6月16日、「六日間五板」の Everbright Securities Company Limited(601788) は先日の神話を引き継ぐことができず、A株は7%以上下落し、H株は14%以上下落した。
この日、香港証券監督管理委員会は、中国の株式会社 Everbright Securities Company Limited(601788) 号（香港）有限会社がマネーロンダリングに関する監督管理規定に違反したとして、香港証券監督管理委員会から380万香港ドルの非難と罰金を科されたと発表した。
これに対して、証券会社の中国記者に対し、子会社の中国 Everbright Securities Company Limited(601788) （香港）有限会社はマネーロンダリングに関する監督管理規定に違反したとして香港証券監督会に処罰されたと答えた。この監督管理措置は香港証券監督会が光証香港有限に対して2015年1月から2017年2月までの間にマネーロンダリング違反のコンプライアンス調査を行った結菓である。現在、光証香港有限はすでに監督管理の要求を真剣に照合し、関連問題の改善を完成し、有効な管理製御措置を実施している。
泣き面に蜂だ。黒龍江省規律検査委員会監督委員会のウェブサイトによると、光大金製御資産管理有限会社リスク管理部総経理兼監査部総経理の盧興氏は重大な規律違反と違法の擬いがあり、現在監査調査を受けている。これは6月9日以来、「光大係」が調査された4人目の子会社幹部です。
Everbright Securities Company Limited(601788) 香港会社が非難され、会社は
6月16日、香港証券監督管理委員会は、中国 Everbright Securities Company Limited(601788) （香港）有限会社がマネーロンダリングに関する監督管理規定に違反したとして、香港証券監督管理委員会から380万香港ドルの非難と罰金を科されたと発表した。
香港証券監督管理委員会は、 Everbright Securities Company Limited(601788) （香港）が2015年1月から2017年2月までの間、第三者の預金に関連するマネーロンダリングやテロリスト資金の調達リスクを防止し、低減するための十分かつ有効な製度と管理製御措置を実施していないことを発見した。香港証券監督管理委員会の調査には、関連期間中に受け取った預金をサンプリングして検査することが含まれており、その過程で、ある地元銀行に開設された複数のサブ口座を通じて178件の第三者預金を識別できなかったことが分かった。金額は2億5000万香港ドルを超えた。
また、次のアラート兆候が発生しましたが、 Everbright Securities Company Limited(601788) （香港）は一部の顧客アカウント内の不審な預金を検出できず、適切な検索もできませんでした：
1、11人のお客様は、関係不明の第三者から5つ以上の預金を受け取りました。
2、7人のお客様が受け取った預金の純金額は彼らの推定純資産と一緻しない。
3、5人の相互に関連していないように見えるお客様は、4日以内に同じ第三者から500万香港ドルの契約を受け、この5人のお客様は関連資金を使って同じ株を売買しています。
公告によりますと、上記の規律処分を決定する際、香港証券監督管理委員会は、マネーロンダリングやテロリスト資金の調達に関する損失を受け入れることができないことを示すために、市場に強いメッセージを伝える必要があると考えているということです。 Everbright Securities Company Limited(601788) は資金洗浄とテロリスト資金調達に打撃を与える内部管理製御措置と製度を強化するための救済行動を取った。 Everbright Securities Company Limited(601788) は証券監督管理委員会と協力して証券監督管理委員会の注目事項を解決する。
これに対して、証券会社の中国人記者に対し、中国 Everbright Securities Company Limited(601788) （香港）有限会社はマネーロンダリングに関する監督管理規定に違反したとして香港証券監督管理委員会に処罰されたと答えた。この監督管理措置は香港証券監督管理委員会が光証香港有限に対して2015年1月から2017年2月までの間にマネーロンダリング違反のコンプライアンス調査を行った結菓である。現在、光証香港有限はすでに監督管理の要求を真剣に照合し、関連問題の改善を完成し、有効な管理製御措置を実施している。
6月16日、 Everbright Securities Company Limited(601788) A株は7%以上下落し、H株は14%以上下落した。今年に入ってから、 Everbright Securities Company Limited(601788) A株の上昇幅は23.84%に達した。
「光大係」の腐敗反対が深水区に入り、8日間で4人の幹部が調査された
泣きっ面に蜂で、「光大係」も最近波乱万丈だ。
黒龍江省規律検査委員会監督委員会のウェブサイトによると、光大金製御資産管理有限会社（以下「光大金製御」と略称する）リスク管理部総経理兼監査部総経理の盧興氏は重大な規律違反と違法の擬いがあり、現在中央規律検査委員会の光大グループ規律検査監察グループの規律審査と佳木斯市監察委員会の監察調査を受けている。
盧興、男、漢族、1966年2月生まれ、江西上饒人、1989年8月に仕事に参加し、2001年1月に中国共産党に加入し、江西大学数学専攻卒業、大学学歴、理学学士号、高級審査師。
盧興は江西省上饒市監査局の党グループのメンバー、副局長を務めたことがある。盧興氏は2017年3月に光大金製御に加入し、リスク管理部の副総経理兼監査部の総経理を務め、2021年8月から現在までリスク管理部の総経理兼監査部の総経理を務めている。
光大グループの公式サイトによると、光大金製御は Everbright Securities Company Limited(601788) China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) China Cyts Tours Holding Co.Ltd(600138) と光大グループのメンバー企業に等しい。光大グループは財政部と為替会社によって設立され、現在は金融の全ナンバープレートと環境保護、観光、健康、ハイテクなどの特色ある実業を持つ国有大型総合金融ホールディングスとなっている。
（光大グループ主要メンバー企業、出所：中国光大グループ公式サイト）
特筆すべきは、6月9日以来、わずか8日間で盧興はすでに「光大係」が調査された4番目の重要な子会社の幹部である。
6月13日、中央紀律委員会国家監督委員会のウェブサイトは、光大グループ傘下の中国青旅グループ有限会社の元党委員会副書記で副社長の傘翔宇氏が重大な規律違反と違法の擬いで調査されたと通報した。
6月12日、光大清風微信公衆番号は、光大グループ傘下の中光控股有限会社の元理事長で総経理の李少平氏が重大な規律違反と違法の擬いがあると公告し、中央規律委員会国家監督委員会の光大グループ規律検査監察グループの規律審査と佳木斯市監察委員会の監察調査を受けている。
6月9日、光大清風微信公衆番号が公告され、 China Cyts Tours Holding Co.Ltd(600138) ローガン（天津）国際ビジネスコンベンション有限会社会議管理部元総監の龍瑾氏が調査された。
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) と Everbright Securities Company Limited(601788) も「反腐敗渦」に陥っている。
Everbright Securities Company Limited(601788) では、今年4月に人事地震を経験し、理事長、監事長を含む6人の役員が問責され、前理事長のYan峻氏、前監事長の劉済平氏も相次いで辞任した。6月14日まで、 Everbright Securities Company Limited(601788) 公告は趙陵を会社の新任理事長に選出し、梁毅を会社の新任監事長に選出し、 Everbright Securities Company Limited(601788) の1、2トップの位置はほこりが落ちた。
これに先立ち、2021年11月17日、 Everbright Securities Company Limited(601788) 債務融資本部総経理、投資銀行本部総経理の杜雄飛氏は、中央紀律委員会国家監督委員会の光大グループ規律検査監察グループの規律審査と大慶市監察委員会の検察調査を受けた。
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) について、証券会社の中国人記者は2020年末以来、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) には多くの役員が落馬し、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 元党委員会副書記、副総裁張華宇、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 南寧支店前党委員会書記、総裁週江濤、光大都市郷環保有限会社元総経理陳鵬、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 本店情報科学技術部業務マネージャー陳玉河、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) フフホト支店の前頭取張翎など。
2021年9月下旬、第19期中央第8回巡視は25の金融機関の党組織に対して巡視を展開し、その中には光大グループが含まれている。今年2月22日、中央第5巡視グループは巡視状況をフィードバックし、光大グループの内部管理システムにはショートボードが存在し、金融プレートの本源回帰を推進し、主業に専念するにはまだ不足があり、重点分野とキーポストの廉潔リスクが高く、形式主義、官僚主義の問題が際立っており、一部の直管企業は中央の8つの規定に違反する精神問題がしばしば禁止されていると指摘し、一部の指導幹部を反映する問題の手がかりを受け取ったと述べた。関連規定に従って中央紀律委員会国家監督委員会、中央組織部などの関係方麺に処理された。
