3月1日の夜、 Everbright Securities Company Limited(601788) は上納所から発行された規律処分決定書を受け取り、 Everbright Securities Company Limited(601788) がMPS事件に存在する多くの手紙の瑕疵に対して通報批判を行った。
2016年のMPSプロジェクトでは、劣悪な後方として6000万元しか出資しなかったが、子会社の光大資本は50億元に達するリスク開放を負担した。これによって引き起こされた一連の連鎖反応も、 Everbright Securities Company Limited(601788) をここ数年ずっと波の先に置いてきた。
数年が過ぎて、この買収事件に参加した暴風グループはすでに退市し、 Everbright Securities Company Limited(601788) もこのプロジェクトの「元気大傷」のためだ。 Everbright Securities Company Limited(601788) 2020年年報によると、2020年末現在、 Everbright Securities Company Limited(601788) はMPSプロジェクトの合計で45.52億元の債務を負担している。
今回提出された規律処分決定書も、この事件で情報開示に関する多くの瑕疵について批判を通報した。その前に、 Everbright Securities Company Limited(601788) は類似の問題で上海証券監督管理局の罰金を受け取った。
ソース:会社公告
縁MPS買収案
2016年5月、暴風グループは公告を発表し、同社傘下の完全子会社、 Everbright Securities Company Limited(601788) 子会社の光大資本傘下の光大浸輝とその他の有限パートナーと共同で浸鑫基金を設立し、SPVを設立することでMPS株主が保有する65%の株式の買収を完了すると発表した。
浸鑫基金の合計募金規模は52.03億元で、14人のパートナーがおり、そのうち光大資本は劣後級パートナーの一人として6000万元しか出資していないが、優先度出資者に対して「差額補充書」に署名し、主な内容は「優先度パートナーが脱退できない場合、光大資本が相応の差額補充義務を負う」ということだ。
しかし、わずか2年後の2018年10月、英国の高等裁判所はMPS破産清算令を発表し、浸鑫基金は当初の計画通りに脱退できず、基金に大きなリスクを直面した。
この「差額補充書」だからこそ、6000万元の不良資金で光大資本に参加し、プロジェクト全体の買収リスクを負い、光大がMPS事件の主な債務返済主体になった。
これを受けて、 Everbright Securities Company Limited(601788) 2018年、2019年の業績はいずれも牽引された。同社の2018年と2019年の年報によると、MPSプロジェクトの潜在リスクに対する累計負債は30億元を超え、2年間で合計24億元近く減少した。2020年年報では、MPSプロジェクトの負債予想額をさらに15億5000万元計上した。2020年末現在、光大はMPSプロジェクトの合計で45億5200万元の債務を負担している。
違反は主に3つの核心問題をめぐって
3月1日の夜、 Everbright Securities Company Limited(601788) は上納所から発行された規律処分決定書を受け取り、 Everbright Securities Company Limited(601788) がMPS事件に存在する多くの手紙の瑕疵に対して通報批判を行った。
主な問題は重大な契約の開示がタイムリーではないことです。 Everbright Securities Company Limited(601788) 全資子会社光大資本は浸鑫基金優先度有限パートナーの利益関係者 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 、華瑞銀行に「差額補充書」を発行し、優先度有限パートナーが脱退できない場合、光大資本が相応の差額補充義務を負うことを約束した。
上交所によると、「差額補填書」は相応の差額補填義務を明確に負い、その後、会社も元利義務を全額予想負債に計上した。上記の差額補充義務金額は会社の2015年度の監査純利益の52.14%を占めているが、会社は上記の事項をタイムリーに公表していないため、2019年2月2日までに公表した。
次に重大な訴訟事項の進展と開示がタイムリーではない。「差額補充書」による重大な訴訟事項について、上納所は会社が関連判決の結果をタイムリーに公開していないと考えている。
また、因子会社の光証金制御は新鴻基の限られた重大な取引開示と不完全であり、 Everbright Securities Company Limited(601788) も同様に信披違反があることが指摘されている。
3件の弁解はすべて却下されました
上交所が提出したいくつかの手紙の違反状況について、 Everbright Securities Company Limited(601788) は異議の返事の中で関連弁明理由を提出したが、いずれも上交所に成立しないとされた。
重大な契約の開示がタイムリーでない場合、会社は光大資本が発行した「差額補充書」は光大資本が日常の経営業務の中で取引相手に提供した増信または保障措置に属し、「差額補充書」がトリガーする可能性のある条件、確率とその項目の金額はいずれも予想し、量子化しにくいと提出した。
しかし、上交所は、会社が提出した理由は、関連する重大な契約が会社が負担する相応の差額補充責任に重大な不確実性リスクがあることを示していると考えている。
重大訴訟事項の進展開示がタイムリーでない場合、会社は段階的に開示することを理由に説明する。しかし、上交所は、会社が重大訴訟の上訴と二審判決の結果をタイムリーに公表できず、違反事実が明らかになったとみている。
重大な取引の開示が不完全であることについて、上交所は、会社が取引相手と標的株式に関する後続の買収手配などの約束を真実、正確、完全、タイムリーに開示しなければならないと考えている。
規律処分決定書によると、当時の理事長だった薛峰氏は会社の経営管理及び情報開示責任者として、関連期間内に光大資本理事長を務め、MPSプロジェクトを承認し、「差額補充書」の署名状況を明確に知り、会社の重大契約の開示がタイムリーでないことに対して直接主要な責任を負うことを決定した。
同時に、光証金控理事長として、全過程で買収事項を主導し、推進し、販売権、履行保証などの重要な事項について会社に開示を促しず、会社の重大な取引情報の開示が不完全であることにも主要な責任を負っている。
重要職能幹部審査絶えず
これに先立ち、 Everbright Securities Company Limited(601788) は類似の問題で上海証券監督管理局の罰金を受け取った。
1月7日の夜、 Everbright Securities Company Limited(601788) は上海証券監督管理局から警告状を受け取ったと発表した。調査の結果、会社には重大な契約の開示がタイムリーではないなど多くの問題がある。これらの問題の大部分は前述のMPS買収事件の爆発後に引き起こされた連鎖反応と関係がある。
MPS事件のため、薛峰は以前関係方面に連行されて調査された。これまでメディアの報道によると、薛峰氏は検察に移管され、薛峰氏の職務怠慢と収賄の2つの違法規律違反の責任を初めて調べた。
注目すべきは、薛峰のほかに、 Everbright Securities Company Limited(601788) に重要な職能幹部が審査されたことだ。
2021年11月17日、黒竜江省規律検査委員会のウェブサイトの公衆番号は1つのニュースを発表して、 Everbright Securities Company Limited(601788) 債務融資本部の総経理、投資銀行本部の総経理の杜雄飛は深刻な規律違反の違法の疑いがあって、現在中央規律検査委員会の駐光大グループ規律検査監察グループの規律審査と大慶市監察委員会の監察調査を受けている。
上記の通報が発表された後、 Everbright Securities Company Limited(601788) は会社の正常な経営に影響を与えないと答えた。
2月24日、中央規律検査委員会国家監督委員会のウェブサイトによると、中央第5巡視グループは中国光大グループ株式会社の党委員会に巡視状況をフィードバックした。巡視チームの楊正超チーム長が提出した改善意見には、重点ポスト、特に「トップ」に対する監督管理を的確に強化し、金融分野で発生した典型的な事件と結びつけて警告教育を深く展開し、腐敗できない、腐敗したくないということが含まれている。
