5月25日、ST熱電は公告を発表し、会社とその持株株主はそれぞれ証券監督管理委員会が発行した「立件告知書」を受け取り、情報開示の違法違反の擬いがあるため、証券監督管理委員会は立件を決定した。
ST熱電は孤例ではない。記者の整理によると、5月以来、少なくとも11社のA株上場会社が公告し、情報開示が違法違反の疑いで証券監督会に立件された。ST熱電の他に、 Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) Kaile Science And Technology Co.Ltd.Hubei(600260) 、中化岩石、 Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) Essence Information Technology Co.Ltd(688555) Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) Sdic Zhonglu Fruit Juice Co.Ltd(600962) などがあり、その中の一部の会社は規定通りに2021年の年報を公開することさえできない。
証券監督管理委員会の立件調査のほか、各地の証券監督局も「剣を見せる」ことで、管轄区の上場会社の情報開示違反問題に対して罰金を科した。
5月24日、深セン証券監督局は Shenzhen Bingchuan Network Co.Ltd(300533) とその董事長兼総経理劉和国、財務総監董嘉明に対して警告状を発行する監督管理措置を取ったことを明らかにした。公告によると、2021年度業績予告の作成過程で会社の連結財務諸表の範囲を合理的に確定できず、財務データに重大な偏差が生じ、関連規定に違反した。
同日、大連証券監督管理局は、ST熱電の2021年年報の公開で暴露された問題に対して、ST熱電とその持株株主である Dalian Thermal Power Co.Ltd(600719) グループに対して是正措置をとり、証券先物市場の誠実さファイルに記入し、会社が資金占用問題を積極的に解決し、会社の管理と内部製御を改善し、株主が様々な形式で会社の資金を占用したり、移転したりするのを効菓的に防止するこのような事項の再発を断固として根絶し、関連取引の審議プログラムを厳格に履行し、上場会社の情報開示の質を保障する。
記者の不完全な統計によると、4月以来、30社以上の上場企業が地元の証券監督局から警告状を受け取り、ほとんどが情報開示違反問題に関連している。
「最近、多くの上場企業が情報開示違反の疑いで証券監督管理委員会に立件されたり、監督管理の警告状を受け取ったりして、現象が密集していたり、4月末までに年報の密集発表で多くの問題が暴露されたりしています」。広東環宇京茂弁護士事務所のパートナー謝良氏は分析した。
北京の金誠同達（上海）弁護士事務所のパートナーである羅亜中弁護士によると、現在、資本市場の改革深化、登録製度の着実な推進を背景に、監督管理の理念は情報開示を核心とし、事後監督管理をより重視するとともに、違法行為に対してゼロ容認を維持しており、今後も情報開示によって措置を取られるような状況がさらに多くなる見通しだという。
これに対して、謝良氏は、上場会社の董監高や持株株主などの「重要な少数」が新証券法に対する学習を強化し、意識を強化し、情報開示の質を絶えず向上させるべきだと考えている。
「上場企業の董監高はコンプライアンス意識を高めると同時に、監督管理部門や法律顧問との連絡コミュニケーションを強化し、情報開示の麺で違法な違反行為を避け、投資家の利益を保障しなければならない」 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 董秘徐炜は述べた。
