5月31日、中国人民銀行杭州中心支店は1枚の罰金証書を発表し、剣指 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) とその関連責任者。
罰金によると、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 違法行為のタイプは次の通りです。
\u3000\u30001.規定通りに顧客の身分識別義務を履行していない。
\u3000\u30002.規定によって顧客の身分資料と取引記録を保存していない。
\u3000\u30003.規定通りに多額と不審な取引報告義務を履行していない。
\u3000\u30004.身元不明の取引先と取引する。
上記の違法行為に対して、中国人民銀行杭州中心支店は Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) に対して580万元の罰金を科す決定を下した。
楊慧莉氏は、当時 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 運営管理部副社長を務め、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 以下の違法違反行為に対して責任を負っている。規定通りに顧客の身分識別義務を履行していない。規定によって顧客の身分資料と取引記録を保存していない。規定通りに多額と不審な取引報告義務を履行していない。罰金10万元に処した。
阮栄軍は、当時 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 法律コンプライアンス部の総経理を務め、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 以下の違法違反行為に責任を負っている。規定に従って多額と不審な取引報告義務を履行していない。身元不明の取引先と取引する。罰金6万5000元に処した。
桂青峰、当時 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 電子銀行部総経理補佐は、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 以下の違法違反行為に対して責任を負っている：規定に従って多額と不審な取引報告義務を履行していない。罰金3万元に処した。
天眼調査によると、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) の大株主はオーストラリア連邦銀行で、持株比率は15.56%だった。杭州市財政局も実際の支配者であり、持株比率は11.85%を占めている。レッドライオンホールディングス株式会社は、株式保有比11.8%を占めている。
