3月18日、 Center International Group Co.Ltd(603098) は公告を発表し、株主 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ株式会社と一致行動者が中国証券監督管理委員会北京監督管理局から警告状を受け取ったと発表した。
これに対し、レンズ会社の創始者である状況玉清氏は「証券日報」の記者に対し、上場企業は証券決済登録機構から株主名簿と持株数の変化を最初に知ることができるため、一部の異動と大口で株を売買する過程で、「より主動し、問題を早期に発見し、事前にコミュニケーションし、カードを挙げる側に手紙の義務を履行するように促すことができる」と紹介した。
公開情報を引用すると、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ株式会社、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ(上海)投資有限会社、陳発樹、林玉葉、陳焱輝とアモイ New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 投資管理コンサルティング有限会社は Center International Group Co.Ltd(603098) の株主として、互いに行動者であることがわかる。2021年12月6日、陳発樹名義の証券口座は150万株の Center International Group Co.Ltd(603098) 株を続々と購入し、上述の一致行動者の合計持株比率は4.78%から5.06%に上昇した。この持株変動情報は3日以内に公告されず、2021年12月31日まで対外公告された。また、2021年12月6日から12月29日までの間、上記のいくつかの一致行動人名の下で証券口座は Center International Group Co.Ltd(603098) 株を売買し続け、持株比率を5%以上維持し、最高5.20%に維持した。
北京監督管理局は、上述の行為は「上場企業買収管理弁法」の規定に違反し、関係者に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
これは New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 系が初めてカードを挙げた Center International Group Co.Ltd(603098) が公告を発表しなかったため、監督管理部門に「叩かれた」わけではない。上海証券取引所は今年2月、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ株式会社とその一致行動者に対して監督管理警告を行った。なぜなら、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) グループとその一致行動者陳発樹が会社の株主として、権益を持つ株式を合計して会社が発行した株式の5%に達した時、当該上場会社の株式の売買を停止せず、権益変動報告書をタイムリーに公開しなかったからだ。 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ株式会社とその一致行動者陳発樹に対して監督管理警告を行う。
「重要株主が会社の株を挙げたり売ったりするのは、上場企業がタイムリーに公開すべき重要な情報に属している。これは中小投資家にとって「情報取得の公平」の保障であり、関連する会社の株価に異動があれば、情報開示は欠席したり遅刻したりしてはならない」。上海明倫弁護士事務所の王智斌弁護士は証券日報の記者に言った。
「一部の異常な大口売買行為については、監視・警報を強化し、不必要な手紙の事故を避けるために、速やかにコミュニケーションを取らなければならない。ある人が上場企業の株式を5%以上保有している場合、売買で済むはずがなく、長期にわたって購入を続ける累計結果になる。情報開示が遅延しすぎると、上場企業は調査責任を失う」としている。
