上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司
について
Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
2021年制限株式インセンティブ計画第2類制限株式の第1部第1帰属期間帰属条件達成に関する事項の初付与
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年6月
ディレクトリ
第一章声明……3第二章の意味……5第三章基本的な仮定……7第四章今回のインセンティブ計画が履行する承認手続き……8第5章今回のインセンティブ計画の第2類制限株式が初めて一部の第1帰属期間帰属条件達成状況10に授与される
一、第2類制限株式が初めて第1の帰属期間を付与する場合……10
二、第二類制限株式は初めて帰属条件に合致する説明を授与する……10
三、今回の帰属と開示されたインセンティブ計画に差異があることについての説明……11第六章今回の第二類制限株式の帰属可能な具体的な状況……13第七章独立財務顧問の検証意見……14
第一章声明
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限公司（以下「信公逸禾」と略称する）は委託を受け、今回の制限株式インセンティブ計画（以下「インセンティブ計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を務め、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告書は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理方法』などの法律、法規と規範的文書の関連規定に基づいて、＊ Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、＊ Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 全株主及び関連各方面の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を果たす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式インセンティブ事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門意見と上場会社が開示した文書内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告書の真実性、正確性、完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が述べた意見は以下の仮定前提に基づいている：国家の現行法律、法規に重大な変化がなく、上場企業が置かれている業界の国家政策及び市場環境に重大な変化がない、上場企業が所在する地域の社会・経済環境に重大な変化はない。 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 及び関係各方面が提供した文書資料は真実、正確、完全である、今回の制限株式インセンティブ計画に関連する各当事者は、インセンティブ計画及び関連協議条項に基づいて誠実にすべての義務を履行することができる。今回のインセンティブ計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回のインセンティブ計画で現在実行されている会計政策、会計制度に重大な変化はない、他の不可抗力や予測不可能な要因による重大な悪影響はありません。
4、本独立財務顧問と上場企業との間には何の関連もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告書を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 2021年制限株式インセンティブ計画」などの関連上場企業が公開した資料を真剣に読むよう要請した。
5、本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権しておらず、本報告書に対していかなる説明や説明をしていない。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告書は Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章意味
本独立財務顧問報告書では、文意が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持つ：
意味項の意味の内容
Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 、上場企業、会社の指 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432)
制限株式インセンティブ計画、本インセンティブ指し示す＊ Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) ＃＃2021年制限株式インセンティブ計画、本計画
『上海信公逸禾企業管理諮問有限公司綿陽富臨本報告、本独立財務顧問報告とは、セイコー株式会社の2021年制限株式激励計画第2類制限株式が初めて一部の第1帰属期間帰属条件達成に関する事項を授与した独立財務顧問報告』
独立財務顧問、信公逸禾上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
第一類制限株式とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に規定された条件に従って、取得された譲渡等の一部の権利が制限されている自社株式を指す
第2類制限株式とは、本インセンティブ計画の付与条件に合致するインセンティブの対象であり、該当する利益条件を満たした後に分割して取得し登録する自社株式
インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画の規定に従って、制限株式を取得した会社（子会社を含む）の取締役、高級管理職、中間管理職及び技術中堅者を指す
付与日とは、企業がインセンティブ対象に制限株式を付与する日のことであり、付与日は取引日でなければならない
付与価格とは、企業がインセンティブ対象に制限株式を付与する際に決定した、インセンティブ対象が会社の株式を取得する価格をいう
本インセンティブ計画に設定されたインセンティブ対象の権益行使の条件はまだ達成されておらず、販売制限期間とは制限株式が譲渡されず、保証または債務返済に使用されている期間を指し、インセンティブ対象が制限株式を取得して上場した日から起算する
売却制限期間の解除とは、本インセンティブ計画が定める売却制限解除条件の達成後、インセンティブ対象が保有する制限株式が売却制限を解除し、上場・流通可能となる期間をいう
売却制限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した制限株式の売却制限解除に必要な条件
帰属とは、制限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が株式を激励対象口座に登録する行為を指す
帰属日とは、制限的な株式インセンティブ対象が利益獲得条件を満たした後、株式を取得して登録を完了した日を指し、帰属日は取引日でなければならない
帰属条件とは、制限的株式インセンティブ計画によって設立された、インセンティブ対象は、株式をインセンティブするために満たす必要がある利益条件である
有効期間とは、制限株式が付与された日からインセンティブ対象が付与された制限株式のすべての制限株式の売却/帰属解除または買戻しの抹消/廃棄の失効日までを指す
報酬委員会とは、会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社
『会社法』は『中華人民共和国会社法』を指す
『証券法』は『中華人民共和国証券法』を指す
『管理方法』は『上場企業株式インセンティブ管理方法』を指す
『上場規則』は『深セン証券取引所創業板株式上場規則』を指す
「自律監督管理ガイドライン」とは、「深セン証券取引所創業板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号——業務取扱」を指す
「会社定款」とは「 Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 定款」を指す
「考課管理方法（改訂稿）」とは、「＊ Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 2021年制限株式激励計画実施考課管理方法（改訂稿）」を指す
元/万元/億元人民元/万元/億元、中華人民共和国法定通貨単位
第三章基本的な仮定
この独立財務顧問報告書は、次の基本的な仮定に基づいて提出されます。
（Ⅰ）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない、
（II） Mianyang Fulin Precision Co.Ltd(300432) 提供と公開された資料と情報は真実、正確、完全である、
（III）今回の株式インセンティブ計画には他の障害は存在せず、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通りに完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各当事者は誠実信用原則に従い、株式インセンティブ計画の方案及び関連協議条項に従ってそのすべての義務を全面的に履行することができる、
（イ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章今回のインセンティブ計画が履行する承認手順
一、2021年4月26日、会社はそれぞれ第4回取締役会第8回会議、第4回監事会第4回会議を開き、『＜会社2021年制限株式激励計画（草案）＞及びその要約に関する議案』、『＜会社2021年制限株式激励計画実施審査管理方法＞に関する議案』、「株主総会の授権取締役会に会社の株式インセンティブに関する事項の提出に関する議案」について、会社監査役会は今回のインセンティブ対象リストに対して審査意見を発表し、独立取締役は今回の株式インセンティブ計画に関する事項に対して同意する独立意見を発表した。
二、2021年5月10日、会社はそれぞれ第4回取締役会第9回会議、第4回監事会第5回会議を開き、『会社＜2021年制限株式激励計画（草案改訂稿）＞及びその要約に関する議案』などの議案を審議、採択した。会社の独立取締役は、今回のインセンティブ計画（草案改訂稿）などの事項について同意する独立意見を発表した。
三、2021年5月12日から2021年5月21日まで、会社は株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストを社内で公示した。公示期間内に、会社監査役会は今回の激励対象リストに対する異議を受けず、2021年5月27日に「2021年制限株式激励計画の激励対象リストへの初授与に関する審査及び公示状況説明」（公告番号：2021057）を開示した。
四、2021年5月31日、会社は2021年第3回臨時株主総会を開き、『＜会社2021年制限株式激励計画（草案改訂稿）＞及びその要旨に関する議案』、『＜会社2021年制限株式激励計画実施審査管理方法（改訂稿）＞に関する議案』、「株主総会の授権取締役会による会社株式インセンティブ計画の処理に関する議案の提出について」、会社の2021年制限株式インセンティブ計画が承認された、そして同日、「2021年制限株式インセンティブ計画の内幕情報に関する関係者及びインセンティブ対象会社の株式売買状況の自己調査報告」（公告番号：2021059）を開示した。
五、2021年6月9日、会社はそれぞれ第4回取締役会第10回会議、第4回監事会第7回会議を開き、「2021年制限株式激励計画の初回激励対象リスト及び授与数の調整に関する議案」、「激励対象への初回制限株式授与に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記事項に同意する独立意見を発表し、
