監督管理が手を出して、もう一人の「牛散」が植えられた。
3月10日、北京証券監督管理局は[2022]1号行政処罰決定書を発表し、決定書によると、当事者の樊暉氏が実際にコントロールしている44の証券口座を使用して取引していることが明らかになった。また、樊暉の持株比率が5%を超えた後、情報開示義務を履行しなかった。1年余りの間、「牛散」樊暉は口座グループを通じて譲渡期間内の累計取引金額を制限し、11.2億元に達した。このような状況に対して、北京証券監督管理局は樊暉に3060万元の罰金を科すことを決定した。
44アカウント取引を制御 Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
処罰決定書によると、2005年に改正された「中華人民共和国証券法」(以下、2005年の「証券法」と略称する)の関連規定に基づき、当事者の樊暉超比例持株が報告されず、制限期間の取引事件が立件調査、審理された。
樊暉氏は2018年2月7日から2019年4月18日まで、「陳某」「呉某」「徐某」など44の証券口座(以下、口座グループと略称する)の取引「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」の使用を実際にコントロールしていたことが明らかになった。口座グループ取引「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」は樊暉が決定し、取引資金は樊暉自身と資金調達に由来する。
北京監督管理局は、樊暉超比例持株は情報開示義務を履行していないと指摘した。2018年2月7日から、樊暉はアカウントグループを使用して連続取引「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」を制御した。2018年7月3日の終値までに、口座グループは累計で「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 5478万6000株を保有し、同社が当時発行した株式の4.82%を占めた。
2018年7月4日、口座グループは引き続き「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」を購入し、初めて会社が発行した株式の5%に達した。終値までに、口座グループは累計5808万4300株を保有し、会社が発行した株式の5.11%を占めている。樊暉は持株比率が5%を超えた後、法律の規定に従って情報開示義務を履行しなかった。
注目すべきは、樊暉がコントロールしている44の証券口座のうち37が信用資金口座であることだ。信用口座は投資家の自由資金で取引できるほか、証券会社に融券を融資することができ、自分の投資にレバレッジを加えることができる。これは、樊暉が大量のレバレッジ資金を使った可能性があることを意味している。これら44の証券口座は銀河証券、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券、 Founder Securities Co.Ltd(601901) など20社以上の証券会社から来ている。
制御口座グループ累計取引11.2億元
樊暉は3060万元の罰金を科されました
樊暉氏が「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」を保有し、初めて会社が発行した株式の5%に達した後、口座グループは「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」の取引を続けた。2019年4月18日までに、口座グループの競売価格は累計2753.5万株を購入し、累計成約金額は3.16億元だった。大口取引の購入は累計527.9万株で、累計成約金額は5870万元である。競売販売は累計678166万株で、累計成約額は8.13億元である。口座グループ内の口座間の成約金額は6732万5100元である。
口座グループ内の口座間の成約金額を控除し、口座グループは譲渡期間内の累計取引金額11.2億元を制限する。譲渡期間を制限し、口座グループが「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」を保有する割合は、会社が発行した株式の最高6.2%である。
また、上記の違法事実には、関連証券口座資料、取引データ、状況説明、関係者尋問記録などの証拠証明があり、認定に十分である。
北京監督管理局によると、樊暉の上述の行為は2005年の「証券法」第86条第1項と第38条の規定に違反し、2005年の「証券法」第百九十三条第2項と第二百四条の違法行為を構成している。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害の程度に基づき、2005年の「証券法」第百九十三条第二項、第二百四条の規定に基づき、樊暉情報開示の違法行為に対して、改正を命じ、警告を与え、60万元の罰金を科すことを決定した。樊暉の譲渡期限内の株式売買を制限する行為に対して、改正を命じ、警告を与え、3000万元の罰金を科した。
以上、樊暉の上述の違法行為に対して、改正を命じ、警告を与え、合計3060万元の罰金を科した。
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 昨年純利益は4 7増加
実は、樊暉制御口座グループが取引を開始する前に、 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (元建新鉱業)は実制御人の再札を交換したばかりで下落した。
新鉱業の建設は持ち株株主の破産・再編事項により持ち株権の変更など重大な事項が発生する可能性があるということで、2017年9月6日に株式を上場停止した。2018年2月7日まで、建新鉱業はついに再開されたが、樊暉もこの時点で取引を開始した。これも樊暉を引きつけた原因の一つかもしれない。その後、2018年6月29日、「新鉱業建設」は正式に「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」に改称された。
逆に株価の表現を見ると、樊暉取引 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) の1年余りの間に、この株の株価は揺れ動いて上昇し、その間の累計上昇幅は30%に達した。今年に入ってから、この株は14%上昇し、最新の総市場価値は180億元だった。
資料によると、 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) の主な製品である亜鉛精鉱、鉛精鉱、銀精鉱はいずれも有色金属製錬企業の製錬金属の原材料である。
3月7日、 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) は2021年の年度報告を発表し、有色業界の金属価格の上昇を受け、報告期間内に Guocheng Mining Co.Ltd(000688) は上場企業の株主に帰属する純利益2.08億元を実現し、前年同期比41.03%増加した。上場企業の株主に帰属する非経常損益を差し引いた純利益は2億14000万元で、前年同期比91.09%増加した。
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 年報では、会社の業績は主要製品の生産販売量、市場価格及び有色金属採選業務コストに大きく依存し、世界経済の景気度、有色金属市場の需給状況、有色金属の生産能力及び在庫などの要素が会社の経営業績に影響を与えていると指摘した。
