4月1日、上交所は定例発表会で、最近、6 Gf Securities Co.Ltd(000776) 00077)が3回連続の異動公告で、取締役、監事、高級管理職などの会社の株の売買は存在せず、会社の株価に大きな影響を及ぼす可能性のある他の重大な事項は発見されなかったと明らかにした。会社も2回のリスク提示公告で株主の可能性のある減持状況を提示していない。しかし、第3回異動公告の発表当日、会社の従業員の持株計画は保有会社の株式を大幅に減らす。会社の上述の異動及びリスク提示公告に関する情報開示が真実ではなく、不完全である場合、上交所はすでに会社及び関係責任者に規律処分意向書を発行した。
これはどういうことですか。3月13日、 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) は協力協定の締結と対外提供の財務援助公告を発表し、アルゼンチンにある塩湖リチウム抽出プロジェクトに16億元を立て替える予定だと発表した。上記の金額は、会社の最近の監査純資産の33.93%を占めています。会社の3人の独立取締役はいずれも棄権票を投じた。
証券時報・e社の記者は、上記の公告が発表された後、3月14日-3月22日、「塩湖リチウム」のホットスポットにつけられた Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) の株価が連続的に上昇したことに気づいた。しかし、3月22日、同社は2018年の従業員持株計画が当日324292万株を売却し、残りの株式数は約60万株と発表した。この動きは市場を騒がせた。
3月28日までに、同社は現在董監高兪建午ら7人が2018年の従業員持株計画の実際の出資シェアを自発的に放棄し、2720万元の収益に対応し、収益を無償で無条件に会社に贈り、2022年4月15日までに運営資金を補充し、業務の発展を支援するために会社に金を振り替えたことを改めて明らかにした。
これに対し、ある業界関係者は証券時報・e社の記者に、会社が減持状況を明らかにした後、市場と投資家から広く疑問視されていると指摘した。今回の董監高の寄付収益の目的は、市場のマイナス世論を減らすことだ。しかし、事後寄付収益の行為は、前期情報開示違反の事実を変えることはできない。
前述の違反行為に対して、4月1日、浙江証券監督管理局も会社に行政監督管理措置決定書を発行した。決定書によると、同社は3月27日の公告に基づき、2018年従業員持株計画委員会が2022年3月8日に従業員持株計画の株式を売却することを決定した。しかし、3月13日、上交所の質問状は会社が関係者の後続の減持手配を調査し、5取引日以内に公告することを要求し、会社は3月18日に延期返事公告を発表し、3月27日に一部の返事公告を発表するまで。3月14日から22日まで、会社の株式は7取引日連続で上昇が止まり、株式取引の異動期間中、会社は異常変動公告とリスク提示公告を何度も発表したが、従業員の持株計画の減持手配を提示しなかった。会社の情報開示にはタイムリーではなく、重大な漏れがある。
決定書によると、会社及び関係者の上述の行為は「上場会社情報開示管理方法」の関連規定に違反している。会社の兪建午会長、董秘鄭羲亮会長は上述の違反行為に対して主な責任を負わなければならない。
「関連規定に従って、わが局はあなたたちに対してそれぞれ警告書を発行する監督管理措置をとり、誠実さのファイルに記入することを決定した。あなたたちは本決定書を受け取った後、10営業日以内にわが局に書面による改善報告書を提出しなければならない。」浙江証券監督管理局は明らかにした。
注意に値するのは、3月23日、上交所のその夜も会社に監督管理の仕事の手紙を出して、従業員の持株計画の減持状況と結びつけて、前期の情報開示が真実で、正確で、完全であるかどうか、前後の情報開示が一致していないかどうかを自査して説明するように要求したことだ。現在まで、会社はまだ返事をしていない。
監督管理の責任を問う面では、現在、上交所は会社の情報開示が真実ではなく、不完全であるなどの違反行為について、会社と関係責任者に規律処分意向書を発行した。
