今日、株式売買のインサイダー取引が芸能ランキングの人気を集めている。
ネットユーザーの注目を集めた罰金刑の主役秦奮は、ネット上で上海第一の「富二代」と呼ばれ、行動スタイルが非常に高い。彼はフィットネスブロガーの劉畊宏の生放送間の「ランキング1の兄貴」だったが、わずか1時間余りで80以上のカーニバルを30 W近く豪遊した。
秦奮の家庭背景は非常に神秘的で、この罰金は再び彼を大衆の視野に入れた。
証券監督管理委員会が発表した行政処罰決定書によると、秦嗣新、秦奮には内幕情報公開前に5000万元をかけて「鑫茂科学技術」を購入する行為があり、違法行為を構成している。証監会は秦嗣新、秦奮に60万元の罰金を科すことを決定した。
監督管理の処罰を受けた後、秦奮氏は、資本市場に興味がなく、基本的な市場概念を知らず、勝手に相場ソフトを見て「シン茂科学技術」という株を見たが、研究をしたことがなく、宝くじを買うように買ったと弁明し、感覚で決定した。証券監督会はこの解釈を受け入れない。
インサイダー取引5000万元無利益
罰金によると、秦嗣新は香港特別行政区の住民で、今年61歳で、現在香港の競馬地に住んでいる。秦奮は秦嗣新の子で、今年34歳で、現在上海市長寧区に住んでいます。
秦嗣新は徐某と内幕情報公開前に会ってシン茂科学技術の運行状況を交流した。徐氏は秦嗣新氏と20年以上知り合い、2017年3月2日先日、徐氏は借金のために秦嗣新氏と会った。秦嗣新氏は徐氏が鑫茂科学技術の実際の支配者であることを知り、徐氏に鑫茂科学技術の運営状況を尋ね、徐氏は紹介した。その後、秦嗣新は徐某に多額の借金を提供した。
「秦奮」証券口座は2009年8月26日に平安証券上海常熟路証券営業部に開設され、秦奮は株式を取引する資金はすべて父の秦嗣新から来たと述べた。2017年3月1日、秦嗣新の手配によって他人の口座から秦奮三方預金管理口座に8000万元転入した。同日、秦奮三方預金管理銀行口座は「秦奮」証券口座に5000万元を振り込み、「鑫茂科学技術」を購入した。
証券監督管理委員会の行政処罰決定書によりますと、2016年1月1日に中国証券監督管理委員会の調査に行った際、「秦奮」証券口座は「鑫茂科学技術」「 Beijing Sanfo Outdoor Products Co.Ltd(002780) 」の2株しか購入したことがなく、その中で「 Beijing Sanfo Outdoor Products Co.Ltd(002780) 」の2万株を購入し、購入金額は133万元だったということです。「鑫茂科技」678.15万株を購入し、購入金額は501789万元で、利益は得られなかった。
「秦奮」証券口座が「鑫茂科学技術」を購入した期間は2017年3月1日から7日までです。「秦奮」証券口座取引「鑫茂科学技術」には、購入時間が集中し、成約金額が著しく拡大し、初めて購入すると大口購入するなどの特徴がある。
株を買うと自称するのは宝くじを買うようなものだ
罰金の中で、秦奮は資本市場に興味がなく、基本的な市場概念を知らず、勝手に相場ソフトを見て「シン茂科学技術」という株を見たが、研究をしたことがなく、宝くじを買うように買い、感覚で決定したと明らかにした。秦奮氏によると、証券口座はアシスタントがノートパソコンを使って注文し、パソコンは天津でバスケットボールの試合をしている間に紛失したという。
証監会は、秦嗣新氏がインサイダー情報の公開前にインサイダー情報の関係者徐氏と会い、同期に多額の資金を息子の秦奮三方預金管理銀行口座に振り込み、秦奮氏は同日、多額の資金を「秦奮」証券口座に振り込み、「鑫茂科学技術」を大量に購入したとみている。秦奮が「鑫茂科学技術」を購入した理由についての説明は、取引の異常を合理的に説明するには不十分だ。
証券監督会は、秦嗣新、秦奮の上述の行為は2005年の「証券法」第73条、第76条第1項の規定に違反し、2005年の「証券法」第200条の「インサイダー情報を不法に取得した人は、証券の発行、取引、または他の証券の価格に重大な影響を与える情報公開前に、この証券を売買する」という違法行為を構成していると考えている。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、2005年の「証券法」第二百二条の規定に基づき、証券監督会は秦嗣新、秦奮に対して合計60万元の罰金を科すことを決定した。
買収による複数のインサイダー取引
注目すべきは、シン茂科学技術の買収取引の背後には、複数のインサイダー取引の関係者が含まれていることです。証券監督管理委員会は3つの行政処罰決定書と1つの市場参入禁止決定書で一連の違法行為を暴露した。
罰金の中で、シン茂科学技術の徐洪理事長はインサイダー情報の関係者として、インサイダー情報の公開前に、尤立峰が「シン茂科学技術」を売買することを提案し、尤立峰が400万元近く購入しても利益がないことが明らかになった。証監会は徐洪、尤立峰にそれぞれ60万元の罰金を科した。
もう一つの罰金によると、唐雲氏は当時の広州証券の従業員として、買収合併基金を設立して微創ネットワークの株式を買収する過程に参加し、インサイダー情報の関係者だったが、24の口座をコントロールして資金調達方式で9.45億シン茂科学技術株を事前に購入した。最終的に利益を得ることができず、かえって5000万元以上の損失を出したが、違法な情状が深刻なため、10年間の市場参入禁止と60万元の罰金に処せられ、再び多くの証券従事者に警鐘を鳴らした。
上海新古弁護士事務所の王懐濤弁護士によると、インサイダー取引行為を通じて不法利益を求め、その行為は証券取引情報の平等性とタイムリー性を失わせ、他の投資家の判断に影響を与えたり、他の投資家を損失させたりして、証券市場の「公平、公正、公開」の原則に違反しているという。
王懐濤氏は、インサイダー取引を取り締まるには、証券市場の監督メカニズムを整備し、法律法規を整備し、厳格な情報開示製度を製定し、内部自律管理規則を製定するなど、製度の垣根を固める必要があると考えている。同時に、監督管理の法執行を強化し、インサイダー取引行為を厳しく処罰しなければならない。
