2020年に強い監督管理に遭遇した後、江海証券が一時停止された3つの業務が最近回復した。
Harbin Hatou Investment Co.Ltd(600864) はこのほど発表した公告によると、会社の完全子会社である江海証券は黒龍江証券監督管理局から通知を受け、その資産管理製品の届出、株式質押業務を回復した。現在までに、江海証券が行政監督管理措置に制限された債券の自営、資本管理製品の届出、株式質押の3つの業務はいずれも回復した。
記者は、2020年9月に証券監督管理委員会が江海証券に対して業務制限措置をとることを決定してから、江海証券関連業務の全面的な回復には約18ヶ月かかることに気づいた。その間、江海証券は今年1月に新しい「門番」を正式に交代し、元副総裁の蒋宝林氏が定年退職した董力臣氏を引き継いで会社の総裁に就任した。
3つの業務が一時停止されました
公開資料によると、江海証券は2003年に設立され、黒竜江省管轄区内で唯一の国有持株証券会社である。
2021年上半期までに、江海証券は76の支店を持ち、20の支社と56の営業部を含み、そのうち32の営業部は黒竜江省内に配置され、その他の支店は北京、上海、深センなどの経済が発達した一線都市のほか、福建、遼寧、山東など多くの省の発達都市に分布している。
2016年から2017年にかけて、江海証券は株式の質押式買い戻し業務で頻繁に「雷を踏んだ」ことがあり、天広中茂(退市した)など多くの会社に関連している。
2020年9月、江海証券及び関係者はそれぞれ証券監督管理委員会の「行政監督管理措置決定書」を受け取り、証券監督管理委員会は江海証券に以下の問題があることを発見した:
1つは債券投資取引を展開する過程で、トレーダー資格管理及び取引行為の管理制御が不足し、標的証券と相手方の管理が不十分で、コンプライアンス管理とリスクコントロールの有効性が不足するなどの問題がある。
第二に、証券資産管理業務の展開には違反新規通路業務、内部管理の混乱、リスク管理の不備などの問題がある。
第三に、株式質押業務の展開には業務意思決定が形式に流れ、職務遂行調査が不十分で、内部統制が健全でないなどの問題がある。
関連規定によると、証券監督管理委員会は江海証券に対して債券自営業務を6ヶ月停止し、資産管理製品の届出を6ヶ月停止し、株式質押式買い戻し取引業務を6ヶ月停止する監督管理措置を行う予定だ。
また、上述の业务に関连する江海证券関系の干部も相応の监视処罚を受けた。 このうち、江海証券の当時の債券自営業務分管副総裁の饶琅浩に対して不適切な人選を行い、関連権利の監督管理措置を制限した。時任コンプライアンスディレクター兼最高リスク責任者である葛新氏、時任株式質押業務分管副総裁の蒋宝林氏、時任資産管理業務分管副総裁の孔徳志氏の3人の役員に対して、公開的な非難と関連権利の制限に関する監督管理措置を取った。
こうした事件を受けて、2020年の証券会社分類結果では、江海証券がBBB級からC級に5級連続で下落し、同年度の降格幅が最も高い証券会社の一つとなった。
3つの業務が一時停止して1年後、江海証券債の自営業務が率先して解封された。2021年9月27日、 Harbin Hatou Investment Co.Ltd(600864) 公告によると、江海証券は黒龍江証券監督管理局の「債券自営業務の回復に関する通知」を受け取り、江海証券の債券自営業務の回復に同意した。今年3月現在、江海証券はこれまで制限を受けていた債券の自営、資本管理製品の届出、株式質押の3つの業務が回復した。
関連業務は依然として“圧力を受けます”
3つの業務の一時停止は江海証券に少なからぬ業績圧力をもたらした。 Harbin Hatou Investment Co.Ltd(600864) 2020年度報告によると、2020年の江海証券の営業総収入は18.64億元で、前年同期比19.64%増加した。純利益は1億3100万元で、前年同期比29.72%減少した。
監督管理の影響で、江海証券の資本管理業務と自営業務の収入も前年同期比で下落した。2020年の資本管理業務は営業収入0.40億元を実現し、前年同期比65.28%減少した。会社の自営業務の営業収入は5.22億元で、前年同期比8.15%減少した。
最新に発表された江海証券2021年度の親会社の未審査財務諸表によると、江海証券2021の営業総収入は12.72億元で、前年同期比26%下落した。純利益は1億8600万元で、前年同期比210%増加した。具体的には、各業務について、ブローカー業務の収入が増加したほか、投資銀行、資本管理、自営業務の収入は依然として下落している。
また、今年1月にまだ2つの業務が回復していない間に、江海証券は正式に会社の「門番」を交換し、これによって株式質押業務を担当していた蒋宝林副総裁が定年退職した董力臣を引き継ぎ、会社の総裁と党委員会副書記に就任したことに注目しなければならない。
公開資料によると、蒋宝林氏は2007年6月から2009年9月まで江海証券総裁補佐兼ハルビン友誼路証券営業部総経理を務め、2009年9月から江海証券副総裁を務め、2020年6月から Harbin Hatou Investment Co.Ltd(600864) 取締役を務めた。
証券業協会が発表した証券会社の経営業績指標ランキングによると、2020年、江海証券の営業収入は54位、純利益は74位、総資産と純資産はそれぞれ57位、52位だった。
