新「証券法」が施行されてから初の違反減持被罰例が落着した。5月28日、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) .SH/2359.HK）公告株主の上海翊翊投資センター（有限パートナー）（以下「上海瀛翊」という）は証券監督管理委員会の行政処罰決定書を受け取り、証券監督会は上海瀛翊に是正を命じ、警告を与え、2億元の罰金を科した。これはこれまで公告株主が行政処罰事前通知書を受け取ってから約半月ぶりである。財聯社の記者の大まかな計算によると、上海市はまだ Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 400万株以上を保有しており、約3億8600万元の時価総額を持っている。
行政処罰決定書によると、証券監督管理委員会は上海市が規定通りに情報開示義務を履行していないこと、株式の譲渡が法律、行政法規、国務院証券監督管理機構の規定に合致していないことに対して、上海市に是正を命じ、警告を与え、2億元の罰金を科すことを決定した。
上記の違反削減事項は1年前にさかのぼることができる。昨年5月14日から6月8日まで、上海瀛翊は集中競売取引システムを通じて会社の合計約172497万株を減少させ、会社の総株式の約0.7%を占め、減少価格帯は143.49元/株から176.88元/株までで、減少総額は28.94億元だった。
その時の公告によると、上海瀛翊は減持を実施する前に投票者に依頼した減持株式に関する約束を守らなかった。
これに対し、上海瀛翊は Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 公告の中で、その減持前の持株は会社の総株式の0.8381%を占め、総株式の1%に達していないと明らかにした。関係者は委託投票者として、会社A株の上場時にすでに会社の株式を減持する約束をしたことに気づかず、今回の約束違反の減持行為を招いた。
現金化額が大きいため、この事件は資本市場で波紋を呼び、上海瀛翊は最終的に証券監督会に処罰された。
財聯社の記者は、上海瀛翊が陳述、弁明の意見を提出せず、聴聞も申請していないことに気づいた。
上海久誠弁護士事務所の許峰主任は財聯社記者に、処罰事前告知書を受け取った後、処罰対象者が弁明聴聞会の陳述を放棄すれば、正式な処罰決定書はいつでも作成できると述べた。被罰対象者が弁明聴聞を述べなかった場合、証券監督会が認定した事実と法律の適用に異議がない可能性があることを説明した。しかし、処罰決定書の後に意見を提出する処罰対象も排除されないため、処罰された後に行政再議を申請したり、行政訴訟を起こしたり、罰金を適時に納付したりするかどうかなどにも注目しなければならない。
また、財聯社の記者は、上海瀛翊が規則に違反して減少したことを明らかにした後、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) を通じて減少計画の公告を再発表していないことに気づいた。これは、上海瀛翊が残りの株式をまだ減少していない可能性があることを意味している。
これまでの公告によると、上海瀛翊の減持後、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 41746万株のA株を保有し、会社の総株式の約0.1419%を占めている（会社の2021年6月10日の総株式をベースに計算）。
Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 昨日の終値92.48元で大まかに試算すると、上海の残りの株式市場は約3億8600万元だった。
