23日、北京証券監督管理局は一気に8枚の罰金を出した。このうち、有名な牛散、福建省の前首富陳発樹、 Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) 理事長の楊振華、有名な投資機関とニュースがランクインした。
“中国バフェット” アラームレターを受け取ります
陳発樹といえば、複数のラベルがあり、「スーパー牛散」、「中国のバフェット」、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 理事長など、投資 Zijin Mining Group Company Limited(601899) に頼って数百億ドルを稼いだことがある。その後、2020年、疫病が最も深刻な時、大胆に底 China Tourism Group Duty Free Corporation Limited(601888) 、繰り返し操作 Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012) 、株壇の伝奇となった。
今度、彼はどうして罰せられたのですか。
警告状によると、2021年12月6日、陳発樹名義の証券口座から150万株の Center International Group Co.Ltd(603098) 株が続々と購入され、上記の一致行動者の合計持株比率は4.78%から5.06%に上昇した。この持株変動情報は3日以内に公告されず、2021年12月31日まで対外公告された。また、2021年12月6日から12月29日までの間、名義の証券口座は Center International Group Co.Ltd(603098) 株の売買を続け、持株比率を5%以上維持し、最高5.20%に達した。
注目すべきは、陳発樹が今回カードを挙げた Center International Group Co.Ltd(603098) は、自分と傘下の会社の口座を動員しただけでなく、妻の林玉葉、息子の陳焱輝を含む家族を動員したことだ。
データによると、2021年12月6日から12月24日までの間、 Center International Group Co.Ltd(603098) の株価は50元前後から40元付近に下落し、20%前後下落した。
その後、12月27日から12月31日までの間に小幅に上昇した後、再び下落し、現在までに44元近くに戻ったばかりだ。
Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) 実制御人は違反で受動的に減持
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かつての10倍の大牛株として、かつては「多くの古い株民が稼ぐのがいやだ」と言われたが、狂った買収合併と引き出し協定を経験した後、神壇の Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) を降りて、二度と息を吹き返すことができなかった。実制御者もしばしば株式質押受動平倉の波紋に陥っている。
北京証券監督管理局が発行した警告書によると、楊振華氏は Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) (以下「 Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) 」)の会長兼社長として、 Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) の初公開発行時に、在任期間中に毎年譲渡される株式が直接または間接的に保有する Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) の株式総数の25パーセントを超えないことを約束した。
2021年11月12日に発表された「会社の持株株主及び一致行動者に関する楊振華氏、曹忻軍氏、陳洪順氏、王守言氏の受動減持計画の実施完了に関する公告」によると、司法オークションの落札後、平安信託有限責任会社は落札価格で債務を返済することを申請し、楊振華が保有している Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) の株式は2021年11月11日に397509万株減少した。会社の総株式に占める割合は2.77%だった。今回の減持過戸が完了した後、楊振華は2021年度に合計585892万株を減持し、年初本人の持株総数の33.80%を占め、前述の約束に違反した。
「上場企業監督管理ガイドライン第4号–上場企業の実際の支配者、株主、関連者、買収者及び上場企業の承諾と履行」第6条の規定に基づき、証券監督管理委員会北京監督管理局は楊振華に対して警告状を発行する監督管理措置をとり、証券先物市場の誠実さファイルに記入することを決定した。
実際、今年の2月、深交所はこのことで楊振華に批判を通報する決定を下した。
深交所通報によると、楊振華は25%を超えない減持約束に違反したほか、窓口期間中に違反して減持したという。
2021年8月17日、 Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) が発表した「会社の持株株主及び一致行動者に関する楊振華氏の受動減持計画の進展公告」によると、楊振華氏は2021年8月16日に集中競売方式で448.83万株を受動減持し、総株式に占める割合は0.31%だった。 Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) は2021年8月20日に2021年半年度報告を発表し、楊振華の前述の減持行為は3 Tiansheng Pharmaceutical Group Co.Ltd(002872) 021年半年度報告公告の30日前に発生し、敏感期取引を構成した。 老舗投資機構
誤導性宣伝罰せられる
和信情報科学技術有限会社は業務違反で改正を命じられ、同社は1995年に設立され、中国初の証券投資コンサルティング資質を取得した機関である。同社は振泉投資コンサルティングサービスのほか、和信網も運営している。
調査によると、和信情報科学技術有限会社は証券投資コンサルティング業務を展開する過程で、以下の違反行為が存在している。第二に、証券投資顧問業務の普及段階に対する痕跡管理が不十分である。
北京証券監督管理局は、上述の行為は「証券投資顧問業務暫定規定」(以下「暫定規定」と略称する)第24条、第28条第1項の規定に違反していると指摘した。「暫定規定」第三十三条の規定に従い、改正を命じる監督管理措置をとることを決定した。
和信科技は2017年5月にも、投資業務の違反で北京証券監督管理局に新規顧客措置を一時停止する行政監督管理措置を取られ、一時停止時間は6ヶ月だった。
その後、2020年5月15日、北京証券監督管理局は再び、和信科学技術が新規顧客の行政監督管理措置の改善を一時停止するよう命じられた間、一部の投資顧問は北京和信オンライン情報コンサルティング有限会社のウェブサイトを通じて証券投資コンサルティングサービスを提供した状況があり、会社の内部統制、人員管理に欠陥があることを反映し、「証券投資顧問業務暫定規定」に違反したと発表した。
2020年に和信科学技術が受け取った罰金
近年、監督管理は投資コンサルティング機構に対して高圧的な監督管理態勢を維持している。不完全な統計によると、中証協に登録された84社の投資コンサルティング会社のうち、40社以上が証監会によって新規顧客の監督管理措置を一時停止したことがある。
新時代証券
資本管理業務違反により警告書を受け取る
中国誠通に買収されたばかりの新時代証券はまた罰金を取った。
北京証券監督管理局が発行した警告書によると、新時代の証券は資本管理業務の違反で警告書の発行監督管理措置を取られた。
北京証券監督管理局は、新時代の証券が資産管理業務を展開する過程で、地方政府とその所属部門に融資を提供し、地方政府とその所属部門の保証承諾を受けた状況があると指摘した。上記の行為は「地方政府の債務融資行為のさらなる規範化に関する通知」第二条、「証券先物経営機構私募資産管理業務管理弁法」第三十九条の規定に違反している。
北京証券監督管理局は、新時代の証券に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとり、会社が関連法律法規の要求に厳格に従い、法に基づいて規則に従って資産管理業務を展開することを要求した。
この1年、新時代の証券は何度も監督管理の処罰を受けた。今年2月15日、江蘇証券監督管理局は新時代の証券に警告状を発行した。通報によると、新時代証券は「20海投01」「20海投02」「20海投03」の社債を受託管理する過程で、発行者の募集資金の使用監督が不十分で、発行者の情報開示監督が不十分であるなどの問題があった。
2021年11月15日、重慶証券監督管理局は新時代の証券が H&R Century Union Corporation(000892) 財務顧問を務めている間に勤勉に責任を果たしていないことを明らかにし、発行された書類に虚偽の記載があり、新時代の証券の改正を命じ、2000万元も罰しなかった。
