北京証券監督管理局はこのほど、6つの機関と5人の責任者に罰金を科し、1つの証券会社、2つの先物会社、1つの私募機関、1つの投資コンサルティング会社に関する8つの行政監督管理措置決定書を集中的に公開した。
△出所:北京証券監督管理局公式サイト
再触监管红线”牛散”陈发树违反举牌被警示
△出所:北京证监局官网
北京証券監督管理局はこのほど、「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ株式会社、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ(上海)投資有限会社、陳発樹、林玉葉、陳焱輝に対して警告状を発行する措置をとることについての決定」を発表した。
有名な「牛散」、福建省の前首富陳発樹は、カードを挙げてタイムリーに公告しなかったため、北京証券監督局に処罰された。陳発樹氏は今回、傘下の会社が一斉に出動しただけでなく、妻の林玉葉氏、息子の陳焱輝氏を含む家族を動員した。 Center International Group Co.Ltd(603098) は2021年の累計上昇幅が470%を超えた。
買収を意味する。「証券法」は、投資家が上場企業が発行した株式の5%を保有している場合、この事実が発生した日から3日以内に、国務院証券監督管理機構、証券取引所に書面報告を行い、上場企業に通知し、公告し、関連法律規定の義務を履行しなければならないと規定している。
北京証券監督管理局の調査を経て、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ株式会社、 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 実業グループ(上海)投資有限会社、陳発樹、林玉葉、陳焱輝とアモイ New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 投資管理コンサルティング有限会社は Center International Group Co.Ltd(603098) 株主として、互いに一致した行動者である。2021年12月6日、陳発樹名義の証券口座から150万株 Center International Group Co.Ltd(603098) 株が続々と購入され、上記の一致行動者の合計持株比率は4.78%から5.06%に上昇した。 この持株変動情報は3日以内に公告されず、2021年12月31日まで対外公告 ;また、2021年12月6日から12月29日までの間、当人の名義で証券口座は引き続き Center International Group Co.Ltd(603098) 株を売買し、 は持株比率を5%以上維持し、最高5.20 に達した。
北京証券監督管理局は、上述の行為は「上場企業買収管理弁法」(証券監督管理委員会令第166号)第13条の規定に違反し、「上場企業買収管理弁法」(証券監督管理委員会令第166号)第75条の規定に基づき、警告状を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
内部統制欠陥先物会社は改善を命じられた
中国国際先物、九州先物などの先物会社は改正を命じられ、監督管理罰単剣は内部資料の保管が不十分で、内部統制が不足しているなどの問題を指す。
調査によると、中国国際先物株式会社には以下の問題がある。一つは 会社定款の一部の内容が法規と衝突している 会社定款は取締役と役員の勤務期限、監事会の運行などの面での要求が厳格に執行されていない。二つ目は 社内管理資料の保管が不十分である である。
△出所:北京証券監督管理局公式サイト
九州先物は以下の違反事実がある:1つは会社の制度の規定に従って一部の居間人に対して職務調査を展開していないで、居間人の情報に対して有効な審査を行っていない;第二に、会社の制度の規定に従って一部の顧客を訪問していない。上記の問題は 会社の居間人管理に内部制御の欠陥があることを反映しています 。
△出所:北京証券監督管理局公式サイト
また、劉向龍は当時九州先物副総経理として、仲介業務部を分管し、会社の居間人業務を管理し、上述の問題に対して直接管理責任を負い、北京証券監督管理局は警告状を発行する監督管理措置を取った。
△出所:北京証券監督管理局公式サイト
和信信息存在对过去业绩进行错导性的マーケティング宣伝
△出所:北京证监局官网
証券投資コンサルティング業務を展開する過程で違反行為があったため、和信情報科学技術有限会社は北京証券監督管理局に是正を命じる監督管理措置を取られた。
具体的に見ると、一つは 証券投資顧問業務の普及と取引先の誘致行為が規範化されていない であり、過去の業績に対して誤導的なマーケティング宣伝がある である。二つ目は 証券投資顧問業務の普及段階に対する痕跡管理が不十分である である。和信情報は「証券投資顧問業務暫定規定」(以下「暫定規定」と略称する)第24条、第28条第1項の規定に違反している。
北京証券監督管理局は、和信情報は本決定を受けた日から、直ちに全面的な改善活動を展開し、「暫定規定」などの関連規定を厳格に実行し、業務コンプライアンス管理レベルを確実に向上させ、1ヶ月以内に改善を完了し、書面による改善報告書を提出しなければならないと明らかにした。
新時代証券は法に基づいて資産管理業務をコンプライアンスするように要求された
△出所:北京証券監督局公式サイト
北京証券監督管理局の決定書によると、新時代の証券は資産管理業務を展開する過程で、地方政府とその所属部門に融資を提供し、地方政府とその所属部門の保証承諾を受けた状況がある。
今年に入ってから、新時代の証券はすでに2枚の罰金を受け取った。今年2月、受託管理会社の債務期間中、発行者の募集資金の使用に対して監督が不十分で、発行者の情報開示に対する監督が不十分な状況があったため、江蘇証券監督局は新時代の証券に対して警告状を発行する監督管理措置をとることを決定した。
