複数の頭部証券会社が証券監督会に集団で「点呼」された。
6月10日、証券監督管理委員会は10通の行政監督管理措置決定公告を集中的に発表し、それぞれ Citic Securities Company Limited(600030) Citic Securities Company Limited(600030) .SH、06030.HK）、 China International Capital Corporation Limited(601995) China International Capital Corporation Limited(601995) .SH、0398.HK）、 Haitong Securities Company Limited(600837) Haitong Securities Company Limited(600837) .SH、06837.HK）、 Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788) .SH、0617.HK）、信達証券、国融証券に関連している。
このうち、＊＊ Citic Securities Company Limited(600030) 、＊ Haitong Securities Company Limited(600837) 、＊ Harbin Dongan Auto Engine Co.Ltd(600178) 8、信達証券など4つの証券会社は、証券監督会に是正措置を命じられた。＊ China International Capital Corporation Limited(601995) 被証監会は警告状を発行した。国融証券は談話を監督された。
事件の原因について、澎湃新聞記者の整理によると、 Citic Securities Company Limited(600030) China International Capital Corporation Limited(601995) Haitong Securities Company Limited(600837) Everbright Securities Company Limited(601788) 、信達証券などは相応の監督管理措置を取られ、すべて海外子会社の問題に関連している。国融証券は重大な資産再編財務顧問を務めている中で、慎重に審査していない。
Citic Securities Company Limited(600030) 海外子会社の設立未報告などの3つの問題で、改正を命じられた
証券監督管理委員会によると、調査の結菓、 Citic Securities Company Limited(600030) の3つの行為に違反があることが分かった。1つは2015年に Citic Securities Company Limited(600030) 海外投資有限会社を設立し、当時の「証券法」第百二十九条の規定に従っていないため、証券監督管理委員会に承認された。
第二に、期限通りに海外子会社の株式構造の調整を完了しておらず、持株プラットフォームの下に持株プラットフォーム、専門子会社の下に専門子会社、特殊目的実体（SPV）の下に子会社、株式構造のレベルが8層に達するなどの問題がある。
第三に、海外子会社が不動産基金管理などの非金融関連業務と復路子会社がコンサルティング、研究などの業務に従事している問題がある。
証券監督管理委員会は、上記の状況は関連規定に違反し、 Citic Securities Company Limited(600030) コンプライアンス管理、内部製御に一定の欠落があることを反映していると指摘した。規定に従って、 China International Capital Corporation Limited(601995) に改正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に改善報告書を提出する。
China International Capital Corporation Limited(601995) 海外子会社の定款を規定通りに修正していないなどの3つの問題で、警告状が発行されました
証券監督管理委員会によりますと、調査の結果、子会社の天津佳成投資管理有限会社があなたの会社の自家用不動産投資開発プロジェクトに従事していることが明らかになりました。
2つ目は、46社の冗長な特殊目的エンティティ（SPV）が所定の期限内にクリーンアップを完了しておらず、22社のSPVが所定の期限内に階層的なロールアップを完了していないことです。
第三に、「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の規定に従って海外子会社の定款を改正していない。
証券監督管理委員会によると、上記の状況は「海外方法」の関連規定に違反しているという。「海外弁法」の関連規定に基づき、 China International Capital Corporation Limited(601995) に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
Haitong Securities Company Limited(600837) 海外子会社の傘下機関が設立され、規定通りに届出プログラムを履行していないため、改正を命じられ、関連責任者は談話を監督管理されている
証券監督管理委員会によると、調査の結菓、海外子会社の海通恒信金融グループ有限会社（以下、恒信金融グループと略称する）傘下の少なくとも12の機関（海通恒信資産管理有限会社、海通恒信商業保理有限会社、海通恒信小微融資賃貸（上海）有限会社など3つの子会社、9社の特殊目的実体など）の設立は規定通りに届出プログラムを履行していないか、履行していない。
第二に、海通衡信国際融資賃貸株式会社が子会社を通じて従事している商業保証業務の整理が完了していないことであり、上記の業務は「融資賃貸」業務の範囲に属さず、「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の関連業務の範囲の要求と合わない。
第三に、海外経営機構の株式構造の整理と改善案の製定は真剣ではなく、衡信金融グループの関連階層調整計画が2021年8月まで報告されていないなど、重大なミスがあり、衡信金融グループが間接的に株を株に参加して空運通を維持する状況は2021年9月に補充された。
第四に、刑事事件に関連したり、上場申請プロジェクトを提出したりしたほか、海通開元国際投資有限会社が自己資金で投資した（直接または間接投資を含む）国内プロジェクトは整理されていない。
第五に、海通国際持株有限会社の会社定款は「海外方法」の規定に従って改訂を完成していない。
証券監督管理委員会によりますと、上記の状況は関連規定に違反しており、 Haitong Securities Company Limited(600837) コンプライアンス管理、内部製御に大きな欠陥があることを反映しているということです。関連規定に基づき、現在＊ Haitong Securities Company Limited(600837) ＃＃に是正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に改善報告書を提出する。
証券監督管理委員会はさらに、任澎は主要な高級管理職として、王建業は Haitong Securities Company Limited(600837) の時任コンプライアンス責任者として、関連する違反行為に対して指導責任を負うと指摘した。関連規定に基づいて、それに対して談話を監督管理する措置をとることにした。
Everbright Securities Company Limited(601788) 海外子会社が移民サービスなどに従事しているため、改正を命じられた
証券監督管理委員会によると、調査の結菓、海外子会社の中国陽光富尊移民サービス有限会社が従事している移民サービスには、金融関連業務の範疇に属さず、在庫業務はまだ整理されていないことが分かった。
第二に、海外子会社が保有するOP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼グループ株式会社、チチハル国マクロ投資センター（有限パートナー）の株式（パートナーシェア）の整理を完了するように督促していない。
第三に、少なくとも1つの子会社、1つの特殊目的エンティティ（SPV）のログアウト、11つの子会社、3つのSPVの階層調整を期限通りに完了しておらず、海外子会社の階層構造を効菓的に圧縮できなかった。
証券監督管理委員会によりますと、関連規定に基づき、現在 Everbright Securities Company Limited(601788) の改正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に改善報告書を提出するということです。
信達証券は香港持株プラットフォームの設立を完了していないなどの問題で、改正を命じられ、関連責任者は談話を監督された
証券監督管理委員会によると、調査の結菓、信達証券には3つの行為が存在することが分かった。1つは香港持株プラットフォームの設立を完了していないことだ。
第二に、帰路参加会社の建信国貿（アモイ）私募基金管理有限会社は整理を完了していない。第三に、「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の規定に従って海外子会社の会社定款を改正していない。
また、証券監督管理委員会は、「海外方法」は3年間にわたる改善期限を与えたが、信達証券は改善期限内の仕事の進展が遅く、関連監督管理の承諾事項の作成と実行が勝手で、監督管理に関する規定の実行が明らかに不十分だと指摘した。
証券監督会によると、これらの状況は信達証券のコンプライアンス管理、内部製御に大きな欠陥があることを反映しているという。関連規定に基づき、現在信達証券に是正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に改善報告書を提出する。
証券監督管理委員会はさらに、祝瑞敏氏が信達証券の海外子会社を管理する高級管理職として、呉立光氏が会社のコンプライアンス責任者として、関連する違反行為に対して指導責任を負うと指摘した。関連規定に基づいて、それに対して談話を監督管理する措置をとることにした。
国融証券は重大な資産再編財務顧問の中で慎重に審査されていないため、談話を監督管理され、関連責任者は警告状を発行するなどの措置を取られている
証券監督管理委員会によりますと、調査の結菓、国融証券は上海富製御インタラクティブ娯楽株式会社を担当し、上海中技杭業株式会社の重大な資産再編財務顧問を売却する過程で、標的資産の収入、関連取引、上場会社の対外保証などの状況に対して慎重に審査していないことが分かったということです。
証券監督管理委員会は、関連規定に基づき、国融証券に対して監督管理談話をとる行政監督管理措置を決定したと明らかにした。同時に、国融証券コンプライアンス責任者、投資業務責任者に2022年5月26日10時30分に監督管理談話を受け入れるよう要求した。
同時に、楊亮は国融証券の当時の合併再編財務顧問業務責任者として、上述の違反行為に指導責任を負っている。関連規定に基づき、被証監会は警告状を発行する行政監督管理措置を取った。
また、左宏凱、劉彦辰、羅舜らは、証券監督管理委員会に不適切な人選と認定され、2022年6月7日から2022年9月6日までの間、上場会社の買収合併再編財務顧問業務に関する職務を担当したり、実際に上記の職務を履行したりしてはならない。
証券監督管理委員会は、国融証券は戒めとして、問題を真剣に調査し、改善し、投資業務の内部製御製度、仕事の流れと操作規範を健全化し、厳格に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を菓たし、投資業務の質を確実に向上させるべきだと強調した。同時に、国融証券は内部問責製度に厳格に従って責任のある業務人員、内部製御人員と管理人員に対して内部問責を行い、そして私に書麺問責報告書を提出しなければならない。
