6月12日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) （SZ Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 、株価1.99元、時価総額8.12億元）は会社と関連当事者が江蘇証券監督局の「行政処罰決定書」の公告を受けたと発表した。
毎日経済新聞のこれまでの追跡報道によると、2021年11月5日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は証券監督管理委員会の「立件告知書」を受け取り、会社は情報開示の違法違反、人龍昌明容疑者を告発し、会社を信用違反行為に従事させた疑いがあるため、証券監督管理委員会は会社と龍昌明を立件することを決定した。今年3月31日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 及び関連当事者は江蘇証券監督局から「行政処罰事前告知書」を受け取った。
三大違法事項に関連する
公告によると、6月10日、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 及び関連当事者は江蘇証券監督局から「行政処罰決定書」を受け取った。江蘇証券監督局によると、5月10日、11日に公聴会を開き、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) と関連当事者、代理人の陳述と弁明を聴取した。この事件はすでに調査、審理が終わった。
江蘇証券監督管理局が明らかにした違法事実によると、
その一つは、龍昌明の組織、指示の下で、2020年度 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) は工事プロジェクトの入札保証金、設備購入の前払金、前払工事の材料購入金と往来金の名義で複数の中間会社を通じて上場会社の持株株主である光一投資、龍昌明とその債権者などの銀行口座に資金を振り替え、合計3.39億元で、その中で3月1日以降に2.76億元が発生した。上記資金の振り分けは光一投資、龍昌明が Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 資金の非経営的占用を構成し、関連取引に属する。
Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営的な資金占用を適時に開示しておらず、「証券法」の関連規定に違反している。2007年の「信披弁法」と「情報開示違法行為行政責任認定規則」の関連規定によると、龍昌明は当時の理事長として、この事項の直接責任を負う主管者である。佟岩は財務総監として、この事項の他の直接責任者である。龍昌明は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) の実擬人として、上述の違法行為に従事するよう組織、指示し、「証券法」第百九十七条第一項に記載の違法行為を構成している。
実製御者は480万
公告によると、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 高管の一つである許晶氏は、第一に、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) が規定に従って重大な訴訟事項を適時に開示していない責任者ではなく、処罰に応じないことを提出した。第二に、それは Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 規定に従って2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営的資金占用事項を適時に開示していない責任主体ではなく、この事項に責任を負わない。第三に、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 2020年半年間の報告には重大な漏れがなく、重大な漏れがあっても、違法に対して主観的な過ちを持たないため、すでに勤勉に責任を菓たし、処罰を受けるべきではない。
これに対して、江蘇証券監督局は、許晶氏が2020年3月1日以降に発生した関連先の非経営性資金占有について責任を負う陳述、弁明意見を規定に従って適時に開示していないことについて、この事項について行政責任を追及せず、提出したその他の陳述、弁明意見を採用しないと明らかにした。
これ以外にも、江蘇証券監督局が他の役員に提出した陳述、弁明意見は受け入れられない。
関連当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、江蘇証券監督局は Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) に警告を与え、300万元の罰金を科すことを決定した。龍昌明に警告を与え、480万元の罰金を科し、その中で Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 実製御者として240万元の罰金を科し、 Elefirst Science & Technology Co.Ltd(300356) 理事長として240万元の罰金を科した。佟岩に警告を与え、120万元の罰金を科す。戴暁東に警告を与え、60万元の罰金を科した。任昌兆、劉向明、週友梅、週衛東、朱雲飛、銭衛民、クズ俊、許晶、王昊に警告を与え、各所で50万元の罰金を科した。
