Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
株主総会議事規則
第一章総則
第一条＊ Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) （以下「会社」と略称する）は会社の法人管理構造を規範化し、株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証するものである。「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「上場会社管理準則」「上場会社定款ガイドライン」「上場会社株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と「 Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、本規則を製定する。
第二条会社の株主総会は全株主で構成される。株主総会は会社の権力機構であり、法律、行政法規、「会社定款」及び本規則の関連規定に基づいて職権を行使する。
株主総会は関連法律、行政法規及び規範性文書の規定に基づき、慎重な授権原則に基づき、対外投資、買収売却資産、資産担保、対外保証事項、委託財テク、関連取引、対外寄付などの事項の権限について取締役会に授権し、取締役会の権限以外の上記事項の審査権は株主総会が行使する。
第三条株主は「会社法」と「会社定款」に規定された範囲内で職権を行使しなければならない。
第4条会社は法律、行政法規、「会社定款」及び本規則の関連規定に厳格に従って株主総会を開き、株主が法に基づいて権利を行使できることを保証しなければならない。
会社の取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の全取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の行使を確保しなければならない。
第5条会社は株主総会を開き、弁護士を招聘して以下の問題に対して法律意見を提出し、公告しなければならない。（I）会議の招集、開催プログラムが法律、行政法規、「会社定款」及び本規則の規定に合緻するかどうか。
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）会社が他の関連問題に対して提出する法律意見を要求しなければならない。
第二章株主総会の招集
第6条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分けられる。年度株主総会は毎年開催され、前会計年度終了後の6ヶ月以内に行わなければならない。臨時株主総会が不定期に開催され、「会社法」第100条に規定された臨時株主総会を開催すべき状況が発生した場合、臨時株主総会は2ヶ月以内に開催しなければならない。
会社が上記の期限内に株主総会を開くことができない場合は、会社の所在地である中国証券監督会の派遣機構と深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）に報告し、原因を説明し、公告しなければならない。
第7条取締役会は第6条に規定された期限内に時間通りに株主総会を招集しなければならない。
第8条独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利がある。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と「会社定款」の規定に基づいて、提案を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知しなければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、速やかに公告し、弁護士事務所を招聘して関連理由と合法的なコンプライアンスについて法律的な意見を出し、公告しなければならない。
第9条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の提案の変更に対して、監事会の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合、速やかに公告し、理由を説明し、弁護士事務所を招聘し、関連理由とその合法的なコンプライアンスについて法律的な意見を提出し、公告しなければならない。または、提案を受けてから10日以内に書面でフィードバックしなかった場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なし、監事会は自分で招集し、主宰することができる
第10条会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、要求を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない、または要請を受けてから10日以内に書面によるフィードバックを行わない場合、単独または合計で会社の10%以上の株式を保有する株主は、臨時株主総会の開催を監査役会に提案する権利があり、書面で監査役会に要請しなければならない。
監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、要求を受けて5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監査役会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監査役会は株主総会を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続で会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は自分で招集し、主宰することができる。
取締役会、監事会が株主総会の開催に同意しない場合は、速やかに公告し、理由を説明し、弁護士事務所を招聘して関連理由とその合法的なコンプライアンスについて法律的な意見を出し、公告しなければならない。同時に、取締役会、監事会は株主に協力して自ら株主総会を招集し、無断で延期したり、公開に協力するなどの義務を履行したりしてはならない。第11条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合は、書面で取締役会に通知しなければならない。同時に深交所に届け出た。
株主総会の決議公告前に、株主を招集する持株比率は会社の総株式の10%を下回ってはならない。監査役会と招集株主は、株主総会の通知及び株主総会の決議公告を発表する際に、深交所に関連証明資料を提出しなければならない。
第12条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書は協力しなければならない。取締役会は株式登記日の株主名簿を提供しなければならない。取締役会が株主名簿を提供していない場合、召集者は株主総会の通知に関する公告を持って、証券登記機構に取得を申請することができる。召集者が取得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途には使用できません。
第13条監事会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は会社が負担する。
第三章株主総会の提案と通知
第14条提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と具体的な決議事項を明確にし、法律、行政法規と「会社定款」の関連規定に合緻しなければならない。
第15条会社の株式の3%以上を単独または合計で保有する株主は、会社に提案する権利がある。会社の3%以上の株式を単独または合計で保有する株主は、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、書麺で招集者を提出することができます。召集者は提案を受け取ってから2日以内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案の内容を公告しなければならない。
前項の規定を除いて、召集者は株主総会の通知を出した後、株主総会の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。
株主総会の通知には、本規則第14条の規定に合致しない提案が明記されていないか、または合致しない場合、株主総会は採決を行って決議をしてはならない。
第16条召集者は年度株主総会の開催20日前に公告方式で各株主に通知し、臨時株主総会は会議の開催15日前に公告方式で各株主に通知しなければならない。
会社は開始期限を計算する際、会議の開催当日を含むべきではない。
第17条株主総会の通知は以下の内容を含む：
（I）会議の招集者；
（II）会議の時間、場所、方式と会議期限；
（III）会議で審議された事項と提案を提出する。
（IV）明らかな文字で説明する：株主全員が株主総会に出席する権利があり、書面で代理人に会議に出席し、採決に参加するように依頼することができる。この株主代理人は会社の株主である必要はない。
（i）株主総会の株主の株式登記日に出席する権利がある。
（Ⅵ）会議事務常設連絡先の名前、電話番号；
（8550）ネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラム。
株主総会がネットワークまたはその他の方式を採用する場合は、株主総会通知にネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。
株主総会の現場会議日と株式登記日はいずれも取引日でなければならない。株式登記日と会議日の間隔は7営業日以下でなければならない。株式登記日が確認されたら、変更してはいけません。
第18条株主総会の通知と補充通知において、すべての提案の具体的な内容を十分、完全に開示し、株主が検討する事項に対して合理的な判断を下すために必要なすべての資料または解釈をしなければならない。検討する事項は独立取締役、推薦機構または独立財務顧問、その他の証券サービス機構が意見を発表する必要がある。遅くとも株主総会の通知や補充通知を出すときに関連する意見を開示しなければならない。
第19条株主総会が取締役、監事選挙事項を検討する予定の場合、株主総会通知には取締役、監事候補者の詳細資料を十分に開示しなければならない。少なくとも以下の内容を含む。
（I）取締役、監事に指名できない状況があるかどうか、法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び深セン証券取引所の他の規則と「会社定款」などの要求に符合する職務資格があるかどうか。
（II）教育背景、職歴、兼職などの個人状況、会社の5%以上の議決権株式を持つ株主、実際の支配者及び関連先単位の仕事状況及び最近5年間他の機関で取締役、監事、高級管理者を務めた状況；
（III）会社またはその持株株主と実際の支配者との関連関係があるかどうか、会社の5%以上の議決権株式を持つ株主とその実際の支配者との関連関係があるかどうか、会社の他の取締役、監事と高級管理者との関連関係があるかどうか。
（IV）保有会社の株式数；
（Ⅴ）最近3年間に中国証券監督管理委員会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがあるかどうか、犯罪の擬いで司法機関に立件捜査されたかどうか、あるいは違法違反の擬いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたかどうか、まだ明確な結論がない。例えば、召集者は当該候補者の前述の状況の具体的な状況を開示し、当該候補者の原因を推挙し、会社の規範的な運営と会社の管理などに影響を与えるかどうか及び会社の対応措置を行うべきである。
（Ⅵ）候補者が中国証券監督会によって証券先物市場で違法信用喪失情報公開照会プラットフォームに公示されたり、人民法院に信用喪失被執行人名書に組み入れられたりしたか。例えば、召集者はこの候補者が信用を失った具体的な状況を開示し、この候補者を推挙した原因が、会社の規範的な運営と会社の管理に影響を与えたかどうか、会社の対応措置であるかどうかを明らかにしなければならない。
累積投票製を採用して取締役、監事を選挙する以外に、各取締役、監事候補者は単一の提案で提出しなければならない。
第20条株主総会の通知を出した後、正当な理由がなく、株主総会は延期またはキャンセルしてはならず、株主総会の通知に明記されている提案はキャンセルしてはならない。延期やキャンセルが発生した場合、召集者は予定されていた現場会議の開催日の前に少なくとも2営業日前に公告し、原因を説明しなければならない。
株主総会が延期された場合、株式登記日は元の株主総会通知で確定された日付であり、変更できず、延期された現場会議の日付は依然として株式登記日との間隔が7営業日以下の規定を遵守しなければならない。
株主総会の通知を出した後、株主総会が都合でキャンセルする必要がある場合、取締役会または監査役会に招集する場合、取締役会または監査役会は会議を開いて株主総会の事項をキャンセルすることを審議しなければならない。
第四章株主総会の開催
第21条会社が株主総会を開催する場所は、会社の住所地または取締役会が合理的に確定した他の場所である。株主総会は会場を設置し、現場会議の形式で開催し、法律、行政法規、中国証券監督会または「会社定款」の規定に基づき、安全、経済、便利なネットワークまたはその他の方法を採用して株主の株主総会への参加に便宜を提供しなければならない。株主が上記の方法で株主総会に参加した場合は、出席と見なされます。
株主は直接株主総会に出席して議決権を行使することができ、他の人に代理出席を依頼したり、権限の範囲内で議決権を行使したりすることもできます。
第22条会社は株主総会の通知にネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。
株主総会ネットワークまたはその他の方式の投票の開始時間は、現場株主総会の開催前日午後3時より早く、現場株主総会の開催当日午前9時30分より遅く、その終了時間は現場株主総会の終了日午後3時より早くしてはならない。
第23条取締役会とその他の招集者は、株主総会の正常な秩序を保証するために必要な措置を取らなければならない。株主総会を妨害し、騒動を挑発し、株主の合法的権益を侵害する行為については、措置を取って製止し、速やかに関係部門の調査と処分を報告しなければならない。
第24条株式登記日に登録されたすべての株主またはその代理人は、株主総会に出席する権利があり、会社と召集者はいかなる理由も拒否できない。
第25条株主は株式口座カード、身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書を持って株主総会に出席しなければならない。代理人はまた、株主授権依頼書と個人有効身分証明書を提出しなければならない。
法人株主は法定代表者または法定代表者が委託した代理人が会議に出席しなければならない。法定代表者が会議に出席する場合は、本人の身分証明書を提示し、法定代表者資格を有することを証明できる有効な証明書を提示しなければならない。代理人に会議に出席するように依頼する場合、代理人は本人の身分証明書、法人株主単位の法定代表者が法に基づいて発行した書面授権依頼書を提示しなければならない。
第26条召集者と会社が招聘した弁護士は、証券登記決済機構が提供した株主名簿に基づいて共同で株主資格の合法性を検証し、株主の名前または名前とその保有議決権を登録しなければならない。
