4月19日、6 Jiangsu Huaxicun Co.Ltd(000936) 00093,SH;昨日の終値は0.95元)証券監督管理委員会から「行政処罰及び市場立ち入り禁止事前通知書」(以下「通知書」と略称する)が発行され、会社の違法事実は、2015年から2020年までの定期報告に虚偽の記載と重大な漏れがあった。2020年年報は期日どおりに公表されていない。証券監督管理委員会は会社に対して罰金を科し、関連当事者に対して罰金を科し、市場立ち入り禁止措置をとる予定である。
昨年6月7日、毎日経済新聞は「ブロックチェーン第一株」の年報難産:5年数十億ドルの収入が真実かどうか、元実制御人の「奇妙な」が複数の大顧客を保証している」という深い調査報道を発表し、報道の一部は証券監督会の調査結果と一致した。
6年連続で虚増営業収入
「告知書」によると、2016年から2020年にかけて、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) は他の企業の公印、架空の基礎購入販売業務契約と文書を偽造し、代行支払いと保理業務契約を偽造するなどして、虚偽のサプライチェーン代行支払い業務、虚偽の商業保理業務、虚偽のサプライチェーン貿易業務を展開している。
また、「毎日経済新聞」の記者が「告知書」を調べたところ、2015年度から2020年度にかけて、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) は業績の約束を達成するために、商業的実質のないサプライチェーン貿易業務を大量に展開していることが分かった。2015年から2020年までの虚増収入は累計500億元を超えた。
虚偽の商業保理業務を展開する面では、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) は傘下の子会社を通じて商業保理サービスを提供し、保理業務の名義でスクロールし続け、会社の元持株株主である雲南九天投資持株グループ有限会社(以下、九日グループと略称する)に資金を転送し、保理業務の収入と利益を虚増している。
証券監督管理委員会の調査により、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) と雲南躍坦鉱業有限会社(以下雲南躍坦と略称する)、上海遠暢国際貿易有限会社(以下遠暢貿易と略称する)、上海東坦国際貿易有限会社(以下東坦貿易と略称する)、上海今瑜国際貿易有限会社(以下今瑜貿易と略称する)、雲南遠暢投資有限会社(以下遠暢投資と略称する)、雲南鴻実サプライチェーン管理有限会社(以下、雲南鴻実と略称する)などの会社の保理業務はいずれも虚偽業務である。
昨年6月、毎日経済新聞に掲載された記事では、上記の複数の保険取引先間の複雑なつながりが指摘されています。
当時、「毎日経済新聞」の記者の調査によると、東坦貿易の法定代表者と唯一の株主は楊競であることが分かった。躍坦鉱業の法定代表者、総経理、執行役員は張龍である。今瑜貿易前監事、前株主も張龍と呼ばれ、その前株主、前法定代表者も楊競と呼ばれている。躍坦鉱業の2016年年報登録電話は雲南鴻実の2016年年報登録電話と同じで、この電話を検索して微信に対応し、その微信の名前は龚博明で、遠暢な投資の監事と同名である。
架空のサプライチェーン代払の面では、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) 雲南省雲南省サプライチェーン管理有限会社(以下、雲南省サプライチェーンと略称する)などを主体として架空代払を行い、支払業務のサービス料収入と利益を虚増している。架空のサプライチェーン前払金の面では、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) は雲南省のサプライチェーン、貴州省のサプライチェーンなどを通じて他の会社と虚偽のサプライチェーン前払金業務が発生した。
商業実質のないサプライチェーン貿易業務を展開する面では、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) は雲南省のサプライチェーン、貴州省のサプライチェーンを実施主体とし、前後して複数の貿易ラインを構築し、有色金属などの大口商品のサプライチェーン貿易業務を展開し、販売総額で収入を確認し、購買総額で生産コストを転換し、販売収入と購買コストの差額で利益を確認する。
証券監督管理委員会の調査によると、6 Hunan Valin Steel Co.Ltd(000932) 015年から2020年までの報告には虚偽の記載がある。このうち、2015年から2020年までに、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) 以上の各種虚偽業務の年間合計虚増収入はそれぞれ44.41億元、119.20億元、120.04億元、104.70億元、109.88億元、64.29億元で、各年度に公表された営業総収入に占める割合はそれぞれ84.26%、73.68%、75.20%、72.18%、71.59%、66.16%だった。虚増利益を差し引いた2018年から2020年までの3年連続の赤字。これらの行為により、開示された2015年から2020年までの年度報告書に虚偽の記載があった。
会社及び当事者は巨額の罰金を徴収する
また、「毎日経済新聞」の記者が「告知書」を調べたところ、2015年度から2018年度の報告書では、実際のコントロール者を如実に公表していないことが分かった。
2015年から2018年10月まで、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) の持株株主は9日間グループだった。2018年10月、九天グループは一部の議決権を雲南省有点肥農業科学技術有限会社(以下、有点肥科学技術と略称する)に委託し、会社の持株株主は雲南省雲南省雲南省産業発展グループ有限責任会社(以下、雲南省発展と略称する)に変更し、実際のコントロール者は雲南省雲南省雲南省雲南中新区管理委員会である。
しかし、実際には、証券監督管理委員会の検査を経て、肥料科学技術は9日間グループが実際にコントロールしている。2015年から2018年9月、2018年10月から2018年12月まで、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) の持株株主は9日間グループで、実際の支配者は冷晴だった。
『告知書』によると、当時の Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) 理事長、取締役、総経理は冷晴れの意思決定、組織実施財務の偽造、授意、指揮 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) は虚偽業務を展開し、虚増 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) の業績、手段は特に劣悪で、情状は特に深刻で、 Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) の情報開示違法行為が直接責任を負う主管者である。
「毎日経済新聞」の記者が「告知書」を調べたところ、上述の違法行為に対して、証券監督管理委員会は Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) に対して合計1050万元の罰金を科すことを決定した。寒天に警告し、合計530万元の罰金を科した。冷天輝に対して20万元の罰金を科す。9日間のグループに対して60万元の罰金を科す。当時の理事長の任子翔氏、当時の取締役の蘇麗軍氏、羅寅氏、徐ガリー氏、独立取締役の李洋氏、梁志宏氏、高級管理職の邵凌氏、マルセイユ栄氏、当時の監事の王剛氏、
また、証券監督管理委員会は冷晴に対して終身証券市場の立ち入り禁止措置をとることを決定する予定で、証券監督管理委員会が決定を発表した日から、立ち入り禁止期間内に、冷天晴は元の機関で証券業務に従事したり、元の上場会社、非上場公衆会社の取締役、監事、高級管理職の職務を担当したりしてはならないほか、他のいかなる機関で証券業務に従事したり、他の上場会社を担当したりしてはならない。非上場公衆会社の取締役、監事、高級管理職の職務。
