証券会社の中国記者の統計によると、3月以来、証券業界は22枚の監督管理ペナルティを受け取り、新時代の証券、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) など8つの証券会社がペナルティを受けたほか、14枚のペナルティが証券業界の従業者に発行された。
具体的には、ブローカー業務に関する罰金が半分を占め、その中には投資、情報システム、コンプライアンス問題などが監督管理の重点となっている。この外資管、投資業務の罰金もそれぞれ6枚、4枚に達した。4月2日の清明節の休暇中、深セン証券監督管理局は今年第2四半期の券業第1罰、剣指 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) の情報技術を発表した。
3月以来8社の証券会社が罰せられました!
証券会社の中国記者の統計によると、3月以来、8つの証券会社またはその支店が監督管理の罰金を受け取った。このほか、14枚の罰金が券業の業者に発行された。
分業務によると、22枚の罰金のうち、投資業務に関するものは4枚、資本管理業務は6枚、ブローカー業務は11枚、情報開示に関する問題は1枚である。
6枚ペナルティ剣指資管業務
具体的には、3月以来、計6枚の罰金が資管分野に発行された。このうち、中泰資管と2人の責任者は一度に3枚の罰金を受け取ったが、評価方法が不合理で、関連取引制度が完備していないなどの理由で受け取った。
3月17日、上海証券監督管理局は中泰資管と2人の責任者に3枚の罰金を出した。罰金によると、中泰資管は業務を展開する過程で以下の行為が存在している。1つは、会社の個別資産管理計画が投資した債券が競売取引を停止した場合でも、長期にわたって歴史的な終値評価を採用し、評価方法が合理的ではない。第二に、関連取引制度が完備していないため、制度の中で関連取引の定価方法を規範化していない。
中泰資管は上海証券監督管理局に改正を命じられ、会社のコンプライアンス総監と会社評価委員会委員の王洪懿、会社の総経理と会社評価委員会委員の徐建東は警告書を発行された。
特筆すべきは、「資本管理製品の評価方法が不合理だ」が最近、証券会社の資本管理業務が罰せられる被災地となっていることだ。2021年11月以来、浙商資管、 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) など多くの会社が似たような理由で罰せられていることに気づいた。
2021年11月、 China International Capital Corporation Limited(601995) は北京証券監督管理局に改正を命じられ、主に2つの問題がある。1つはコスト法を用いて私募資金管理計画の一部の資産を評価することであり、2つは同じ特徴を持つ同じ投資品種に採用された評価技術が一致しない場合である。今年1月、浙江証券監督管理局は浙商資管に対して是正を命じる措置を公布し、私募資管製品の届出を6カ月間一時停止し、浙商資管には同じ特徴を持つ同じ投資品種に対して採用した評価技術が一致せず、製品が保有している違約資産の評価が合理的ではないなどの5つの違反行為があると指摘した。今年2月、北京証券監督管理局が Dongxing Securities Corporation Limited(601198) に送った警告文にも、「投資管理が規範化されておらず、個別製品が違約債券の評価を適時に調整していない」「定期的に集合計画の評価政策とプログラムの実行効果を評価することを明確に要求していない」などの理由が記載されている。
3月17日、上海証券監督管理局はまた Boc International (China) Co.Ltd(601696) の基金マネージャーの白氷洋に警告書を発行した。罰金によると、調査によると、白氷洋は Boc International (China) Co.Ltd(601696) の優位性として株式型証券投資ファンドを製造するファンドマネージャーとして、ファンド管理の運営過程で、勤勉に責任を果たすことができず、2021年10月28日当日にファンド資産の純価値の5パーセントを下回らない現金または満期日の1年以内の政府債を維持できなかった。
決定書の中で、上海証券監督管理局は、白氷洋は関連法律法規を真剣に学び、職場の職責を厳格に遵守し、専門的に慎重で、勤勉に責任を果たし、法を守るコンプライアンス意識を強化し、基金のシェア所有者の利益を確実に維持しなければならないと明らかにした。将来、上海証券監督管理局は日常の監督管理の中で白氷洋の職責履行状況に確実に注目する。
3月23日、新時代証券は北京証券監督管理局に警告状を発行された。罰金によると、会社は資産管理業務を展開する過程で、地方政府とその所属部門に融資を提供し、地方政府とその所属部門の保証承諾を受ける状況がある。
3月29日、北京証券監督管理局はまた、華融証券の資本管理業務責任者の高鶴に対して監督管理談話措置を取った。罰金によると、華融証券株式会社の資産管理業務には一部の製品の投資決定が慎重ではなく、リスク管理が不十分で、投資対象者の職務遂行調査がしっかりしていない、重大事項が公表されていないなどの問題がある。北京証券監督管理局は、上述の問題の発生と存続は、高鶴が華融証券資産管理業務関連部門の責任者、資金管理業務を分管する総経理補佐官と副総経理を務めていた間、高鶴が実質的に関連審査・認可の職責を履行したことを貫き、これに対して直接責任を負っていたとみている。
投顧業務はしばしば罰せられる
証券会社の投資業務がしばしば罰せられたのも最近の目立った現象だ。
3月11日、深セン証券監督管理局は安信証券汕頭支社に警告状を発行し、陳南鵬の投資に対して監督管理談話措置を取った。
罰金によると、投資顧問の陳南鵬氏が会社の微信群を通じて「仁者無敵-2022中国株式市場予測」を発表し、転送された事件で、安信証券汕頭支社は内部制度の要求に厳格に基づいて微信群の情報を監視管理しておらず、投資顧問の関連業務行為を効果的に管理していない。陳南鵬氏は投資家として、同社の微信群が発表した「仁者無敵-2022中国株式市場予測」を作成し、外伝放送された。関連予測は業界、市場に対する評論意見が慎重ではなく、株を5行の属性によって分類して分析し、投資提案には合理的な根拠がない。
上海証券監督管理局のホームページは22日、コンプライアンス検査回数の増加を命じる事前告知書を発表した。理由は、同社がアリの富とオンライン投資業務を展開する際、独立して適切性管理を展開せず、投資家の状況を全面的に理解せず、顧客の住所、職業、財務状況、投資経験、誠実さ記録などの情報を取得せず、関連情報システムの運行が同社自身のコントロール範囲にないため、顧客情報、適切性管理および関連サービス記録などの資料を現地で保存できなかったことである。
上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 監督管理措置が決定された日から1年間、3ヶ月ごとに内部コンプライアンス検査を行い、検査後10営業日以内にコンプライアンス検査報告書を送付するよう命じた。 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 当時のプロジェクト責任者の趙耀氏、当時の執行委員会のメンバー、富管理事業部の房慶利社長、当時の首席情報官の謝晨氏も罰金を受け取った。
趙耀、房慶利は監督管理談話措置を取られ、謝晨は警告書を発行された。
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) はこれまで、会社はすでに監督管理の要求に従って、基本的に改善に関する仕事を完成して、現在の会社の経営管理は正常で、運行は良好だと答えた。
投行、IT同様罰せられる
また、最近の罰金は投行、情報開示、ITシステムなどにも関連している。
3月1日、上交所の規律処分決定書を公告した。この決定書によると、 Everbright Securities Company Limited(601788) 情報開示の面では、責任者の職責履行の面で3つの違反行為が存在し、重大な契約開示がタイムリーではなく、重大な訴訟事項の進展開示がタイムリーではなく、重大な取引開示が不完全であり、上交所の関連規定に違反している。このため、上交所はまた Everbright Securities Company Limited(601788) タイムリーに理事長兼総裁(取締役会秘書代行)薛峰に対して批判を通報した。
3月2日、 Citic Securities Company Limited(600030) 江西支社は江西証券監督局の罰金を受け取り、内部コンプライアンス検査回数の増加を命じ、その支社の責任者張新青も警告状を発行された。
罰金によると、会社には多くの問題がある。一つは責任者が強制的に離職した間にOAシステムのプロセスを承認し、実際に職責履行者に代わったのは監督管理部門に報告した状況と一致していない。第二に、一部のオフィスコンピュータは要求通りにCRM従業員の取引住所監視メンテナンスシステムにタイムリーに入力していないため、OAシステムを提供して職責履行の授権記録に代わることができない。第三に、経営場所を増やして監督管理部門に報告していない。4つ目は、リスクレベルがリスク耐性より高い投資家に製品紹介メールを送信する場合である。五、融資融券契約、株式オプション仲介契約、投資家の口座開設テキストは受領、登録制御を取らず、連番制御、廃棄制御を取らず、保管者と使用者は分離していない。六、一部のカウンター業務では、顧客の口座開設資料の重要な情報の記入が不足し、「法定代表者授権委託書」が不足しているなどの問題がある。
投行の方面で、3月28日、证监会のウェブサイトは3部の罚金を挂け出して、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Haitong Securities Company Limited(600837) 、中银の国际证券の6名の保代に関连して、その中の Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) の2名の保代は适切でない人を选ぶ3ヶ月の措置を取られます; Haitong Securities Company Limited(600837) と中銀国際証券はそれぞれ2人の保証人が行政許可に関する書類をしばらく受理しない3ヶ月の措置を取られた。
由来を見ると、この6人の保代はいずれも推薦された転換債やIPOプロジェクトの業績が変わったことで追われている。このうち、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) の2人の保証人が推薦した転換債プロジェクトが証券を公開発行し、上場した年に損失した。また、4人の保代推薦項目は、発行者証券の発行上場当時の営業利益が前年より50%以上下落した。
4月2日、深セン証券監督管理局は公告を発表した。
3月14日の朝、続々と投資家から China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 取引システムに故障が発生し、主に成約できないか撤退できないというフィードバックがあった。 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は、集中取引システムのすべての取引依頼がリアルタイムで取引所システムに転送されたと答えたが、成約収益処理が遅れたため、一部の顧客はクライアントで成約収益情報をタイムリーに受け取っていないため、撤退取引に影響を与えている。
深セン証券監督管理局によると、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は重要な情報システム建設の統一計画をさらに強化し、システムアーキテクチャと内部運行メカニズムを十分に理解し、研究開発、テスト、オンライン、アップグレード変更と運行維持管理を強化し、応急処置メカニズムを完備させ、肝心な職場の人員の専門能力と数量配置を保障し、情報システムの安全と安定した運行を確保しなければならない。同時に、深セン証券監督管理局は、今回の事件に関連する責任者に対して内部責任追及を行い、3ヶ月以内に上記の改善作業を完了し、改善報告書を提出するよう要求した。
