6月10日、証券監督管理委員会は一気に10件の罰金を発表し、 China International Capital Corporation Limited(601995) Everbright Securities Company Limited(601788) Citic Securities Company Limited(600030) 、信達証券、 Haitong Securities Company Limited(600837) 、国融証券など6つの証券会社に関連し、8人の証券会社の従業員が行政監督管理措置を取られた。
これは証券監督管理委員会が定期的に証券会社、特に投資業務に対する通常の罰金のまとめであり、昨年初めから、証券監督管理委員会は定期的に会議内の関連部門、派遣機構、自律組織などが法律に基づいて証券会社の投資業務に対して取った行政監督管理措置、自律懲戒措置をまとめ、季節ごとに投資業務の違反処罰情報公示プラットフォームに集中的に公示し、これまでに百件以上の監督管理情報が集中的に公表されてきた。証券監督管理委員会の関係者によりますと、監督管理の法執行に力を入れ、製度規則体係の整備に力を入れ、市場の名声製約を強化し、投資銀行の自主的な帰位を促進し、責任を菓たすということです。
マルチ証券会社の罰金引受書と海外子会社の関連
記者の整理によると、＊ China International Capital Corporation Limited(601995) 、＊ Everbright Securities Company Limited(601788) 、＊ Citic Securities Company Limited(600030) 、信達証券、＊ Haitong Securities Company Limited(600837) など5つの証券会社が罰金を受け取り、すべて海外子会社が関係している。
証券監督管理委員会は China International Capital Corporation Limited(601995) に対して警告状を発行する行政監督管理措置を取った。証券監督管理委員会は、帰路子会社の天津佳成投資管理有限会社が China International Capital Corporation Limited(601995) 自家用不動産投資開発プロジェクトに従事していることを発見した。同時に、46社の冗長な特殊目的実体（SPV）が規定期限内に整理を完了しておらず、22社のSPVが規定期限内に階層的なひっくり返りを完成していない。「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」の規定に従って海外子会社の定款を修正していない。
Everbright Securities Company Limited(601788) は、海外子会社の中国陽光富尊移民サービス有限会社が従事している移民サービスが金融関連業務の範疇に属さず、在庫業務がまだ整理されていないためです。海外子会社が保有するOP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼グループ株式会社、チチハル国宏投資センター（有限パートナー）の株式（パートナーシェア）の整理を完了するよう督促していない。少なくとも1つの子会社、1つの特殊目的エンティティ（SPV）のログアウト、11つの子会社、3つのSPVの階層調整を期限通りに完了せず、海外子会社の階層構造を有効に圧縮できなかった。証券監督管理委員会に是正を命じられ、上海証券監督管理局に改善報告書を提出した。
Citic Securities Company Limited(600030) も同様に是正を命じ、改善報告書を提出する行政監督管理の要求を受けた。証券監督管理委員会は60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 15年に Citic Securities Company Limited(600030) 海外投資有限会社を設立し、当時の「証券法」第百二十九条の規定に従って証券監督管理委員会の許可を得ていないことを発見した。期限通りに海外子会社の株式構造の調整を完成していない。持株プラットフォームの下に持株プラットフォームを設置し、専門子会社の下に専門子会社を設置し、特殊目的実体（SPV）の下に子会社を設置し、株式構造のレベルが8層に達するなどの問題がある。海外子会社が不動産基金管理などの非金融関連業務と復路子会社がコンサルティング、研究などの業務に従事している問題がある。
Everbright Securities Company Limited(601788) Citic Securities Company Limited(600030) の行政監督管理措置と同じように、信達証券と Haitong Securities Company Limited(600837) もあります。信達証券には香港持株プラットフォームの設立が完了していないものがある。帰路株式会社建信国貿（アモイ）私募基金管理有限会社は整理を完了していない。「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の規定に従って海外子会社の会社定款を修正していない。また、「海外弁法」は3年にわたる改善期限を与えたが、会社は改善期限内に仕事の進展が遅く、関連する監督管理承諾事項の作成と実行が比較的勝手で、監督管理に関する規定の実行が明らかに不足している。
Haitong Securities Company Limited(600837) 境外子会社の海通恒信金融グループ有限会社の傘下少なくとも12の機関（海恒資産管理有限会社、海通恒信商業保理有限会社、海通恒信小微融資賃貸（上海）有限会社など3つの子会社、9つの特殊目的実体などを含む）の設立は規定通りに届出プログラムを履行していないか、履行していないことが発見された。海通衡信国際融資賃貸株式会社は子会社が従事する商業保証業務を通じて整理を完了していない。上記の業務は「融資賃貸」業務の範囲に属さず、「証券会社と証券投資基金管理会社の国外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」の関連業務範囲の要求と合わない。海外経営機構の株式構造の整理と改善案の製定は真剣ではなく、衡信金融グループの関連階層調整計画が2021年8月まで報告されていないなど、重大なミスがあり、衡信金融グループが間接的に株を株に参加して空運通を維持する状況は2021年9月に補充された。刑事事件に関連したり、上場申請プロジェクトを提出したりしたほか、海通開元国際投資有限会社が自己資金で投資した（直接または間接投資を含む）国内プロジェクトは整理されていない。海通国際持株有限会社の会社定款は「海外方法」の規定に従って改訂を完成していない。
投資業務が勤勉ではなく、国融証券が監督されているという談話
上海富製御インタラクティブエンタテインメント株式会社が上海中技杭業株式会社の重大な資産再編財務顧問を務める過程で、国融証券は証券監督会によって標的資産の収入、関連取引及び上場会社の対外保証などに対して慎重な審査を行う状況があることを発見された。証券監督管理委員会は、国融証券に対して監督管理談話の行政監督管理措置をとり、コンプライアンス責任者、投資業務責任者に対して監督管理談話を行うことを決定した。
証券監督管理委員会によりますと、国融証券は戒めとして、問題を真剣に調査し、改善し、投資業務の内部製御製度、仕事の流れと操作規範を確立し、健全化し、厳格に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を菓たし、投資業務の質を確実に向上させるべきだということです。国融証券は内部問責製度に厳格に基づいて責任のある業務人員、内部製御人員と管理人員に対して内部問責を行い、証券監督会に書麺問責報告を提出しなければならない。
国融証券が罰金を科すほか、国融証券買収合併再編財務顧問業務責任者の楊某氏、再編財務顧問主催者の左某氏、劉某氏、羅某氏が相応の責任を負う。その中で、証券監督会は楊某氏に警告状を発行する行政監督管理措置をとり、左某氏、劉某氏、羅某氏は不適切な人選と認定され、2022年6月7日から2022年9月6日までの間、上場会社の買収合併再編財務顧問業務に関する職務を担当したり、実際に上記の職務を履行したりしてはならない。
複数の従業員が罰金を科す
上記の国融証券の関連業者のほか、信達証券の祝某氏、呉某氏は会社として海外子会社を管理する高級管理者、会社コンプライアンス責任者は証券監督会にそれぞれ監督管理談話措置を取った。 Haitong Securities Company Limited(600837) 海外業務を管理する高級管理職の任某氏、当時のコンプライアンス責任者の王某氏もそれぞれ談話を管理する行政措置を取られた。
証券監督管理委員会は一貫して投資業務の質を高度に重視し、多くの措置を講じて推薦機関の帰位を促し、責任を菓たし、資本市場の「入り口を閉ざす」ことをよくしている。投資業務の違反処罰情報公示メカニズムを確立し、健全化し、市場の名声製約を強化することはその重要な措置の一つである。
