わずか25日の時間、上交所は迅速に“剣を明るくします”、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 違反の保証に対して規律処分の決定をします。
規律処分決定書によると、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 及び関係責任者には3つの違反事項がある。
一は会社及び関係責任者が関連意思決定プログラムと情報開示義務を履行していないことであり、何度も違反して対外に大額の保証を提供する。
二は会社の資金制限に関する情報開示の前後が一致せず、情報開示が真実ではなく、正確ではない。
3は、推薦代表者に関する持続的な監督意見と特定項目の審査意見に真実ではなく、正確ではないことを継続的に監督する。
これに対し、上交所は Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) と実際の支配人および当時の理事長鄭穆、実際の支配人および当時の取締役羅鉄威、当時の取締役兼総経理鐘国裕、当時の取締役兼財務総監李燕霞を公開的に非難し、当時の取締役会秘書王炜に対して通報批判を行った。同時に Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) に対して推薦代表者の劉能清、邱栄輝を引き続き監督して批判を通報した。
現在、情報開示の違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されている。上交所の関係責任者によると、今回の規律処分の決定は Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が調査した違反事実に対して、「ゼロ容認」の要求を厳格に実行し、適時に剣を点灯させ、資本市場の健康と安定と良好な生態を確実に維持することである。上交所は同時に中国証券監督管理委員会の関連部門と広東証券監督管理局との監督管理の協同協力を強化し、後続の立件調査結果に基づき、状況に応じてさらに厳粛な問責を行う。
三大違反事実露出
衆高管集団受領罰金
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) および関係責任者には主に3つの違反事項があることが明らかになった。
1つは、会社及び関係責任者が関連意思決定プログラムと情報開示義務を履行せず、何度も違反して対外に大額の保証を提供することである。
2022年3月14日、会社は定期預金証書違反の質押保証の合計金額3.73億元があることを明らかにし、14社の第三者に累計16件の保証を提供した。2021年3月から4月にかけて4件発生し、合計金額は2億3300万元で、会社が2019年に監査した純資産の25.89%を占めている。2021年10月から2022年3月にかけて12件発生し、合計金額は1.41億元で、会社が2020年に監査した純資産の7.59%を占めている。このうち、2021年3月5日、3月25日、子会社の広州紫晶、梅州晶鎧はそれぞれ広州銀行に1億元を預金し、2つの質押金額はいずれも上場企業の2019年の監査純資産の11.14%を占めている。
上納所は、上記の対外保証事項について、会社は規定に従って相応の取締役会の意思決定プログラムを履行していないし、タイムリーに開示していないことを発見した。このうち、2つの保証書の金額は前年度の監査純資産の10%を超え、株主総会の審議基準に達したが、株主総会の意思決定手続きも履行していない。また、2022年3月5日、広州紫晶が広州銀行に預けた1億元の預金単質担保の債務が期限切れになり、相応の資金は2022年3月11日に被担保者の銀行口座に振り込まれ、この資金は会社の2020年の監査純利益の96.37%を占めている。
会社の公告によると、上述の違反保証は実際のコントロール者および当時の理事長の鄭穆が手配し、会社の法定代表者の鄭穆、広州紫晶法定代表者の羅鉄威、梅州晶鎧法定代表者の鐘国裕がそれぞれ預金証書の質押協定に署名した。
第二に、会社の資金制限に関する情報開示の前後が一致せず、情報開示が真実ではなく、正確ではない。
2021年8月28日、会社は2021年半年報を開示し、前述の定期預金証書の質押保証について言及しなかった。2021年10月1日、同社は2021年6月末の通貨資金が銀行引受為替手形で使用された保証金が制限資金であるほか、残りの通信銀行資金が質押、担保などで資金が制限されている状況はないと発表した。しかし、2022年3月14日の公告によると、2021年3月から4月にかけて、会社と子会社は計4件の違反保証が発生し、合計金額は2億3300万元で、会社と子会社が広州銀行、河南盧氏農村商業銀行に開設した銀行口座に関連している。
上交所によると、上場企業の銀行口座に質押、保証などで資金が制限されている状況があるかどうかは、会社の重要な経営情報であり、会社は関連情報の公開の真実、正確、完全を保証しなければならない。しかし、会社の上記質問状の回答は実際の状況と一致せず、2022年3月14日の公告と情報開示の前後が一致せず、関連情報開示が真実ではなく、正確ではない。
三つ目は、推薦代表者に関する持続的な監督意見と特定項目の審査意見に真実ではなく、正確ではないことを持続的に監督することである。
規律処分決定書によると、 China Securities Co.Ltd(601066) は Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が初めて株式を公開発行し上場した推薦機関である。持続的な監督期間内に、会社の推薦代表者の劉能清、邱栄輝は職責履行の面で違反行為が存在している:会社の内部統制の確立と健全化を効果的に督促せず、会社が上述の違反保証事項を有効に識別し、督促することができず、関連する持続的な監督意見は正確ではない。会社の貨幣資金の制限状況を十分にチェックできず、関連するチェック意見は真実ではなく、正確ではない。
記者は、劉能清、邱栄輝が異議の返事で弁明理由を提出したことに気づいたが、上交所は成立できないと判断し、受け入れない理由を詳しく説明した。
第一に、責任者は、会社が上場して以来、会社と関係者に各内部統制制度を厳守するよう促し続けており、上交所はこの理由が成立できないと考えている。 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 多くの違反保証が発生し続け、内部統制制度に重大な欠陥があることを反映し、関連する内部統制制度に違反する状況が何度も発生し続けているが、推薦代表者は会社の内部統制に上述の問題があることを指摘したことがない。
第二に、責任者は違反保証系の実制御者が主観的に意図的に組織し、謀議し、社内制御制度と手紙の要求を迂回し、推薦代表者の通常の検査手段が失効し、上交所はこの理由が成立できないと考えている。提出した前期の質問状には、推薦機構に預金の質押、保証などによる資金制限があるかどうかを明確に要求したが、推薦代表者は十分な関心を持っていなかった。関連検査手段は明らかにその注意義務と一致せず、発表された持続的な監督意見が正確ではない。
第三に、責任者は違反保証を発見した後、直ちに検査と督促を提出し、上納所はこれが履行すべき事後救済措置であり、違反行為による不良影響を効果的に軽減していないと考え、違反責任を減免するのに十分ではない。
上述の違反事実と情状に鑑みて、上交所は会社と関係責任者を公開的に非難し、批判を通報するなどの規律処分決定を行った。
上交所は違反保証リスクを追及している
会社にできるだけ早く改善を促す
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 3月14日に違反保証に関連して自爆して以来、わずか25日間で、上交所は迅速に「剣を点灯」し、違反行為を厳しく処理し、関連責任主体に対して厳粛に責任を問い、市場に「ゼロ容認」の監督管理態度を表明した。
記者は、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が上場して以来、監督管理の注目を集めていることに気づいた。2021年4月以来、上交所は相前後して何度も質問状と仕事の手紙を出して、次第に Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 上場後の前払金の急増、業務モデルの変化、貨幣資金、売掛金などの多層の謎を明らかにした。2022年2月、証券監督管理委員会は Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) に対して正式に立件調査を行った。
立件以来、会社のリスクはさらに暴露され、監督管理は一歩一歩進んでいる。立件後、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は違反担保、資金控除、投資家訴訟、持株株主の株式質押などを次々と爆発させ、リスクは拡大し続けた。上交所は数回の監督管理質問の中で発生した違反保証の期限付き解除または解決を要求し、実際のコントロール者に有効な措置を取って質押リスクを解除することを促し、会社にもたらした損失を賠償するために資金を優先的に調達し、会社の資金財産の安全を保護する。持続監督機構に持続監督責任の確実な履行を促し、できるだけ早く会社の違反保証の具体的な状況を明らかにし、必要な措置を取って上場会社と投資家の利益を保護する。
記者によると、上交所は地方政府、証監局とのコミュニケーションを積極的に強化している。多方面の共同の努力の下で、現在会社は子会社の広州紫晶の違反保証の質押預金証書が差し押さえられた1億元に対して、すでに公安に通報した。同時に、複数の違反保証預金証書の質押について、会社は続々と訴訟を提起し、関連保証契約が無効であることを起訴し、訴訟保全を取った。持株株主の紫辰投資、紫暉投資はまだ質押していない残りの11.58%の株式を会社の完全子会社深セン Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 科学技術有限会社に質押し、実制御者として会社に連帯責任の保証を負う。
科創板の開市からここ3年来、上場企業全体の運営は比較的規範的である。同時に、一部の会社と持株株主、実際の支配者、董監高等の「肝心な少数」の規範運営意識が強くないため、いくつかの違法違反現象も現れた。科学創板会社、董監高等主体の違法・違反行為に対して、上交所は終始「管理が早く管理が小さく、厳格に管理が速い」という高圧的な態勢を堅持し、「露頭して打つ」ことを実現し、「ゼロ容認」という監督管理信号を明確に伝え、市場の混乱の再発防止に努力し、投資者の合法的権益を確実に保護し、資本市場の健全な発展秩序を守る。
統計によると、科創板は開板してから現在まで、科創板会社の監督管理はすでに規律処分11部、監督管理措置69部を行った。
上交所によると、次は、証券監督管理委員会が Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) を立件した調査結果に基づき、状況に応じて調査した会社の他の違法行為をさらに処理する。
