5月19日、広東省開証券（830899.NQ）は2021年に発起された株式指向発行申請を終了することを決定したと発表した。
今回の株式指向発行を終了する原因について、広東省開証券は、市場融資環境が大きく変化したため、会社の実際の状況、市場環境などの多方麺の要素を考慮して、同社は融資案を調整し、最適化する予定で、今回の株式指向発行を終了することにしたと明らかにした。
広東証券はさらに、今回の株式指向発行の終了は、違約賠償問題には触れず、買収相手に買収代金を返却することにも触れず、同社の日常経営に不利な影響を与えず、同社株主の利益を損なうこともないと明らかにした。
事前発行から終了申請までの1年近く
2021年6月10日、広東省開証券審議は2021年の第1回株式指向発行議案を可決した。議案によりますと、広東省証券の募集資金総額は150億元を超えず、主に投資と取引類業務、信用取引業務、資産管理業務などの業務活動の発展、サブプライムローンやその他の債務の返済などに使われると予想されています。
2021年6月25日、広東省開証券は全国株式会社に株式指定発行申請書類を提出し、7月29日に全国株式会社から「広東省開証券株式会社の株式指定発行自律監督管理意見に関する手紙」を受け取った。審査を経て、全国の株式会社は広東省証券の今回の株式発行に異議がない。
同年8月11日、広東省証券株式の発行申請は証券監督会に受理された。しかし、その後10月20日、証券監督会は広東省開証券に対して「中国証券監督会行政許可申請中止審査通知書」を発行し、この行政許可申請に対する審査を中止することを決定した。
これに対し、広東省の証券公告によると、同社が立件調査されたため、証券監督会は株式の発行申請に対する審査を中止することにしたという。これまでの公告によりますと、広東省開証券は山東省勝通グループ株式会社（「勝通グループ」と略称）の債券販売業務において、勤勉に責任を果たしていない疑い（「勝通債案」と略称）があり、証券監督会に立件されたということです。
2022年までに、2月24日に発表された2021年の年次報告書の中で、広東省開証券は2022年に増資と株式拡張の仕事を全力で実行し、監督管理部門とのコミュニケーションを積極的に維持し、できるだけ早く今回の増資と株式拡張を完成し、早期に今回の増資目標を完成し、状況に応じて次の増資と株式拡張の仕事を開始すると述べた。
その後、4月7日、証券監督会は広東省開証券に対して「中国証券監督会行政許可申請回復審査通知書」を発行し、株式の指定発行に対する行政許可申請の審査を再開することを決定した。現在、上記の指向発行申請は依然として証監会の行政許可審査にある。
しかし、広東省が証券を開設したのは、回復審査通知書を受け取ってから1ヶ月以上経った後、自発的に定増終了ボタンを押した。
勝通債事件の波乱
実際、定増申請が回復審査される前に、広東省証券は3月4日、3月22日に2回の訴訟進展公告を発表し、2回の公告はいずれも勝通債事件と関係がある。
3月4日の公告によると、青島市中院は審査を経て、ロッケン国際投資管理（北京）有限会社（「ロッケン国際」と略称する）が広東開証券を起訴し、管理する基金が17魯勝01債券を持って期限切れになって支払いができないと主張し、経済紛争事件ではなく経済犯罪の擬いがあり、起訴を却下する裁定を下した。
3月22日の公告によると、ロッケン国際は一審の起訴棄却の裁定について控訴し、青島市中院のこれまでの民事裁定を取り消すよう求め、青島市中院に審理を継続するよう指示した。
広東省開証券駅の被告席は、同社が勝通グループの非公開発行社債「17魯勝01」「18魯勝01」「18魯勝02」の主な販売業者を務めていることに由来している。
2013年度から2017年度にかけて、勝通グループは架空の販売業務、虚偽の財務帳簿を作成し、監査報告を直接修正する行為があり、勝通グループの「17魯勝01」「18魯勝01」「18魯勝02」の募集説明書に虚偽の記載があった。広東省開証券は職責を菓たして調査する過程で勤勉に責任を菓たさず、発行された「審査意見」「承諾状」に虚偽の記載があり、同社が証券監督会に立件されて調査されたこともある。
2021年9月30日広東省開証券は会社が証券監督会の立件告知書を受け取ったことに関する公告内容を発表した。
これまで2021年12月23日、広東省開証券も関連責任者が勝通グループの社債発行サービスの提供に勤勉ではなかったため、証券監督会に720万元の罰金を科された。
また、2021年の年報では、広東省証券の営業外支出は前年同期比168387%増の2億7000万元で、主に民事訴訟で予想される損失が増加したことを明らかにした。年報が明らかにした未解決の民事訴訟には、ロッケン国際訴訟事件が含まれている。
民事訴訟で予想される損失が増加したため、2021年の広東省証券の営業外支出は前年同期比168387%増加し、広東省証券の利益総額、帰母純利益も前年同期比で下落した。
2021年、広東省証券市場の営業収入は12億4000万元で、前年同期比26.84%増加した。看板会社の株主に帰属する純利益は1億6000万元で、前年同期より30.54%下落した。
