6月29日、 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 公告によると、同社は同日、中国証券監督管理委員会吉林監督管理局から「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) に是正措置を命じる決定について」を受けた。
公告によると、今回の Northeast Securities Co.Ltd(000686) が監督管理された処罰は主に2つの大きな事項によるものだ。1つは、一部の証券取引ユニットのリース契約が研究成果の提供義務を明確に約束していない場合、一部の証券取引席のリース収入を投資コンサルティング業務の収入として認識すること、第二に、2021年の年報に投資コンサルティング業務の収入変動の異常を開示していない原因である。
「証券会社監督管理条例」の関連規定に基づき、吉林証券監督管理局は
中証協がこれまでに発表した「2021年証券会社経営業績ランキング状況」によると、2021年の＊ Northeast Securities Co.Ltd(000686) の投資コンサルティング業務の収入は0.88億元で、業界19位だった。取引単位席の賃貸収入は3億6400万元を実現し、業界26位となった。
同社の公式サイトによると、前身は吉林省証券会社で、2007年8月27日に深セン証券取引所に上場した。
