3月20日、 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) は公告を発表し、持株子会社の中独証券と楽視網の2016年非公開発行プロジェクトの署名推薦代表者の楊麗君、王シンが中国証券監督管理委員会の「行政処罰事前通知書」を受け取ったと発表した。証券監督管理委員会は中独証券に警告を与え、業務収入566.04万元を没収し、113208万元の罰金を科すことを決定する。2人の推薦代表者に警告し、それぞれ15万元の罰金を科した。
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 公告によると、中国とドイツの証券は楽視網の2016年の非公開発行推薦業務において、上位10大顧客の販売状況を完全に取得し、編成していないことと、業務発生の真実性を有効に確認していないことが明らかになった。
2015年5月26日、楽視網は非公開発行を申請し、2016年6月2日、楽視網は中国証券監督管理委員会の承認文書を受け取った。8月8日、非公開発行株が深セン証券取引所に上場し、楽視網は4人の合格投資家に新株を非公開で発行し、47.99億元の資金を募集した。
中国証券監督管理委員会の別の事件によると、楽視網は2007年から2016年まで10年連続で業績を虚増させ、そのうち非公開発行申告書類の財務データ期間は2012年から2014年と2015年1~6月だった。2012年から2014年までの楽視網はそれぞれ896533万元、1999817万元、3519419万元の虚増利益、844510万元、1933969万元、3427038万元で、当期の公開利益総額の37.04%、78.49%、470.11%を占めた。
行政処罰事前告知書によると、中独証券は楽視網で2016年に非公開で推薦業務を発行し、上位10大顧客の販売状況を完全に取得し、編成しておらず、業務発生の真実性を効果的に検証していない。中独証券の上述の行為は「推薦人の職務遂行調査業務準則」「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連規定に違反した疑いがある。
証券監督管理委員会は「ゼロ容認」の要求を全面的に貫徹・実行するため、楽視網IPO推薦機構の平安証券を同時に検査し、平安証券に対して改正を命じ、推薦機構の資格を3カ月間停止し、推薦代表者と当時の会社の推薦業務の責任者などに対してそれぞれ不適切な人選と認定された5~10年などの行政監督管理措置をとる予定で、現在、手続きに従って関係当事者に事前に通知している。
