動は発生していない。
情報開示猶予と免除管理製度
第4条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は国家秘密、商業秘密などの状況に属し、「株式上場規則」によって関連義務を開示または履行することは、国内外の法律法規に違反し、不正競争を招き、会社及び投資者の利益を損なったり、投資家を誤解したりする可能性がある場合、深セン証券取引所の関連規定に従って開示を免除することができる。
本製度でいう「国家秘密」とは、国家の安全と利益に関係し、法定のプログラムに基づいて確定し、一定の時間内に一定の範囲の人員に限られ、漏れた後に国家の政治、経済、国防、外交などの分野での安全と利益を損なう可能性のある情報を指す。
本製度でいう「商業秘密」とは、公衆に知られず、商業価値を持ち、権利者が相応の秘密保持措置をとる技術情報、経営情報などの商業情報を指す。
第三章内部管理プログラム
第5条会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、開示の猶予または免除の情報漏洩を防止する有効な措置を講じなければならず、猶予、免除プログラムを濫用して履行すべき情報開示義務を回避してはならない。
第6条会社の取締役会秘書は情報開示の猶予と免除事務の組織と協調を担当し、会社の取締役会事務室は取締役会秘書の情報開示の猶予と免除の具体的な事務の処理に協力する責任を負う。
第七条会社の関連部門または子会社、会社の持株株主、実際の支配者と持株5%以上の株主、その他の関係者は、会社の「情報開示管理製度」の規定に基づいて取締役会事務室に重大情報またはその他の開示すべき情報を報告する際、当該情報の開示を延期し、免除する必要があると判断した場合、取締役会事務室に書面申請を提出し、提出された材料の真実性、正確性、完全性は責任を負う。
第8条取締役会事務室は申請を受け取った後、直ちに関連情報が証券監督管理規定に規定された延期、開示免除の状況に合っているかどうかを審査し、審査意見を取締役会秘書に報告し、取締役会秘書は審査後に会社の理事長に意見を報告し、深セン証券取引所に開示猶予または開示免除を申請する必要がある場合は、速やかに深セン証券取引所に書面申請を提出しなければならない。
開示申請を延期したり免除したりすることは、深セン証券取引所の同意を得ていないので、会社は速やかに開示しなければならない。
情報開示猶予と免除管理製度
第九条会社が特定情報に対して延期、開示免除の処理を決定した場合、会社の取締役会秘書が登録を担当し、会社の理事長の署名確認を経て、適切に保管する。
取締役会秘書の登録事項は一般的に以下のとおりです。
（I）開示を延期または免除する情報内容；
（II）開示を延期または免除する原因と根拠；
（III）披露を延期する期限；
（IV）猶予または免除事項の関係者リスト；
（8548）関連内幕情報の情人員の書面秘密保持承諾；
（Ⅵ）猶予または免除事項の内部審査プロセスなど。
第10条すでに開示を見合わせている情報は確かに漏洩されたり、市場の噂が出たりしたので、会社は直ちに関連状況を確認し、開示しなければならない。
開示を延期する原因が解消された場合、会社は関連情報を適時に公告し、これまでこの情報の開示を延期した事由、社内登録審査などの状況を開示しなければならない。
第四章責任追及
第11条本製度の関連規定に違反して会社の情報開示活動に違反、ミスが発生したり、会社と投資家に悪影響を与えたりした場合、会社は直接責任のある関連情報の提供者、情報開示義務者と管理責任者などに対して過失に基づいて相応の懲戒措置をとる。
第五章附則
第12条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って実行する。本製度は、国が後日公布する法律、法規または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定によって実行され、適時に改訂され、取締役会の審議を経て可決される。
第13条本製度は取締役会が解釈を担当する。
