3月31日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) ,SZ)公告によると、会社と関連当事者は証券監督管理委員会江蘇証券監督管理局から発行された「行政処罰事前通知書」を受け取り、会社と実刑管理人の龍昌明らは情報開示の違法違反の疑いで、法に基づいて行政処罰を行う予定だという。
2021年11月5日、証券監督管理委員会の「立件通知書」を受け取った。
3月31日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は2.71元/株を受け取り、下落幅は3.56%だった。
重大訴訟事項の開示遅延1ヶ月以上
江蘇証券監督管理局の調査によると、2017年11月15日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) ホールディングス子会社江蘇光一貴仁株式投資基金管理有限会社(以下「光一貴仁」と略称する)、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) ホールディングス株主江蘇光一投資管理有限責任会社(以下「光一投資」と略称する)は、東証融匯証券資産管理有限会社(以下「東証融匯」と略称する)とパートナーシップ協定に署名した。三者は共同出資で南京捷尼瑞科学技術産業投資パートナー企業(有限パートナー)を設立することを約束した。
このうち、光一貴仁は一般パートナーとして300万元、光一投資は劣後級有限パートナーとして9500万元、東証融匯は優先度有限パートナーとして2.25億元を出資した。東証融為替は、パートナー企業が分配できる現金財産に対するすべての実納出資額を優先的に回収し、実納出資額について7%(単利)の年化収益率で優先収益を実現する権利を有する。
同日、光一投資は東証融為替と買い戻し協議に署名し、光一投資は買い戻し側として主契約及び買い戻し協議の約束に従い、東証融為替に全優先財産シェアを買い戻す或いは差額補充義務を実施することを約束した。 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) と龍昌明は東証融匯と保証協定に署名し、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) と龍昌明が共同で光一投資から東証融匯への差額補充と長期買い戻し事項に取り消し不能な連帯責任保証を提供することを約束した。
しかし、光一の投資が期限切れになっても買い戻し義務を履行していないため、東証融匯は2020年1月15日に裁判所に訴訟を起こし、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 、龍昌明が光一の投資に対して支払うべき財産シェア買い戻し金2.13億元、違約金549.66万元と元金の支払い延期による利息と訴訟弁護士費用に連帯清算責任を負うように要求した。
2020年2月19日、龍昌明代表は光一投資と Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 蘇州中院組織の調停に出席し、東証融匯などと調停案について合意した。同日、蘇州中院は民事調停書を発行した。
江蘇証券監督管理局は、関連規定に基づき、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は遅くとも2020年2月21日に上記の訴訟関連事項を情報開示しなければならないが、光一科学技術は2020年4月8日まで上記の重大な訴訟事項を開示しなければならないと考えている。当時の龍昌明会長は、事件訴訟に直接参加し、関連状況を知っており、この事項の直接責任を負う主管者である。
339億元の非経営資金を占有する
江蘇証券監督管理局の調査によると、龍昌明の組織、指示の下で、2020年度 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 工事プロジェクト入札保証金、設備購入前払金、前払工事資材購入金及び往来金の名義で江蘇ケスキーエネルギー科学技術有限会社、上海謀盛資産管理有限会社、文容南大置業有限会社、泰州建盈電力科学技術有限会社、南京鵬大科学技術発展有限会社、江蘇鴻信商業貿易発展有限会社などの中間者は資金を光一投資、龍昌明及び債権者などの銀行口座に振り替え、合計3.39億元で、そのうち3月1日以降2.76億元が発生した。上記の資金配分は光一投資、龍昌明対 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 資金の非経営的占有を構成し、関連取引に属する。
江蘇証券監督管理局は、2020年3月1日以降に発生した関連者の非経営的な資金占有をタイムリーに公開していないため、違法となっている。龍昌明は当時の理事長として、この事項を直接責任を負う主管者である。龍昌明は光一科学技術の実際の制御者として、上述の違法行為に従事することを組織し、指示し、違法を構成している。
なお、上記事項は2020年半報に開示されていない。江蘇証券監督管理局はその構成が違法だと考えているが、龍昌明は当時の理事長として、佟岩は財務総監として、戴暁東は董秘として、この事項の直接責任を負う主管者である。取締役任昌兆、時任独立取締役劉向明、周衛東、周友梅、監事朱雲飛と銭衛民、時任監事葛兹俊、副総裁王昊、時任副総裁許晶は会社が2020年5月19日に光一投資が資金を占有していることを公告したにもかかわらず、会社の2020年半年報に署名し、勤勉に責任を果たすことができず、他の直接責任者である。
これに対し、江蘇証券監督管理局は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) に警告を与え、300万元の罰金を科す予定だ。龍昌明に警告し、480万元の罰金を科した。他の関係者にも警告を与え、異なる金額の罰金を科した。
