ゆらゆら、ゆらゆら！2回の処罰を無視しても、「ぶらぶら」を堅持している–監督管理部門は本当に座っていられない：期限を切って話をしに来た！
この何度も教えてきた私募機関が、数年前に米国のIPOにダッシュし、「米国株の私募第一株」になりたいと思っていたことを誰が想像できるだろうか。それが基岩資本だ。
違法違反は何度も教えても変わらない
広東証券監督管理局の公式サイトは5月24日、「広州基岩投資管理有限会社と赫旭に対する監督管理談話措置に関する決定」を発表した。
決定書によると、前期、広東証券監督局は基岩投資による基金財産の流用、規定通りに情報公開職責を履行していないなどの問題に対して公開非難決定と行政処罰を行った。
最近、広東証券監督管理局の検査により、会社は存在する違法違反問題に対して改正を行っておらず、管理している基金製品に対して法律法規の規定に従って情報開示職責を履行しておらず、一部の基金製品は宣伝推薦を募集する段階で関連規定に合わない場合があることが分かった。
「私募基金管理弁法」第三十三条の規定に基づき、広東監督管理局は基岩投資及び会社法定代表者の赫旭に対して監督管理談話の行政監督管理措置をとることを決定し、会社法定代表者の赫旭に2022年5月26日午前9時30分に有効身分証明書を広東証券監督管理局に持って監督管理談話を受けるよう要求した。
基岩資本は2015年に設立された私募基金管理会社で、登録資本は1000万人民元で、投資は主に米公開上場または米上場を求める中概株会社に集中している。傘下には広州基岩資産管理有限会社（以下は広州基岩と略称する）と広州基岩投資管理有限会社の2つの私募基金管理人がいる。
2020年8月25日、違法違反の疑いで、広州基岩は証券監督会の「調査通知書」（番号：広東調査通字S 20001号）を受け取った。その後、基岩係の私募は2回広東証券監督局から行政処罰を受けた。
2021年3月、広州基岩は基金製品の情報開示に虚偽の記載があり、基金財産を流用し、投資家に最低収益を約束したなどの「3つの罪」で広東監督管理局に処罰された。
調査によると、2018年5月~2020年1月、広州基岩はその管理する「基岩東方価値五号」など35本の基金製品の資産委託者として、証券会社、公募基金管理会社とQDII資産管理計画、収益交換協定（以下「場外標的」という）を締結し、基金財産を米国に上場する中概株株株に投入した。
基金の純価値披露の一環で、広州基岩は場外標識の推定データを改竄することによって、基金の託管人が再審査した後、純価値公告、定期報告書で披露したり、託管人の再審査を経ずに直接「私募排出網」で披露したりする方式を通じて、投資家に虚偽の製品の純価値情報を披露した。上述の行為は投資家が投資収益状況とリスク状況を完全に正確に理解することに対して深刻な誤解を形成した。
広東証券監督管理局はさらに、情報開示に虚偽の記載がある35匹の基金製品について、製品ごとの最後の虚偽の純価値と真実の純価値を比較して推計し、広州基岩の虚増基金の財産は18.27億元に達し、純価値の虚増割合は111.09%で、純価値の虚増割合の最高値は324.65%だったと指摘した。
このほか、広州基岩は基金財産の6億近くの流用にも関与している。広州基岩が管理する12匹の私募製品は投資家と補充協定を締結し、投資家に最低収益を約束した。
広東証券監督局は基岩投資に対して是正を命じ、106万元の罰金を科すことを決定した。基岩投資の法定代表者兼総経理であり、上述の関連基金製品である投資マネージャーの赫某に警告し、36万元の罰金を科した。
問題が立件されたことがある
上記の処罰から4ヶ月後、広東証券監督局は再び罰金を科し、今回は基岩係の別のプラットフォームである。
広東証券監督局は2021年7月20日、基岩投資に対する行政処罰決定書を発表した。調査によると、基岩投資には基金の財産を流用し、規定に従って職責を履行しない違法な事実がある。
調査によると、基岩投資は勝手に管理している「ユニコーン2号私募投資基金」、「ユニコーン2号2期私募投資基金」など2つの基金製品の財産シェアを他社の口座に振り替え、基金の財産計4200万元を流用した。ユニコーン2号2号とユニコーン2号は同じ定期報告書を使用しています。ユニコーン2号2019年の1季報、2季報、3季報による基岩投資の基金財産開示の状況は事実と一緻しない。
基岩投資は基金契約の中で「康沢一号私募基金」の投資範囲を約束したが、実際の運営では、基岩投資は勝手に投資方向を変更し、12225万元の基金財産を投資範囲外の会社に投資した。基岩投資の康沢1号2019年1季報、2季報、3季報開示基金財産への投資の行方は実際と合わない。
上記の2つの違法事実に対して、広東証券監督局は、基岩投資に対して是正を命じ、警告を与え、3万元の罰金を科すことを決定した。ヒョウクに警告し、2万元の罰金を科した。
特筆すべきは、行政処罰と改善を命じられたほか、基岩投資は10件以上の法律訴訟に深く陥り、裁判所に執行され、会社と法定代表者の赫旭が高消費を製限されたことだ。天眼調査の統計によると、広州基岩資産管理有限会社が時間通りに法律義務を履行していないために裁判所に強製執行されたことがある事件は15件ある。
広州基岩の違法違反事件は2021年の証券監督検査の典型的な違法事例に組み入れられた。本件は私募基金管理者が信義義務に重大に違反した典型的な事件である。2017年から2020年にかけて、広州基岩は規則に違反して虚増基金資産、基金財産の流用、最低収益の約束など多くの違法行為を実施した。本件は、私募基金の管理者が「人に頼まれ、人に忠誠を尽くすこと」の理念を堅持し、法に基づいて規則に基づいて運営しなければならず、詐欺客などの違法行為を実施してはならないと警告した。
また、会社の公式サイトによると、2020年8月25日、広州基岩資産管理有限会社は中国証券監督管理委員会の「調査通知書」（番号：広東調査通字S 20001号）を受け取った。
