200万元の一般資金の流用事件で、目がくらんだ検察官が供述から疑問点を発見し、繭を剥がし、億元級の裏取引事件を掘り出した。
北京市検察三分院はこのほど、裏取引事件の詳細な過程を通報した。この事件の被告人はある上場会社の元会長の高某で、裁判所に懲役5年6ヶ月の判決を受け、罰金1700万元を言い渡された。
高容疑者、陳容疑者らが資金を流用した疑いなどの事件を処理する尋問で、200万元の資金が検察官の注目を集めた。この200万元の出所について、当事者の陳氏は「高氏の離婚財産分割を手伝った労務費だ」と話した。
写真の出所：北京市検三分院
高容疑者は離婚事件で財産を渡した側として、急速な株式移転の目的を達成するために積極的に連絡しただけでなく、そのために200万ドルの高額費用を払ったのは常識に合わないという。
目を凝らした検察官がすぐに猫の飽きがある可能性があることに気づき、億元以上の裏取引が発覚した。
調査の結果、高さんは上場企業の会長であることが分かった。2015年、同上場企業は単位犯罪の疑いで立件・捜査され、事件は2016年2月に審査・起訴され、同年3月、高某代表会社は「起訴意見書」に署名した。
法律の規定によると、会社が犯罪の疑いで法に基づいて立件調査されたのは、株式取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある重大な事件であり、公開されない前に内幕情報に属する。
高さんは、このニュースが公開されると、必ず会社の株価の変動をもたらすことをよく知っていて、規定に従ってタイムリーに情報開示を行うだけでなく、自分の「計算盤」を打って、自分の手の中の株をどのように高く売るかを計画し始めた。
2016年5月、高氏はその名の下で100万株以上の解禁された販売制限株をすべて売却した。この時、高某名の下には300万株以上の役員ロック株があり、法律の規定に従って一時的に譲渡できない。
この時、陳さんが登場した。高氏は法律を学ぶ「発小」陳氏に助けを求め、株を他人の名義に急速に名義変更する目的を実現した。
陳さんはまず高さんのために弁護士を紹介し、前妻が債務返済の名目で裁判所に支払令状を申請し、高さんの名義の会社の株式を名義変更するように要求したが、申請条件に合わなかったため成功しなかった。その後、陳さんは高さんが前妻と離婚協議を結んだことを知り、高さんに離婚財産を分割する方法で、名義株を順調に前妻に名義変更することを提案した。コ氏の操作で、前妻の名義に名義を変えた株は急速に売り飛ばされた。
株が全部売られた後、高さんの上場企業はその手配に従って、会社の単位犯罪のリスク告知書を公告し、公告当日の会社の株は下落した。コ氏は会社の株を2回売却する過程で、裏取引額は計1億8000万元だった。
高氏が犯罪行為を実施した際、行政監督管理機関も高氏の取引行為の異常性に注目し、関連状況について尋ねたことがある。しかし、情報の非対称性のため、監督管理機関は高氏が所属会社の犯罪の疑いがある本当の時間を知っていないことを確認することができず、高氏が株を名義変更する際に不正な手段を採用したことも発見されず、高氏は行政処罰を逃れた。
検察は、コ容疑者がインサイダー取引の疑いがあるという犯罪の手がかりを発見した後、公安機関を積極的に誘導し、コ容疑者と元妻の離婚手続き、取引の流れ、資金の行方などの資料を速やかに取り寄せ、コ容疑者が犯罪の疑いがあることを知り、名義の株式の名義変更を急いでいること、および会社の公告を発表するなどの重要な時点の証拠を固定した。高容疑者のインサイダー取引罪を告発する証拠体系を整備した。
確実な証拠に直面して、高容疑者は最終的に検察に罪を認めて罰を認め、違法所得1600万元を還付した。裁判所も検察の告発意見と量刑提案を受け入れ、高氏に懲役5年6カ月、罰金1700万元を言い渡した。
インタフェースニュースは北京裁判所の裁判情報網でこの事件の刑事判決書を見つけた。
注意に値するのは、情報開示の仕事に多くの欠陥があり、しばしば監督管理されていることだ。
2021年12月29日、 Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) は公告を発表し、対外保証事項をタイムリーに公表しなかったため、会社は北京証券監督管理局から「行政処罰決定書」を受け取ったと発表した。 Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) は2019年3月に子会社に質押担保を提供し、保証金額は約1.08億元だったが、2020年の年報開示時まで公表されていない。
2021年12月21日、会社が重大訴訟をタイムリーに公表しなかったこと、持株株主と実権者の株式凍結状況をタイムリーに公表しなかったことなどから、北京証券監督管理局は Beijing Tensyn Digital Marketing Technology Joint Stock Company(300392) と関連責任者に対して改正を命じる行政監督管理措置を取った。
