起訴状を受け取ってから数日もたたないうちに、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) .SZ、元の名前は光一科学技術）と実際の支配人の龍昌明氏はまた処罰決定書を受け取った。
6月12日夜、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は公告を発表し、会社と関連当事者が中国証券監督管理委員会江蘇証券監督管理委員会から「行政処罰決定書」を受け取ったと発表した。主に「規定に従って重大な訴訟事項を適時に開示していない」、「規定に従って2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営性資金占用を適時に開示していない」、「2020年半年度報告に重大な漏れがある」などの違法事実がある。
重大訴訟を適時に開示していない
江蘇証券監督局の調査によると、2017年11月15日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の持株子会社である江蘇光一貴仁株式投資基金管理有限会社（以下「光一貴仁」という）、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の持株株主である江蘇光一投資管理有限責任会社（以下「光一投資」という）と東証融匯証券資産管理有限会社（以下「東証融匯」という）がパートナー契約を締結した。三者は共同出資で南京捷尼瑞科学技術産業投資パートナー企業（有限パートナー）を設立することを約束した。
その中で、光一貴仁は普通のパートナーとして300万元を出資し、光一投資は劣後級の有限パートナーとして9500万元を出資し、東証融通は優先級の有限パートナーとして2.25億元を出資した。東証融通は、パートナー企業が分配できる現金財産の優先回収全納付出資額と実際の納付出資額について7%（単利）の年次化収益率に基づいて優先リターンを実現する権利を享受している。
同日、光一投資は東証融通と買い戻し契約を締結し、光一投資が買い戻し側として主契約及び買い戻し契約の約束に従って東証融通にすべての優先順位財産のシェアを買い戻したり、差額補填義務を実施したりすることを約束した。 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) および実際の支配者である龍昌明氏は東証融通と保証契約を締結し、
上記の事項は、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) が取締役会、監事会、株主総会の審議決定プログラムを履行し、情報開示を行った。光一の投資が期限切れになって買い戻し義務を履行していないため、東証は2020年1月15日に蘇州市人民法院（以下「蘇州中院」という）に訴訟を提起し、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 、龍昌明など光一の投資が支払うべき財産シェアの買い戻し金2.13億元、違約金549万66万元と元金の支払い延期による利息と訴訟弁護士費用に連帯返済責任を負うよう求めた。
2020年2月4日、蘇州中院はこの事件を受理した。
半月後、2020年2月19日、龍昌明は光一投資と Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) を代表して蘇州中院組織の調停に出席し、東証との融通などで調停案について合意した。同日、蘇州中院は民事調停書を発行した。
上述の訴訟は重大な訴訟を構成し、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 当時の理事長龍昌明代表会社は2020年2月19日に蘇州中院が組織したオンラインビデオ開廷に出席し、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は遅くとも2020年2月21日に上述の訴訟事項に対して情報開示を行うべきであるが、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は2020年4月8日まで上述の重大な訴訟事項に対して開示を行っていない。
江蘇証券監督局は、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の行為は関連規定に違反し、龍昌明が直接係争訴訟に参加し、関連状況を知り、この事項の直接責任を負う主管者であると考えている。
関連先の占有と重大な漏れを適時に開示していない
資料によりますと、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は2012年10月9日に深セン証券取引所に上場したもので、光一投資は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 上場以来、その持株株主であり、龍昌明は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 上場以来、実際の支配者であり、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 上場以来、2021年6月16日まで会社の理事長を務めています。
そのため、関連規定によると、光一投資、龍昌明は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の関連者である。
江蘇証券監督局の調査によると、龍昌明の組織、指示の下で、2020年、江蘇鴻信商業貿易発展有限会社などの中間者は資金を光一投資、龍昌明と債権者などの銀行口座に振り替え、合計3.39億元で、その中で3月1日以降に2億7600万元が発生した。
江蘇証券監督局は、上述の資金調達は光一投資、龍昌明が Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 資金の非経営的占用を構成し、関連取引に属すると考えている。
しかし、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営的な資金占用をタイムリーに開示しておらず、関連規定に違反しており、龍昌明は当時の理事長として、この事項の直接責任を負う主管者である。佟岩は財務総監として、この事項の他の直接責任者である。
同時に、龍昌明は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の実際の支配者として、上述の違法行為に従事するよう組織、指示し、「証券法」第百九十七条第一項に記載の違法行為を構成した。
このほか、光一投資、龍昌は2020年上半期に Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の資金2.89億元を占有し、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は関連規定に従って2020年半年度報告書に開示されていない。
江蘇証券監督局は、上記の行為は関連規定に違反し、「証券法」第百九十七条第二項に記載された違法状況を構成していると考えている。規定によると、龍昌明は時任理事長として、佟岩は財務総監として、戴暁東は取締役会秘書として、この事項の直接責任を負う主管者であり、その他の時任取締役、監事、高級管理者の任昌兆、劉向明、週友梅、週衛東、朱雲飛、銭衛民、クズ俊、許晶、王昊は会社が2020年5月19日にすでに光一投資に占用資金が存在することを公告した場合、依然として会社の2020年半年度報告書に署名し、勤勉に責任を菓たせず、他の直接責任者である。
6月12日夜、21世紀の経済報道記者は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 董秘戴暁東に取材メールを送ったが、投稿時までその返事は得られなかった。
最終的に、江蘇証券監督局は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 「警告を与え、300万元の罰金を科す。龍昌明に警告を与え、480万元の罰金を科す。その中で、光一科学技術の実際の支配者として240万元の罰金を科し、光一科学技術の理事長として240万元の罰金を科す。佟岩に警告を与え、120万元の罰金を科す。戴暁東に警告を与え、60万元の罰金を科す。任昌兆、劉向明、週友に梅、週衛東、朱雲飛、銭衛民、クズ俊、許晶、王昊は警告を与え、各所で50万元の罰金を科した。」
当時、会社の董監高の12人が同時に処罰され、A株市場でも珍しい。
