楽視網の推薦プロジェクトのため、中独証券、平安証券は監督管理の処罰を受けた。
3月20日、0025 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 00)公告によると、3月18日、中国とドイツの証券と楽視網の2016年の非公開発行プロジェクトの署名推薦代表の楊麗君、王シンは証券監督会の「行政処罰事前通知書」を受け取り、中国とドイツの証券に対して改正を命じ、警告を与え、業務収入566.04万元を受け取っていない。楊麗君、王シンに警告し、それぞれ15万元の罰金を科した。
中国とドイツの証券だけでなく、「証券時報」の3月20日付のニュースによると、楽視網IPO事件のため、深セン証券監督管理局も最近、平安証券に行政監督管理措置の事前通知書を下達し、平安証券に対して修正を命じ、推薦機構の資格を3カ月間停止する予定だ。
平安証券は推薦機構の資格を3ヶ月間停止する予定です
事前告知書によると、楽視網案のため、深セン証券監督局は平安証券に対して推薦機構の資格の改正と一時停止を命じ、3カ月間、楽視網IPOプロジェクトの推薦代表者と当時の推薦業務責任者を不適切者と認定し、5-10年、その他の相応のコンプライアンス業務などの関係者は監督管理談話などの措置を取った。
これに対し、平安証券は3月20日、事前通知書を受け取ったと報じた。ここ10年来、会社は引き続き内部制御メカニズムを確立し、健全にし、コンプライアンスの風制御レベルを持続的に向上させている。会社は取引先至上の原則に基づいて、法に基づいて規則に従った上で監督管理と積極的に疎通し、実体経済の発展にもっとよく奉仕する。
証券時報によると、現在、監督管理部門は事前告知手続きを行っており、手続きの履行が終わった後、正式に行政監督管理措置を下すという。
中独証券は1698万元の罰金を科されました
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 公告によると、2015年5月26日、楽視網公告は非公開発行を申請した。2016年8月8日、楽視網の非公開発行株が深セン証券取引所に上場し、資金47.99億元を募集した。
中国証券監督管理委員会の別の事件によると、楽視網は2007年から2016年まで10年連続で業績を虚増させ、そのうち非公開発行申告書類の財務データ期間は2012年から2014年と2015年1~6月だった。2012年から2014年にかけて、楽視網はそれぞれ896533万元、1999817万元、3519419万元の収入を虚増し、虚増利益は844510万元、1933969万元、3427038万元で、当期の公開利益総額の37.04%、78.49%、470.11%を占めた。
告知書によると、中独証券は楽視網の2016年の非公開発行推薦業務において、上位10大顧客の販売状況を完全に獲得し、編成していない、業務発生の真実性を有効に検証していないという2大行為があり、勤勉に責任を果たしていない疑いがある。
2005年の「証券法」第百九十二条の規定によると、証券監督管理委員会は中独証券に対して改正を命じ、警告を与え、業務収入566.04万元を没収し、113208万元の罰金を科すことを決定する。楊麗君、王シンに警告し、それぞれ15万元の罰金を科した。
今年1月13日、 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) は、 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ホールディングス子会社の中独証券有限責任会社が北京金融裁判所から民事起訴状を受け取り、証券の虚偽陳述責任紛争となったと発表した。上海君盈資産管理パートナー企業(有限パートナー)など2千人の原告は北京金融裁判所に楽視網など21人の被告に民事訴訟を起こし、楽視網に虚偽陳述行為による投資損失計45.71億元の賠償を要求し、他の20人の被告に連帯賠償責任を負うように要求した。訴訟は楽視網、賈躍亭など14人の自然人、中独証券など3つの証券会社、3つの会計士事務所に関連している。
中独証券のほか、2つの仲介機関は平安証券と Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) である。
注目すべきは、3月18日、財政部、証券監督管理委員会が上場企業の財務報告の内部統制の有効性をさらに向上させる通知を発表し、上場企業に対して企業内部統制規範の管理、指導と監督を強化し、会計士事務所の内部統制監査行為を規範化し、上場企業の財務報告の内部統制の有効性と会計情報の質を向上させることを提案した。資本市場分野の財会監督を強化する。
