4月7日、創始証券は約1年前に集中取引システムの一部が中断したため、取引時間に影響を与えた合計約20分間、北京証券監督管理局から監督管理の改正を命じられた。4月2日、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) も集中取引収益システムの処理遅延などの故障などの問題で、深セン証券監督管理局から改正を命じられた。
情報システムは証券会社が各業務を展開する基礎であり、ますます多くの証券会社が年々情報技術の投入金額を増やし、インフラと情報安全を固めるために使用している。
「毎日経済新聞」の記者の統計によると、これまでに25の証券会社が2021年の情報技術投入額を発表し、計165.05億元で、そのうち Huatai Securities Co.Ltd(601688) が20億元を突破した。また、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) China International Capital Corporation Limited(601995) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、 Haitong Securities Company Limited(600837) China Securities Co.Ltd(601066) 2021年の情報技術投入金額もそれぞれ10億元を超えた。
創始証券は修正を命じられた
4月7日、北京証券監督管理局は創始証券に対して監督管理措置の改正を命じる決定を発表した。北京証券監督管理局によると、創始証券は2021年5月18日に集中取引システムの一部が中断し、取引に影響を与える時間は合計約20分で、「証券先物業情報安全事件報告と調査処理方法」(証券監督管理委員会公告〔201246号)第12条の規定に基づき、この事件は大きな情報安全事件基準に達した。
特筆すべきは、北京証券監督管理局の調査によると、創始証券情報技術部門の関係者が応急処置の過程で関連ログとデータベース情報を削除し、バックアップを行っていないため、今回の情報安全事件の真実の原因を確定することができず、創始証券は第1回の報告で応急処理の不当な状況を如実に報告していないことが分かった。
北京証券監督管理局によると、上記の問題は創始証券の情報安全管理と情報安全事件の対応に欠陥があることを反映しているため、創始証券に対して改善を命じる行政監督管理措置をとることにした。創始証券は情報安全に関する問題に対して全面的な自己調査を行い、システムの運行維持保障能力と故障原因の調査能力を確実に向上させ、情報安全応急処理のメカニズムを完備させ、情報技術者の育成訓練を強化し、その職責履行能力を確保し、類似問題の再発を根絶した。
証券会社の主な業務はいずれも情報システムに高度に依存しており、情報技術システムは証券会社が各業務を展開する重要な担体であり、証券会社の経営管理の各方面を貫いている。ベンチャー証券は今年1月に発表した先発募集説明書の申告原稿で、情報システムにソフト・ハードウェアの故障、システムの脆弱性、通信の中断、ウイルスやハッカーの攻撃、データの紛失や漏洩などの突発的な状況を完全に排除することができず、情報技術システムのアップグレードをタイムリーかつ効果的に改善できなかったため、会社の業務展開の需要を満たすことができず、会社の名誉を高める可能性があると明らかにした。競争力と経営業績が不利な影響を及ぼす。
「中国一流証券会社と比較して、会社は情報技術の面で専門人材不足、資金投入不足などの問題があるため、募集資金を使って情報技術システムの建設を強化し、会社の各業務の協同発展に有力な情報技術サポートを提供する予定だ」と述べた。創始証券は先発募集書で明らかにした。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) も処罰されます
4月2日、深セン証券監督管理局も China Merchants Securities Co.Ltd(600999) に対して是正措置を命じる決定を発表した。深セン証券監督管理局によると、2022年3月14日のサイバーセキュリティ事件では、変更管理が不十分で、応急処置がタイムリーではなく、不十分ななどの問題があった。
そのため、深セン証券監督管理局は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) に対して改正を命じる行政監督管理措置をとることを決定した。「貴社は重要な情報システム建設の統一計画をさらに強化し、システム構造及び内部運行メカニズムを十分に理解し、研究開発、テスト、オンライン化、アップグレード変更及び運行維持管理を強化し、応急処置メカニズムを完備し、重要な職場の人員の専門能力と数量配置を保障し、情報システムの安全かつ安定した運行を確保しなければならない。3ヶ月以内に上記の改善作業を完成し、わが局に改善報告を送る。」深セン証券監督管理局はさらに強調した。
3月14日、「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 崩了」がヒットした。あるネットユーザーは「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) システムは買えない、売れない、撤退できない」「1時間も故障を解決できなかった」と話している。あるネットユーザーは「顧客サービスに聞いたところ、深セン本社のシステムが故障したという」と話した。その後、記者は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 995565全国カスタマーサービスホットライン」に電話し、このカスタマーサービス電話は接続できなかった。95565電話のほか、営業部、フォーチュンコンサルタント、オンラインカスタマーサービスは電話に出ないか、連絡が取れないというネットユーザーもいる。当日の昼间、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は3月14日に开场した后、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 集中取引システムのすべての取引依頼はすでにリアルタイムで取引所システムに転送されたが、成约报酬の処理が遅れたため、一部の取引先はクライアントで成约报酬の情报をタイムリーに受け取っていない。会社はお客様にご不便をおかけして申し訳ございません。現在、修復を急いでおり、問題は緩和され、システムの他の機能は正常です。
3月15日、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は集中取引システムの故障状況の説明を発表した。609999によると、3月14日、609999集中取引リターンシステムに処理遅延などの故障が発生し、一部のお客様が成約リターン情報をタイムリーに受け取っていないため、撤退取引に影響を受けている。これに対して、会社は直ちに資源を動員して、緊急に検査して、繰り返し検証して、テストして、現在故障はすでに排除して、システムサービスは正常に回復します。
情報技術の投入は年々増加している
金融科学技術の急速な発展の背景の下で、証券業界は情報科学技術に対する重視度が絶えず強化され、業界の情報技術の投入は年々増加している。2020年の全業界の情報技術投入額は262億8700万元で、前年同期比21.31%増加し、2019年度の営業収入の7.47%を占めた。20172020年、証券業界は情報技術分野に累計845億元を投入し、業界は情報技術分野の投入を持続的に増やし、業界のデジタル化転換と高品質発展のために堅固な基礎を築いた。
現在、証券業界の2021年年報はまだ公開中だ。毎日経済新聞の記者の統計によると、2021年の情報技術の投入額を年報などで公開した証券会社は25社で、合計165.05億元の投入額となっている。このうち、 Huatai Securities Co.Ltd(601688) 2021年の情報技術投入額は22.28億元と最も多かった。また、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) China International Capital Corporation Limited(601995) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、 Haitong Securities Company Limited(600837) China Securities Co.Ltd(601066) の情報技術分野への投資額もいずれも10億元を超えている。 Gf Securities Co.Ltd(000776) 、安信証券、 Orient Securities Company Limited(600958) Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券、 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 2021年の情報技術投入金額はいずれも5億元を超えた。
特筆すべきは、証券業協会の統計データによると、2020年の証券業界の情報技術投入額の平均数は2億5800万元である。現在、前述の記者が集計した25の証券会社のうち、2020年の平均数を上回る15社がある。
また、証券会社の分類監督管理において、情報技術の投入が前年の営業収入(親会社口径)に占める割合が重要な評価指標となっている。2021年、情報技術の投入額は約3.47億元で、2020年の0.88億元より前年同期比293.98%大幅に増加し、2020年の営業収入の割合は25%を超えた。また、 Huatai Securities Co.Ltd(601688) China International Capital Corporation Limited(601995) Central China Securities Co.Ltd(601375) Guolian Securities Co.Ltd(601456) Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 2021年の情報技術投入額が2020年の営業収入(親会社口径)に占める割合も10%を超えている。 Orient Securities Company Limited(600958) 、安信証券、 First Capital Securities Co.Ltd(002797) China Industrial Securities Co.Ltd(601377) などが続き、8%を超えた。
